Suzhou Uigreen Micro&Nano Technologies Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2024

Aug 22, 2024

证券代码：688661 证券简称：和林微纳 编号：2024-028

苏州和林微纳科技股份有限公司 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况

的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

苏州和林微纳科技股份有限公司董事会根据《上海证券交易所科创板上市公 —— 司自律监管规则适用指引第1 号 规范运作》及相关格式指引的要求，编制了 截至2024 年06 月30 日的《2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告》。

一、实际募集资金金额及资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州和林微纳科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]543 号）文件核准，本公司向社 会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，每股面值1.00 元，发行价为 每股17.71 元，共募集资金354,200,000.00 元，扣除发行费用（不含税） 42,242,452.83 元后，实际募集资金净额为311,957,547.17 元。上述募集资金 已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字（2021）00031 号《验 资报告》验证。

2、以前年度募集资金使用及结余情况

单位：人民币

		单位：人民币元
序 号	项 目	金 额
1	募集资金总额	354,200,000.00
2	减：发行费用	42,242,452.83
3=1-2	募集资金净额	311,957,547.17
4	减：以募集资金置换预先投入自筹资金（不含 置换预先投入的发行费用）	19,058,555.47
5	减：直接投入募集资金投资项目	226,609,713.55
6	减：用于现金管理金额	-
7	加：利息收入及理财收益扣除手续费净额	12,217,354.53

8=3-4-5-6+7 截至2023 年12 月31 日募集资金专户余额 78,506,632.68 9=8+6 截至2023 年12 月31 日募集资金结余 78,506,632.68

3、本年度募集资金使用及结余情况

单位：人民币元

		单位：人民币元
序 号	项 目	金 额
1	募集资金专户期初余额	78,506,632.68
2	减：直接投入募集资金投资项目	13,704,800.74
3	加：用于现金管理金额	-
4	加：利息收入及理财收益扣除手续费净额	153,618.75
5=1-2+3+4	截至2024 年02 月25 日募集资金专户余额	64,955,450.69
6	募集资金节余金额转补充流动资金使用	64,931,391.27
7=5-6	截至2024 年06 月30 日账户资金结余	24,059.42

公司于 2024 年 2 月 27 日 召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会 第七次会议，审议通过了《首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永 久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目（以下简称“募投项 目”）“微机电（MEMS）精密电子零部件扩产项目”、“半导体芯片测试探针扩 产项目”和“研发中心建设项目”予以结项，并将节余募集资金64,955,450.69 元用于永久补充流动资金。

（二）2021 年度向特定对象发行股票募集资金情况

1、实际募集资金金额及资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州和林微纳科技股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1105 号）文件核准，本公司向 特定投资者发行人民币普通股股票9,874,453 股，发行价为每股70.89 元，募集 资金总额人民币699,999,973.17 元，扣除发行费用（不含税）10,481,485.32 元后，实际募集资金净额为人民币689,518,487.85 元。上述募集资金已经天衡 会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字（2022）00122《验资报告》验 证。

2、以前年度募集资金使用及结余情况

单位：人民币元

		单位：人民币元
序 号	项 目	金 额
1	募集资金专户期初余额	699,999,973.17
2	减：发行费用（含置换预先投入的发行费用）	10,481,485.32
3	募集资金净额	689，518，487.85

3	减：以募集资金置换预先投入自筹资金（不含 置换预先投入的发行费用）	1,808,816.13
4	减：直接投入募集资金投资项目	156,410,635.50
5	加：用于现金管理金额
6	加：利息收入和理财收益扣除手续费净额及汇 兑损益	21,004,893.80
7=1-2-3-4+5+6	截至2023 年12 月31 日前次募集资金结余	552,303,930.02
8	截至2023 年12 月31 日用于现金管理余额	-
9=7-8	截至2023 年12 月31 日止募集资金专户余额	552,303,930.02

3、本年度募集资金使用及结余情况

单位：人民币元

		单位：人民币元
序 号	项 目	金 额
1	募集资金专户期初余额	552,303,930.02
2	减：直接投入募集资金投资项目	27,752,010.50
3	减：用于现金管理金额	390,000,000.00
4	加：利息收入和理财收益扣除手续费净额及汇 兑损益	5,341,143.85
5=1-2-3+4	截至2024 年6 月30 日募集资金专户结余	139,893,063.37
6	截至2024 年6 月30 日用于现金管理余额	390,000,000.00
7=5+6	截至2024 年6 月30 日募集资金专户余额	529,893,063.37

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司监管指引第2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年8 月修订）》及《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第1 号-规范运作》等相关法律、法规和规范性 文件的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》，对募集资 金实行专户存储制度，对募集资金的存储、使用、募集资金投资项目的变更、募 集资金管理与监督等进行了规定。

（二）募集资金三方监管协议

1、首次公开发行股票募集资金情况

根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募 集资金专户，并与保荐人国泰君安证券股份有限公司及存放募集资金的苏州银行 胜浦支行、浦发银行苏州分行、中国银行苏州科技城支行签订了《募集资金专户 存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

2、2021 年度向特定对象发行股票募集资金情况

根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募 集资金专户，并与保荐人国泰君安证券股份有限公司及存放募集资金的中国银行 苏州工业园区分行、苏州银行胜浦支行、江苏银行苏州分行签订了《募集资金专 户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

2023 年12 月18 日，公司召开了第二届董事会第八次临时会议，同意增加 公司全资子公司UIGREEN 株式会社为“MEMS 工艺晶圆测试探针研发量产项目” 的实施主体并对应增加实施地点。2024 年1 月，公司与UIGREEN 株式会社、国 泰君安证券股份有限公司、招商银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金专 户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

（三）募集资金专户存储情况

1、首次公开发行股票募集资金情况

截至2024 年06 月30 日，公司首次公开发行股票募集资金相关募集资金银 行账户的期末余额合计人民币24,059.42 元，具体存放情况如下：

单位：人民币元

单位：人民币元
开户银行	银行帐号	存储方式	余 额
中国银行股份有限公司苏州科技城支行	475475836075	活期存款	13,777.31
苏州银行股份有限公司胜浦支行	51902900000940	活期存款	8,702.12
上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行	89010078801500005528	活期存款	1,579.99
合 计			24,059.42

注：截止2024 年8 月12 日，首次公开发行股票募集账户已完成销户，结余

资金24，059.42 元转入自有资金账户。

2、2021 年度向特定对象发行股票募集资金情况

截至2024 年06 月30 日，公司2021 年度向特定对象发行股票募集资金相关 募集资金银行账户的期末余额合计人民币139,893,063.37 元，具体存放情况如 下：

单位：人民币元

开户银行	银行帐号	存储方式	余 额
中国银行苏州工业园区分行	522278228125	活期存款	12,563,575.43
苏州银行股份有限公司胜浦支行	51100800001238	活期存款	119,771,279.83
江苏银行苏州分行	30160188000371065	活期存款	2,570.23
招商银行OSA	OSA512914582065002	活期存款	7,555,637.88
合 计			139,893,063.37

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

截至2024 年06 月30 日，本公司首次公开发行股票募集资金已使用人民币 25,937.31 万元，2021 年度向特定对象发行股票募集资金已使用18,597.15 万元。 募集资金的具体使用情况详见本报告附表《首次公开发行股票募集资金使用情况 对照表》及《2021 年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。

本公司募集资金投资项目未出现异常情况，不存在募集资金投资项目无法单 独核算效益的情况。

（二）募集资金实际投资项目 变更情况说明

2023 年12 月18 日，公司第二届董事会第八次临时会议、第二届监事会第 六次临时会议审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议 案》，同意增加公司境外全资子公司 UIGREEN 株式会社为募集资金投资项目（以 下简称“募投项目”）“MEMS 工艺晶圆测试探针研发量产项目”的实施主体并对 应增加实施地点。除此之外，该募投项目不存在其他变更，具体情况如下：

项目名称	变更前	变更前	变更后	变更后
	实施主体	实施地点	实施主体	实施地点
MEMS 工艺晶圆测试探针研发量产项目	本公司	苏州	本公司、UIGREEN 株式会社	苏州、日本

（三）募投项目先期投入及置换情况

1、首次公开发行股票募集资金情况

本公司于2021 年4 月13 日召开了第一届董事会第九次会议及第一届监事会 第五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发 行费用自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已 支付发行费用的自筹资金人民币23,028,366.79 元。上述投入情况经天衡会计师

事务所（特殊普通合伙）审核并出具天衡专字(2021)00634 号《苏州和林微纳科 技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金 的专项鉴证报告》。截至2021 年12 月31 日，前述募集资金置换已实施完成。 2、2021 年度向特定对象发行股票募集资金情况

本公司于2022 年10 月10 日召开了第一届董事会第十九次会议及第一届监 事会第十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已 支付发行费用自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项 目及已支付发行费用的自筹资金人民币3,426,740.65 元。上述投入情况经天衡 会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具天衡专字(2022)01758 号《苏州和林 微纳科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自 筹资金的专项鉴证报告》。截至2023 年12 月31 日，前述募集资金置换已实施完 成。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金

截至2023 年12 月31 日，本公司首次公开发行股票及2021 年度向特定对 象发行股票不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

本公司于2022 年10 月10 日召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事 会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议 案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额 度不超过人民币65,000 万元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，用 于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品（包括但不限 结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），在上述额度范围 内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12 个月内有效。

本公司于2023 年4 月27 日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第 二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同 意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过 人民币75,000 万元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安 全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品（包括但不限结构性存 款、定期存款、通知存款、大额存单、国债逆回购、收益凭证等），在上述额度 范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12 个月内

有效。

本公司于 2024 年 4 月 25 日分别召开了第二届董事会第十次会议和第二 届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司 正常业务开展的情况下，使用最高额不超过人民币 5.5 亿元（含 5.5 亿元）的 部分闲置募集资金（向特定对象发行股票募集资金）和不超过 3 亿元（含 3 亿 元）的闲置自有资金进行现金管理。

1、首次公开发行股票募集资金情况

截至2024 年02 月25 日，公司累计使用闲置募集资金购买理财产品人民币 193,200.00 万元，已赎回理财产品人民币193,200.00 万元，不存在未赎回理财 产品。

本公司报告期内使用闲置募集资金购买理财产品的情况如下：

单位：人民币元

开户银行	类 型	金 额	起始日期	终止日期	年化收益率	收回情况
中国银行股份有限公司苏州科 技城支行	结构性存 款	23,000,000.00	2024-1-5	2024-2-19	1.1%-1.95%	已收回
苏州银行股份有限公司胜浦支 行	结构性存 款	5,000,000.00	2024-1-2	2024-1-12	1.70%-2.4%	已收回
苏州银行股份有限公司胜浦支 行	结构性存 款	33,000,000.00	2024-1-2	2024-2-9	1.70%-2.4%	已收回
合 计		61,000,000.00

2、2021 年度向特定对象发行股票募集资金情况

截至2024 年06 月30 日，公司累计使用闲置募集资金购买理财产品人民币 398,176.34 万元，已赎回理财产品人民币359,176.34.00 万元，39,000.00 万元 未赎回。

本公司报告期内使用闲置募集资金购买理财产品的情况如下：

单位：人民币元

开户银行	类 型	金 额	起始日期	终止日期	年化收益率	收回情况
苏州银行股份有限公司胜浦 支行	结构性存 款	5,000,000.00	2024-1-2	2024-1-12	1.70%-2.4%	已收回
苏州银行股份有限公司胜浦	结构性存	113,000,000.00	2024-1-2	2024-2-9	1.70%-2.4%	已收回

支行	款
苏州银行股份有限公司胜浦 支行	结构性存 款	5,000,000.00	2024-1-22	2024-1-31	1.70%-2.4%	已收回
苏州银行股份有限公司胜浦 支行	结构性存 款	5,000,000.00	2024-2-5	2024-2-29	1.70%-2.4%	已收回
苏州银行股份有限公司胜浦 支行	结构性存 款	107,000,000.00	2024-2-26	2024-3-29	1.70%-2.43%	已收回
苏州银行股份有限公司胜浦 支行	结构性存 款	12,000,000.00	2024-3-4	2024-4-26	1.70%-2.43%	已收回
苏州银行股份有限公司胜浦 支行	结构性存 款	70,000,000.00	2024-4-1	2024-5-31	1.70%-2.43%	已收回
苏州银行股份有限公司胜浦 支行	结构性存 款	37,000,000.00	2024-4-1	2024-4-30	1.70%-2.4%	已收回
苏州银行股份有限公司胜浦 支行	结构性存 款	49,000,000.00	2024-5-13	2024-6-29	1.70%-2.46%	已收回
苏州银行股份有限公司胜浦 支行	结构性存 款	70,000,000.00	2024-6-3	2024-6-29	1.70%-2.4%	已收回
中国银行股份有限公司苏州 工业园区支行	结构性存 款	188,000,000.00	2024-5-13	2024-6-18	1.19%-3.08%	已收回
中国银行股份有限公司苏州 工业园区支行	结构性存 款	208,000,000.00	2024-5-13	2024-6-20	1.2%-3.09%	已收回
中国银行股份有限公司苏州 工业园区支行	结构性存 款	190,000,000.00	2024-6-24	2024-8-5	1.19%-3.01%	未收回
中国银行股份有限公司苏州 工业园区支行	结构性存 款	200,000,000.00	2024-6-24	2024-8-7	1.2%-3.02%	未收回
合 计		1,259,000,000.00

（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至2024 年6 月30 日，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归 还银行贷款情况。

（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

截至2024 年6 月30 日，本公司不存在用超募资金用于在建项目及新项目（包 括收购资产等）的情况。

（八）结余募集资金使用情况

公司于2024 年2 月29 日披露了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将 节余募集资金永久补充流动资金的公告》(公告编号：2024-007)。公司“微机电 （MEMS）精密电子零部件扩产项目”、“半导体芯片测试探针扩产项目”和“研发 中心建设项目”已达到预定可使用状态，结合公司实际经营情况，为提高资金使

用效率，公司将上述募投项目结项后的节余募集资金6,495.54 万元永久补充流 动资金，用于公司日常生产经营活动。

该专项账户已于2024 年8 月12 日注销完毕，并已将资金划转至公司自有资 金账户。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）首次公开发行股票募集资金情况

截至2024 年6 月30 日，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情 况。

（二）2021年度向特定对象发行股票募集资金情况

截至2024 年6 月30 日，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情

况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的关于募集资金使用的相关信息不存在违背及时、真实、准确、 完整披露的情况。

特此公告。

苏州和林微纳科技股份有限公司董事会

2024 年8 月23 日

附件： 《2023 年募集资金使用情况对照表》

附件

首次公开发行募集资金使用情况对照表

截止日期：2024 年06 月30 日 单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	31,195.75	31,195.75	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	7,888.41	7,888.41
变更用途的募集资金总额				-		已累计投入募集资金总额					25,937.31
变更用途的募集资金总额比例				-
承诺投资项目	已变更项目， 含部分变更 （如有）	募集资金承诺 投资总额	调整后投资 总额	截至期末承 诺投入金额 （1）	本年度投 入金额	截至期末累 计投入金额 （2）	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额 （3）=（2）-（1）	截至期末 投入进度 （4）=（2） /（1）	项目达到预 定可使用状 态日期	本年 度实 现的 效益	是否 达到 预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
微机电（MEMS）精密电 子零部件扩产项目	否	14,106.13	12,576.10	12,576.10	772.70	12,107,26	-468.85	96.27	2024 年3 月	不适用	不适用	否
半导体芯片测试探针 扩产项目	否	7,619.65	7,619.65	7,619.65	10.24	6,894.94	-724.71	90.49	2024 年3 月	不适用	不适用	否
研发中心建设项目	否	11,000.00	11,000.00	11,000.00	587.54	6,935.11	-4,064.89	63.05	2024 年3 月	不适用	不适用	否
合计		32,725.78	31,195.75	31,195.75	1,370.48	25,937.31	-5,258.44	83.14
未达到计划进度原因（分具体募投项目）			本公司于2023 年4 月27 日召开的第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》， 在不改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体的前提下，结合募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，公司决定将研 发中心建设项目的预定可使用状态延期由2023 年3 月延至2024 年3 月。具体内容详见公司于2023 年4 月28 日在上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2023-019）。
项目可行性发生重大变化的情况说明			不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况			详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（三）募投项目先期投入及置换情况1、首次公开发行股票募集资金情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况			不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况			具体详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。
用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况			不适用
募集资金结余的金额及形成原因			详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（八）结余募集资金使用情况”
募集资金其他使用情况			无

注：合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，为四舍五入所致。

2021 年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

截止日期：2024 年 6 月 30 日 单位 ：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	68,951.85	68,951.85	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	2,775.20	2,775.20
变更用途的募集资金总额				-		已累计投入募集资金总额					18,597.15
变更用途的募集资金总额比例				-
承诺投资项目	已变更项 目，含部 分变更 （如有）	募集资金承 诺投资总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额（1）	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 （2）	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 （3）=（2） -（1）	截至期末投 入进度（4）= （2）/（1）	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
MEMS 工艺晶圆测试探 针研发量产项目	否	43,594.00	43,594.00	43,594.00	2,515.07	4,526.37	-39,067.63	10.38%	2024 年9 月	不适用	不适用	否
基板级测试探针研发 量产项目	否	12,464.00	12,464.00	12,464.00	260.13	1,012.48	-11,451.52	8.12%	2024 年9 月	不适用	不适用	否
补充流动资金	否	13,942.00	12,893.85	12,893.85	-	13,058.30	164.45	101.28%	不适用	不适用	不适用	否
合计		70,000.00	70,000.00	68,951.85	2,775.20	18,597.15	-50,354.70	26.97%
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（三）募投项目先期投入及置换情况2、2021 年度向特定对象发行 股票募集资金情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					具体详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况					不适用
募集资金结余的金额及形成原因					不适用
募集资金其他使用情况					补充流动资金项目的募集资金主要用于设备原材料采购、员工工资发放、中介机构费用等公司日常经营支出， 累计投入金额包含募集资金利息收入扣手续费净额。截至2024 年6 月30 日，补充流动资金项目产生的募集资 金利息收入扣手续费净额164.71 万元，对应募集资金账户余额0.26 万元。

注：合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，为四舍五入所致。