Swancor Advanced Materials Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2026

Mar 30, 2026

公告编号： 2026-019

证券代码： 688585

证券简称：上纬新材

上纬新材料科技股份有限公司

关于提请股东会授权董事会以简易程序向特定对象

发行股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、本次授权事项概述

根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等 法律法规和规范性文件的有关规定，上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公 司”）于2026年3月27日召开第四届董事会第四次会议，审议通过《关于提请股 东会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》，同意公司董事会提请 股东会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最 近一年末净资产20%的股票，授权期限为2025年年度股东会通过之日起至2026年 年度股东会召开之日止。上述议案尚需提交公司股东会审议通过。

二、本次授权具体内容

本次提请股东会授权事宜包括但不限于以下内容： （一）本次发行证券的种类

本次发行股票的种类为人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元 （二）发行对象及认购方式

本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，发行对象为符合监管 部门规定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过35名的特定对象。证券 投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资 者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象 的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会根 据股东会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发行股票所有发行对象

均以现金方式认购。

（三）定价基准日、发行价格和定价原则

本次发行股票的定价基准日为发行期首日。

本次发行的发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的80%。 最终发行价格将在股东会授权后，由公司董事会按照相关规定根据询价结果与主 承销商协商确定。

定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易 总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量。若公司股票在该20个交易日内发 生因派息、送股、配股、资本公积转增股本等除权、除息事项引起股价调整的情 形，则对调整前交易日的交易价格按经过相应除权、除息调整后的价格计算。在 定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股或公积金转增股本等除 息、除权事项，本次发行的发行底价将作相应调整。

（四）发行数量

本次发行股票募集资金总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产 的20%。发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本 总数的30%。

（五）限售期

向特定对象发行的股票，自发行结束之日起6个月内不得转让；发行对象属 于《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，其认购的 股票自发行结束之日起18个月内不得转让。

（六）募集资金用途

公司拟将募集资金用于公司主营业务相关项目及补充流动资金，用于补充流 动资金的比例应符合监管部门的相关规定。同时，募集资金的使用应当符合以下 规定：

• 1、应当投资于科技创新领域的业务；

• 2、符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；

• 3、募集资金使用不得进行财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有

• 价证券为主要业务的公司；

  • 4、募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企

业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司 生产经营的独立性。

（七）发行前的滚存利润安排

本次发行完成后，本次发行前公司滚存的未分配利润将由本次发行完成后的 新老股东按照发行后的股份比例共享。

（八）上市地点

本次发行的股票将在上海证券交易所科创板上市交易。

（九）授权有效期

本项授权自2025年年度股东会通过之日起至2026年年度股东会召开之日止。 （十）对董事会办理本次发行具体事宜的授权

授权董事会在符合本议案以及《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、 法规以及规范性文件的范围内全权办理与本次发行有关的全部事宜，包括但不限 于：

1、授权董事会根据国家法律法规、证券监管部门的有关规定和股东会决议， 在确认公司符合本次发行股票的条件的前提下，确定并实施以简易程序向特定对 象发行的具体方案，包括但不限于发行时机、发行数量、发行价格、发行对象、 具体认购办法、认购比例；通过与本次发行有关的募集说明书及其他相关文件；

2、授权董事会办理本次发行申报事宜，包括但不限于根据监管部门的要求， 制作、修改、签署、呈报、补充递交、执行和公告本次发行的相关申报文件及其 他法律文件以及回复中国证监会、上海证券交易所等相关监管部门的反馈意见；

3、授权董事会签署、修改、补充、递交、呈报、执行与本次发行有关的一 切协议和申请文件并办理相关的申请、报批、登记、备案等手续，以及签署本次 发行募集资金投资项目实施过程中的重大合同和重要文件；设立本次发行的募集 资金专项账户，办理募集资金使用的相关事宜；

4、根据监管部门的规定和要求对发行条款、发行方案、募集资金金额及运 用计划等本次发行相关内容做出适当的修订和调整；

5、本次发行完成后，根据本次发行上市方案的实施结果和监管部门的规定 和要求，授权董事会对公司章程和内部控制制度的相关条款进行修改，并授权董 事会及其委派人员办理工商变更登记、备案等相关事宜；

• 6、本次发行完成后，办理本次发行的股份在上海证券交易所及中国证券登

• 记结算有限责任公司上海分公司登记、锁定和上市等相关事宜；

• 7、本次发行前若公司因送股、转增股本及其他原因导致公司总股本变化时，

• 授权董事会据此对本次发行的发行数量上限作相应调整；

8、在本次发行决议有效期内，若本次发行政策或市场条件发生变化，按新 政策对本次发行方案进行相应调整并继续办理本次发行事宜；在出现不可抗力或 其他足以使本次发行计划难以实施，或虽然可以实施，但会给公司带来极其不利 后果之情形下，可酌情决定对本次发行计划进行调整、延迟实施或者撤销发行申 请；

9、聘请参与本次发行的中介机构、办理本次发行申报事宜及其他手续及工 作；

10、在相关法律法规及《上纬新材料科技股份有限公司章程》允许的情况下， 办理与本次发行有关的其他事宜。

特此公告。

上纬新材料科技股份有限公司董事会 2026 年 3 月 31 日