SVG Tech Group Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2024

Apr 23, 2025

东吴证券股份有限公司

关于苏州苏大维格科技集团股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为苏州 苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“苏大维格”）向特定对 象发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法规和规范性文件的 规定，对苏大维格2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如 下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证劵监督管理委员会以证监许可[2021]891 号《关于同意苏州苏大维 格科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》同意及2020 年第三 次临时股东大会审议通过。苏大维格向杨哲、正圆宝宝私募证券投资基金等21 名对象发行人民币普通股股票共计33,613,445 股，每股面值1.00 元，发行价格 23.80 元，共计募集资金799,999,991.00 元，扣除承销费后募集资金 785,999,991.00 元于2021 年7 月27 日汇入公司在民生银行苏州分行营业部开 立的募集资金专户，扣除发行费用后实际募集资金净额为782,262,619.82 元。 本次募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2021]第 ZA15223 号验资报告验证。

（二）募集资金使用情况及结余情况

截至2024 年12 月31 日，公司2021 年向特定对象发行股票募集资金使用及 结余情况如下：

单位：元

	单位：元
募集资金专户增减变动情况	本年度金额
（1）截至年初专户余额	41,329,410.01
（2）募集资金专户资金的增加项	1,154,204,937.12
其中：新增募投资金	-
利息收入扣减银行手续费后的净额	622,956.30
理财产品、通知存款等赎回	968,680,000.00
理财产品收益	4,901,980.82
收回暂时补充流动资金	180,000,000.00
（3）募集资金账户资金减少项	1,075,966,220.00
其中：对募集资金项目的投入	8,966,220.00
暂时补充流动资金	170,000,000.00
销户结余转出	-
购买理财产品、通知存款等	897,000,000.00
（4）截至年末专户余额	119,568,127.13

注：截至2024 年12 月31 日，公司及子公司使用暂时闲置募集资金投资保本型理财产品尚 未到期的资金为20,800.00 万元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司依照《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2022］15 号）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2 号——公告格式》等相关法律、法 规和规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《苏州苏大维格科技集 团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《募集资金管理办法》）。根据《募 集资金管理办法》的规定，公司对募集资金实行专户管理和使用。

2021 年7 月及8 月，公司及保荐机构东吴证券股份有限公司（以下简称“东 吴证券”）分别与中国工商银行股份有限公司苏州平江支行、中国农业银行股份 有限公司苏州工业园区支行、中国民生银行股份有限公司苏州分行、招商银行股 份有限公司苏州分行独墅湖支行及上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行（以

下简称“专户银行”）签订了《募集资金三方监管协议》；2021 年8 月，公司及保 荐机构东吴证券分别与全资子公司苏州维旺科技有限公司之全资子公司盐城维 旺科技有限公司（以下简称“盐城维旺”）及招商银行股份有限公司苏州分行独 墅湖支行签订了《募集资金四方监管协议》，履行对募集资金的存放、使用、管 理等职责，并开立了专项账户存储募集资金。

公司签订的监管协议与深圳证券交易所编制的监管协议范本不存在重大差 异，监管协议的履行不存在问题。

（二）募集资金专户存储情况

截至2024 年12 月31 日，公司2021 年向特定对象发行股票募集资金专户存 储情况如下：

开户单位	开户银行	账号	年初余额 （元）	年末余额（元）	存储方式	期 限
苏州苏大 维格科技 集团股份 有限公司	中国工商银 行股份有限 公司苏州平 江支行	1102020429200663279	1,122,000.83	61,337,080.59	活期	—
苏州苏大 维格科技 集团股份 有限公司	中国农业银 行股份有限 公司苏州工 业园区支行	10550101040308348	1,279,110.43	3,988,104.28	活期
苏州苏大 维格科技 集团股份 有限公司	中国民生银 行股份有限 公司苏州分 行	633206280	7,363.05	566,281.18	活期
苏州苏大 维格科技 集团股份 有限公司	招商银行股 份有限公司 苏州分行独 墅湖支行	512902710410306	0.00	0.00	已销户 （注1）
苏州苏大 维格科技 集团股份 有限公司	上海浦东发 展银行股份 有限公司苏 州分行	89010078801100006119	0.00	0.00	已销户 （注2）
盐城维旺 科技有限 公司	招商银行股 份有限公司 苏州分行独 墅湖支行	512910975310902	38,920,935.70	53,676,661.08	活期
合计			41,329,410.01	119,568,127.13

注1：2023 年2 月24 日，公司在招商银行股份有限公司苏州分行独墅湖支行开立的账号为 512902710410306 的募集资金专户已办理销户。

注2：2023 年9 月11 日，公司在上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行开立的账号为 89010078801100006119 的募集资金专户已办理销户。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

本公司2024 年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对 照表》。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

本年度，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

本年度，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于2023 年3 月8 日召开第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第 十三次会议，审议通过了《关于公司及子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流 动资金的议案》，同意公司及全资子公司苏州维旺科技有限公司之全资子公司盐 城维旺科技有限公司在保证募集资金投资项目正常运行的前提下，使用总额不超 过人民币18,000 万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限 自公司董事会审议通过之日起不超过12 个月，到期归还至相应募集资金专用账 户。2024 年3 月7 日，上述用于暂时补充流动资金的募集资金人民币18,000 万 元已全部归还至公司及盐城维旺募集资金专用账户，未超期使用。

公司于2024 年3 月28 日召开第五届董事会第二十六次会议、第五届监事会 第二十二次会议，审议通过了《关于公司及子公司使用部分闲置募集资金暂时补 充流动资金的议案》，同意公司及子公司盐城维旺在保证募集资金投资项目正常 运行的前提下，使用总额不超过人民币17,000 万元（含本数）的闲置募集资金 暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12 个月，到 期归还至相应募集资金专用账户。2025 年3 月25 日，上述用于暂时补充流动资

金的募集资金人民币17,000 万元已全部归还至公司及盐城维旺募集资金专用账 户，未超期使用。

（五）节余募集资金使用情况

本公司不存在将2021 年向特定对象发行股票募集资金投资项目节余资金用 于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。

（六）超募资金使用情况

本年度，公司不存在超募资金使用情况。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

截至2024 年12 月31 日，公司2021 年向特定对象发行股票募集资金专户余 额为11,956.81 万元，尚未使用的募集资金计划将被继续用于“盐城维旺科技有 限公司光学级板材项目”和“SVG 微纳光制造卓越创新中心项目”。

（八）募集资金使用的其他情况

公司于2023 年8 月31 日通过中国民生银行苏州分行认购现金管理产品，认 购金额为人民币5,165 万元，该产品本息于2024 年9 月4 日已全部到帐。公司 于2023 年9 月7 日召开的第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使 用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，上述现金管理产品存在购买单笔产 品投资期限超过12 个月的情形，但该产品存续期未超出额度决议有效期，也未 对募集资金投资项目正常进行和资金安全造成不利影响，不存在变相改变募集资 金投向和损害公司利益的情形。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，公司不存在募集资金使用及披露的问题。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

立信会计师事务所（特殊普通合伙）对苏大维格《2024 年度募集资金存放与 实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《募集资金鉴证报告》。 报告认为，苏大维格2024 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告在所有重 大方面按照相关规定编制，如实反映了苏大维格2024 年度募集资金存放与使用 情况。

七、保荐机构意见

经核查，东吴证券认为：

公司2024 年度使用暂时闲置的募集资金进行现金管理时，存在单笔产品投 资期限超过12 个月的情形，但该产品存续期未超出额度决议有效期，该事项也 未对公司日常生产经营造成损失，未对募集资金投资项目正常进行和资金安全造 成不利影响，不存在变相改变募集资金投向和损害公司利益的情形。除上述情况 外，苏大维格募集资金的存放和使用符合相关法律法规及公司募集资金管理制度， 募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2024 年 12 月31 日，苏大维格募集资金具体使用情况与已披露情况一致，保荐机构对苏 大维格2024 年度募集资金存放与使用情况无异议。

附表：

• 1、募集资金使用情况对照表

附表 1 ：

募集资金使用情况对照表

编制单位：苏州苏大维格科技集团股份有限公司 2024 年度

编制单位：苏州苏大维格科技集团股份有限公司2024年度	编制单位：苏州苏大维格科技集团股份有限公司2024年度	编制单位：苏州苏大维格科技集团股份有限公司2024年度	编制单位：苏州苏大维格科技集团股份有限公司2024年度	编制单位：苏州苏大维格科技集团股份有限公司2024年度	编制单位：苏州苏大维格科技集团股份有限公司2024年度	编制单位：苏州苏大维格科技集团股份有限公司2024年度	编制单位：苏州苏大维格科技集团股份有限公司2024年度	编制单位：苏州苏大维格科技集团股份有限公司2024年度	编制单位：苏州苏大维格科技集团股份有限公司2024年度	编制单位：苏州苏大维格科技集团股份有限公司2024年度
单位： 人民币万元
募集资金总额			78,226.26			本年度投入募集资金总额	896.62
报告期内变更用途的募集资金总额			0.00			已累计投入募集资金总额	31,224.85
累计变更用途的募集资金总额			0.00
累计变更用途的募集资金总额比例			0.00
承诺投资项目和超募资 金投向	是否已变更项目 （含部分变更）	募集资金承诺 投资总额	调整后投 资总额(1)	本年度投 入 金额	截至期末累计投 入金额(2)	截至期末投资进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实现的 效益	是否 达到 预计 效益	项目可行性是否 发生重大变化
承诺投资项目
1、盐城维旺科技有限公 司光学级板材项目	否	35,000.00	33,226.26	161.35	18,394.97	55.36	2025年12月31 日	尚未达产		否
2、SVG微纳光制造卓越 创新中心项目	否	35,000.00	35,000.00	735.27	2,829.93	8.09	2025年12月31 日	不适用		否
3、补充流动资金	否	10,000.00	10,000.00		9,999.95	100.00		不适用
合计		80,000.00	78,226.26	896.62	31,224.85

未达到计划进度或预计 收益的情况和原因	盐城维旺科技有限公司光学级板材项目本年度投资进度不及预期，主要原因系公司综合考虑宏观经济状况、下游行业需求情况、光学板材项目已建成产能情况，基于谨慎性原则， 放缓了光学板材项目的投资进度，导致光学板材项目2024年度募集资金使用进度较原投资计划出现延缓，现阶段光学板材项目已建成产能可以满足该项目经营发展需要，后续公 司将根据业务发展等实际情况继续将剩余募集资金投入光学板材项目； SVG微纳光制造卓越创新中心项目本年度投资进度不及预期，主要原因系受国内外宏观经济影响，公司综合考虑业务运营情况、行业周期变动情况及技术投入需求，本着长远战 略和对股东负责的考虑，卓越创新中心项目的募集资金使用更为谨慎，因此投资进度放缓，后续公司将结合自身实际需求适时开展卓越创新中心项目建设工作，项目可行性不存在 重大变化的情况。
项目可行性发生重大变 化的情况说明	本年度公司不存在项目可行性发生重大变化的情况。
超募资金的金额、用途及 使用进展情况	本年度公司不存在超募资金使用情况。
募集资金投资项目实施 地点变更情况	本年度公司不存在募集资金投资项目实施地点变更情况。
募集资金投资项目实施 方式调整情况	本年度公司不存在募集资金投资项目实施方式调整情况。
募集资金投资项目先期 投入及置换情况	本年度，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况	公司于2023年3月8日召开第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司及子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意 公司及子公司盐城维旺在保证募集资金投资项目正常运行的前提下，使用总额不超过人民币18,000万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审 议通过之日起不超过12个月，到期归还至相应募集资金专用账户。2024年3月7日，上述用于暂时补充流动资金的募集资金人民币18,000万元已全部归还至公司及盐城维旺募集 资金专用账户，未超期使用。

公司于 2024 年 3 月 28 日召开第五届董事会第二十六次会议、第五届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司及子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 同意公司及子公司盐城维旺在保证募集资金投资项目正常运行的前提下，使用总额不超过人民币 17,000 万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事 会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至相应募集资金专用账户。2025 年 3 月 25 日，上述用于暂时补充流动资金的募集资金人民币 17,000 万元已全部归还至公司及盐城维 旺募集资金专用账户，未超期使用。 项目实施出现募集资金 本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。 结余的金额及原因 尚未使用的募集资金用 截止 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额中尚未使用的募集资金计划将被继续用于“盐城维旺科技有限公司光学级板材项目”和“SVG 微纳光制造卓越创新中心项目”。 途及去向 募集资金使用及披露中 本年度，公司不存在募集资金使用及披露的问题。 存在的问题或其他情况

（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于苏州苏大维格科技集团股份 有限公司2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人

徐 欣 黄 萌

东吴证券股份有限公司

2025 年4 月24 日