SY CO., LTD.

Major Shareholding Notification • May 6, 2021

주식등의 대량보유상황보고서(일반) 3.7 에스와이(주) 0000 0000 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 주식등의 대량보유상황보고서 2021년 04월 28일2021년 05월 04일홍영돈

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)
&cr&cr
금융위원회 귀중	보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중	보고서작성기준일 :
	보고자 :

&cr

에스와이(주)최대주주변경16,379,77834.9516,379,77834.957,898,79816.857,573,64816.16보고자 및 특수관계인(김옥주) 주식담보대출 내용 변경

요약정보
발행회사명	발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
주요계약체결 주식등의 수 및 비율		주식등의 수	비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 에스와이(주)109610코스닥상장법인46,869,082

회사명	회사코드
법인구분	의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 변경연명개인(국내)대한민국홍영돈Hong Young Don경기도 수원시 팔달구 권광로611115경영자최대주주에스와이(주)재경팀부장070-48*******이병철02-695************@sypanel.com

보고구분
보고자 구분	국 적
성명(명칭)	한글	한자(영문)
주소(본점소재지)&cr[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등
직업(사업내용)	발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr및 담당자	소속회사	부서
직위	전화번호
성명	팩스번호
이메일 주소

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)&cr 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)&cr 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)&cr 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

---------

법적성격
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자
의사결정기구&cr(의사결정권자)
최대주주&cr(최다출자자)	최대주주 지분율(%)

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우&cr【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.&cr ◆click◆ 『보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우』을 삽입 00636#*보고자의최대주주가법인또는단체인경우.dsl

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 1김옥주개인(국내)친인척750215대한민국경기도 수원시 팔달구 권광로공동대표이사임원(등기)2김대정개인(국내)친인척760120대한민국경기도 평택시 상서재로임원임원(등기)3김시영개인(국내)친인척970926대한민국경기도 수원시 장안구 천천동 -주주4김시라개인(국내)친인척020121대한민국경기도 수원시 장안구 천천동 -주주5김태중개인(국내)친인척680517대한민국경기도 수원시 장안구 천천동 임원임원(미등기)6김경숙개인(국내)친인척691123대한민국경기도 수원시 장안구 천천동 -주주7김혜미개인(국내)친인척910127대한민국인천광역시 계양구 귤현동 회사원주주8김현숙개인(국내)친인척670919대한민국인천광역시 계양구 귤현동 자영업주주9김정찬개인(국내)친인척980405대한민국인천광역시 계양구 귤현동 -주주10김희주개인(국내)친인척930407대한민국인천광역시 계양구 귤현동 회사원주주11박재진개인(국내)친인척780615대한민국경기도 평택시 독곡동 자영업주주12김준열개인(국내)친인척590529대한민국경기도 광명시 양지로 자영업주주13신명철개인(국내)친인척560605대한민국경기도 성남시 중원구 하대원동-주주14홍영성개인(국내)친인척620514대한민국서울시 종로구 창신1동자영업주주15하상영개인(국내)친인척830902대한민국전남 광양시 자작길 23회사원주주16하상철개인(국내)친인척850226대한민국경북 경산시 중산동직원주주17홍성일개인(국내)친인척771003대한민국경기도 광주시 탄벌동 자영업주주18홍성희개인(국내)친인척800705대한민국경기도 성남시 중원구 하대원동자영업주주19윤중자개인(국내)친인척460726대한민국경기도 수원시 팔달구 권광로-주주20김민희개인(국내)친인척910722대한민국경기도 광명시 양지로-주주21정창훈개인(국내)계열회사 임원770721대한민국충청남도 아산시 용화로계열회사임원계열회사등 임원22홍성웅개인(국내)친인척040805대한민국경기도 수원시 팔달구 권광로-주주23방윤재개인(국내)임원521010대한민국경기도 용인시 기흥구 영덕동감사임원(등기)24김민웅개인(국내)친인척940128대한민국경기도 광명시 양지로-주주25홍성부개인(국내)친인척890328대한민국경기도 수원시 팔달구 팔달문로건설영업임원(미등기)26(주)에스와이테크국내법인기타312-81-28142대한민국충북 제천시 바이오밸리3로판넬제조업기타27전평열개인(국내)임원650220대한민국서울시 서초구 신반포로공동대표이사임원(등기)

연번	성 명&cr(명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일&cr또는&cr사업자등록&cr번호 등	국적	주 소&cr(소재지)	직 업&cr(사업내용)	발행회사와의 관계

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의&cr→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

주식회사30,367,472,86123,145,218,6437,222,254,218170,000,000김중환주주총회홍영돈52.49

법적성격
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자
의사결정기구&cr(의사결정권자)
최대주주&cr(최다출자자)	최대주주 지분율(%)

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우&cr【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.&cr ◆click◆ 『특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우』을 삽입 00636#*특별관계자의최대주주가법인또는단체인경우.dsl

※ 상기 정보는 2020년 12월 31일 기준임.&cr

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr

(1) 집합투자업자 개요

-------

연번	명칭	사업자등록&cr번호 등	대상 집합&cr투자기구	국적	주 소&cr(소재지)	비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격	-
자본금	-	운용자산총액	-
대표자	-
의사결정기구&cr(의사결정권자)	-
최대주주&cr(법인 대표자)	-	최대주주 지분율	-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2021년 04월 06일홍영돈2716,379,77834.9516,379,77834.9546,869,0822021년 05월 04일홍영돈2716,379,77834.9516,379,77834.9546,869,08200000

| | 보고서&cr작성기준일 | 보고자 | | 주식등 | | 주권 | | 의결권 있는 발행주식&cr총수(주) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수&cr(주) | 비율&cr(%) | 주식수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | | | |

4. 보유목적

보고자 본인은 하기에 명시한 1. ~ 9. 각 호 사항에 대하여 발행회사의 최대주주 및 대표이사로서 경영활동에 참여하고 있으며, 사실상 영향력을 행사하고 있습니다&cr&cr현재 하기 각 호의 사항에 대한 세부계획은 없지만, 회사의 대표이사로서 회사의 업무집행과 관련한 상의의 사항이 발생할 경우 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다. &cr&cr- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호(아래1~9호)

1.이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지

2.이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경

3. 회사의 자본금의 변경

4. 회사의 합병, 분할 및 분할합병

5. 주식의 포괄적 교환 및 이전

6. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 &cr 양수ㆍ양도

7. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분

8. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, &cr 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약

9. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유 --보고자 및 특수관계인(김옥주) 주식담보대출 내용 변경

변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역 홍영돈61111510,082,932--------10,082,93221.51김옥주750215 2,495,273-------- 2,495,2735.32김대정760120 45,767-------- 45,7670.10김시영970926 1,914-------- 1,9140.00김시라020121 1,914-------- 1,9140.00김태중680517 310-------- 3100.00김경숙691123 16,183-------- 16,1830.03김혜미910127 810-------- 8100.00김현숙670919 40,250-------- 40,2500.09김정찬980405 976-------- 9760.00김희주930407 --------- --박재진780615 58,000-------- 58,0000.12김준열590529 90,854-------- 90,8540.19신명철560605 37-------- 370.00홍영성620514-----------하상영830902 --------- --하상철850226 62-------- 620.00홍성일771003 --------- --홍성희800705 --------- --윤중자460726 195,129-------- 195,1290.42김민희910722 7,154-------- 7,1540.02정창훈770721 --------- --홍성웅040805 382-------- 3820.00방윤재521010-----------김민웅940128-----------홍성부890328 10,612-------- 10,6120.02(주)에스와이테크312-81-281423,320,470--------3,320,4707.08전평열65022010,749--------10,7490.02

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |
| | | | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | |
| H | | | | | | | |

46,869,082-34.9534.95

| 의결권있는&cr발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수&cr(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 주식등의 보유비율&cr[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율&cr(A / I) × 100 |
| --- | --- | --- |

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr

나. 보유형태별 보유내역 홍영돈61111510,082,932------10,082,93221.51김옥주750215 2,495,273------ 2,495,2735.32김대정760120 45,767------ 45,7670.10김시영970926 1,914------ 1,9140.00김시라020121 1,914------ 1,9140.00김태중680517 310------ 3100.00김경숙691123 16,183------ 16,1830.03김혜미910127 810------ 8100.00김현숙670919 40,250------ 40,2500.09김정찬980405 976------ 9760.00김희주930407 ------- --박재진780615 58,000------ 58,0000.12김준열590529 90,854------ 90,8540.19신명철560605 37------ 370.00홍영성620514---------하상영830902 ------- --하상철850226 62------ 620.00홍성일771003 ------- --홍성희800705 ------- --윤중자460726 195,129------ 195,1290.42김민희910722 7,154------ 7,1540.02정창훈770721 ------- --홍성웅040805 382------ 3820.00방윤재521010---------김민웅940128---------홍성부890328 10,612------ 10,6120.02(주)에스와이테크312-81-281423,320,470------3,320,4707.08전평열65022010,749------10,7490.02

| 관계 | 성명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 &cr법률 시행령 제142조) 형태 | | | | | | | 합계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |

&cr※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)&cr&cr - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우&cr - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우&cr - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약·담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우&cr - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약·담보계약·투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우&cr - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의&cr 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약 가. 계약 여부 있음

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의&cr→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용 1홍영돈본인611115의결권있는 주식857,980KB증권담보대출2021.04.28대출약정에 따른&cr채무상환시까지1.83주식담보2홍영돈본인611115의결권있는 주식2,484,817한국투자증권담보대출2021.04.30대출약정에 따른&cr채무상환시까지5.30주식담보3홍영돈본인611115의결권있는 주식472,085DB금융투자담보대출2019.10.31대출약정에 따른&cr채무상환시까지1.01주식담보4김옥주특수관계인750215의결권있는 주식2,010,000IBK기업은행담보대출2021.05.04대출약정에 따른&cr채무상환시까지4.29주식담보5(주)에스와이테크특수관계인312-81-28142의결권있는 주식549,451KB증권담보대출2020.03.25대출약정에 따른&cr채무상환시까지1.17주식담보6(주)에스와이테크특수관계인312-81-28142의결권있는 주식580,721유안타증권담보대출2020.04.24대출약정에 따른&cr채무상환시까지1.24주식담보7(주)에스와이테크특수관계인312-81-28142의결권있는 주식366,704삼성증권담보대출2020.12.01대출약정에 따른&cr채무상환시까지0.78주식담보8홍영돈본인611115의결권있는 주식251,890현대차증권담보대출2021.04.28대출약정에 따른&cr채무상환시까지0.54주식담보7,573,64816.16-

연번	성명&cr(명칭)	보고자와의&cr관계	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등	주식등의&cr종류	주식등의&cr수	계약 &cr상대방	계약의&cr종류	계약체결&cr(변경)일	계약&cr기간	비율	비고
합계(주식등의 수)					합계(비율)

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항 1857,9802,300,000,000홍영돈4.5140-22,484,8177,980,000,000홍영돈4.9180-3472,0851,340,000,000홍영돈4.5170-42,010,0003,000,000,000김옥주2.4--5549,4511,000,000,000(주)에스와이테크4.8140-6580,7211,000,000,000(주)에스와이테크4.8200-7366,7041,000,000,000(주)에스와이테크6.3150-8251,890500,000,000홍영돈4.8160-

연번	주식등의 수	대출금액	채무자	이자율	담보&cr유지비율	기타

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) --------------

| 명칭 | 보고자와의&cr관계 | 계정별 내역 | | | | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 홍영돈611115-----------김옥주750215-----------김대정760120-----------김시영970926-----------김시라020121-----------김태중680517-----------김경숙691123-----------김혜미910127-----------김현숙670919-----------김정찬980405-----------김희주930407 --------- --박재진780615 --------- --김준열590529-----------신명철560605-----------홍영성620514 --------- --하상영830902 --------- --하상철850226 --------- --홍성일771003-----------홍성희800705-----------윤중자460726-----------김민희910722-----------정창훈770721-----------홍성웅040805-----------방윤재521010-----------김민웅940128-----------홍성부890328 - -------- --(주)에스와이테크312-81-28142 -----------전평열650220 --------- --

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |

2. 세부변동내역 ----------

| 성명&cr(명칭) | 생년월일 또는&cr사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분&cr방법 | 주식등의&cr종류 | 변동 내역 | | | 취득/처분&cr단가** | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 변동전 | 증감 | 변동후 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1) 취득자금등의 개요 ------

성명	생년월일 또는&cr사업자등록번호등	자기자금(H)	차입금(I)	기타(J)	계(H+I+J)

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천 ◆click◆ 『취득자금등의 조성경위 및 원천』을 삽입 00636#*_*.dsl