Synbiotic SE — Interim / Quarterly Report 2021

Sep 27, 2021

Halbjahresbericht

vom 1. Januar 2021 bis 30. Juni 2021

SynBiotic SE · Barer Straße 7 · 80333 München Amtsgericht München HRB 257735 B www.synbiotic.com

Bilanz nach Handelsrecht – 01.01.2021 - 30.06.2021

in EUR			30.06.2021	31.12.2020
A.		ANLAGEVERMÖGEN
	I.	Immaterielle Vermögensgegenstände		1.942.722,00	2.048.689,00
		1	entgeltlich erworbene Konzessionen, gewerbliche Schutzrechte und
			ähnliche Rechte und Werte sowie Lizenzen an solchen Rechten und Werten	1.942.722,00	2.048.689,00
	II.	Finanzanlagen		37.650.788,52	25.829.687,69
		1	Anteile an verbundenen Unternehmen	36.159.625,34	25.113.515,54
		2	Beteiligungen	1.267.923,15	716.172,15
		3	sonstige Ausleihungen	223.240,03	0,00
		B. UMLAUFVERMÖGEN
	I.	Forderungen und sonstige Vermögensgegenstände		2.369.664,73	602.767,11
		1	Forderungen gegen verbundene Unternehmen	542.719,32	274.477,35
		2	Forderungen gegen Unternehmen, mit denen ein Beteiligungsverhältnis besteht	619.717,37	250.572,92
		3	sonstige Vermögensgegenstände	1.207.228,04	77.716,84
	II.		Kassenbestand, Bundesbankguthaben, Guthaben bei Kreditinstituten und Schecks	2.377.150,00	5.696.007,33
	C. RECHNUNGSABGRENZUNGSPOSTEN		34.835,99	0,00
		SUMME Aktiva	44.375.161,24	34.177.151,13

in EUR		30.06.2021	31.12.2020
	A. EIGENKAPITAL
	I. Gezeichnetes Eigenkapitel	3.340.000,00	2.625.000,00
	II. Kapitalrücklage	40.910.000,00	23.750.000,00
	III. Bilanzverlust	-1.082.109,88	-643.877,66
	IV. buchmäßiges Eigenkapital	43.167.890,12	25.731.122,34
	B. RÜCKSTELLUNGEN
	1 Sonstige Rückstellungen	16.694,54	13.694,54
	C. VERBINDLICHKEITEN	1.190.576,58	8.432.334,25
	1 Verbindlichkeiten aus Lieferungen und Leistungen	204.952,30	98.775,79
	2 sonstige Verbindlichkeiten	985.624,28	8.333.558,46
SUMME Passiva		44.375.161,24	34.177.151,13

Gewinn- und Verlustrechnung – 01.01.2021 - 30.06.2021

	in EUR	01.01. - 30.06.2021
1	Umsatzerlöse	48.835,60
2	Summe Erlöse	48.835,60
3	Rohergebnis	48.835,60
4	Personalaufwand
	a. Löhne und Gehälter	- 66.000,00
5	Abschreibungen
	a. auf immaterielle Vermögensgegenstände	- 105.967,00
	des Anlagevermögens und Sachanlagen sowie auf aktivierte
	Aufwendungen für die Ingangsetzung und Erweiterung des Geschäftsbetriebes
6	sonstige betriebliche Aufwendungen	- 368.158,90
7	Zwischensumme	- 491.290,30
8	sonstige Zinsen und ähnliche Erträge	61.797,06
9	Zinsen und ähnliche Aufwendungen	- 8.738,98
10	Ergebnis vor Steuern	- 438.232,22
11	Ergebnis nach Steuern	- 438.232,22
12	Jahresüberschuss /-fehlbetrag	- 438.232,22
13	Gewinn- /Verlustvortrag aus dem Vorjahr	- 643.877,66
14	Bilanzverlust	- 1.082.109,88

Erläuterungen

Die wesentlichen Aufwendungen des Unternehmens im ersten Halbjahr resultieren aus Rechts-, Finanzierungs- und Beratungskosten. Einen weiteren Fokus bildete die Suche und Analyse interessanter Beteiligungsoptionen.

Abgeschlossene Transaktionen im ersten Geschäftshalbjahr 2021

Die Hempany GmbH

Die Hempany GmbH ("Hempany") hat mit ihrer Marke "hemi" die erste Hanfmilch bzw. den ersten Hanfsamen-Drink in Deutschland entwickelt. Seit Ende März 2021 ist das Produkt aus Bio-Hanfsamen in allen Filialen von Rossmann und Alnatura in Deutschland erhältlich. Die Hempany GmbH hat ihren Sitz in Stuttgart. SynBiotic hat mit 8. März 2021 eine Kapitalerhöhung gezeichnet und übernimmt eine 25,1 %-ige Beteiligung an dem Lebensmittelunternehmen für rund EUR 550.000.

NeuroTheryX Kanada GmbH

Im April 2021 zeichnete die SynBiotic SE eine Wandelanleihe der NeuroTheryX Canada Ltd, Toronto, Kanada, ("NTX") in Höhe von USD 2.000.000. Die Wandelanleihe ist am 1. März 2023 zur Rückzahlung fällig. Darüber hinaus hat die SynBiotic SE mit NTX eine Kaufoptionsvereinbarung abgeschlossen, die der SynBiotic SE das Recht einräumt, bis zum 1. März 2024 weitere Aktien von NTX zu einem Preis von 2,74 € pro Aktie zu erwerben. Das NTX-Team erforscht die Wirkmechanismen und Zusammenhänge von Cannabinoiden wie CBD/THC sowie Terpenen. Neben Hanf und Cannabis hat NTX mehr als einhundert weitere Pflanzen, die Cannabinoide und Terpene enthalten, analysiert und katalogisiert, um wirksame Produktformulierungen zu entwickeln.

Lean Labs Pharma GmbH

Im April 2021 schloss die SynBiotic SE einen Einbringungsvertrag über alle Anteile an der Lean Labs Pharma GmbH ("Lean Labs") mit Sitz in Wangen im Allgäu ab. Der Erwerb der Beteiligung erfolgte durch Übertragung von Geschäftsanteilen gegen die Schaffung neuer Geschäftsanteile. Lean Labs ist in der Lebensmittel- und Pflanzenanalytik sowie in der Entwicklung, Produktion, Abfüllung und dem Vertrieb von Lebensmitteln und Nahrungsergänzungsmitteln tätig. Das Unternehmen stellt CBD-Öle her und ist der Hauptlieferant der Solidmind-Gruppe. Diese Eigenproduktion ermöglicht eine hohe Qualitätskontrolle und Kosteneffizienz.

GECA Pharma GmbH

Am 18. Mai 2021 hat die SynBiotic SE einen Einbringungsvertrag über alle Anteile an der GECA Pharma GmbH (GECA") mit Sitz in Köln abgeschlossen. Der Erwerb der Beteiligung erfolgte durch Übertragung von Gesellschaftsanteilen gegen die Schaffung neuer Anteile. Cannexo legt zusammen mit GECA Pharma den Grundstein für den pharmazeutischen Zweig von SynBiotic. GECA besitzt die pharmazeutische Großhandelserlaubnis nach §52a AMG und die Erlaubnis zum Umgang mit Betäubungsmitteln sowie die Erlaubnis zum Inverkehrbringen von Arzneimitteln nach der AMRad-Verordnung.

Mit ihrem Fachwissen und allen notwendigen Lizenzen ist die GECA bestens aufgestellt, um die wachsenden F&E-Leistungen von SynBiotic mittel- bis langfristig zu monetarisieren.

Princess Stardust GmbH

Am 17. Juni 2021 hat sich SynBiotic an der Princess Stardust GmbH ("Princess Stardust") beteiligt. Mit Princess Stardust soll das Segment der CBD-Lifestyle-Produkte angegangen werden. Princess Stardust hat ihren Sitz in Berlin. Die SynBiotic SE hält derzeit 25,01% der Anteile.

Sonstige Angaben

Im ersten Geschäftshalbjahr 2021 war

• Herr Lars Müller (seit 18. November 2020)

als geschäftsführender Direktor bestellt.

Im ersten Geschäftshalbjahr waren

• Herr Sebastian Stietzel (stellvertretender Vorsitzender) seit 8. April 2020 und seit 18. November 2020 Vorsitzender des Verwaltungsrats
• Herr Dr. Marlon Baumann seit 18. November 2020
• Herr Thomas Hanke seit 18. November 2020

als Verwaltungsrat bestellt.

Dieser Zwischenabschluss zum 30. Juni 2021 wurde gem. §115 (5) WpHG weder geprüft noch prüferisch durchgesehen.

München, den 27. September 2021

Lars Müller geschäftsführender Direktor der SynBiotic SE