Suzhou Uigreen Micro&Nano Technologies Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2021

Nov 19, 2021

苏州和林微纳科技股份有限公司 关于前次募集资金使用情况的报告

苏州和林微纳科技股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")根据中 国证券监督管理委员会证监发行字[2007]500 号《关于前次募集资金使用情况报 告的规定》,对截至 2021 年 9 月 30 日的前次募集资金使用情况报告如下:

一、前次募集资金基本情况

(一)前次募集资金数额及到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州和林微纳科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2021]543 号)文件核准,本公司向社 会公众公开发行人民币普通股(A 股)2,000 万股,每股面值 1.00 元,发行价为 每股 17.71 元,共募集资金 354,200,000.00 元,扣除发行费用(不含税) 42,242,452.83 元后,实际募集资金净额为 311,957,547.17 元。上述募集资金 已经天衡会计师事务所(特殊普通合伙)出具的天衡验字(2021)00031 号《验 资报告》验证。

(二)前次募集资金的专项账户存放情况

截至 2021 年 9 月 30 日,本公司前次募集资金在银行专项账户的存储情况如 下:

单位:人民币元

募集资金存管银行	银行帐号	期末余额	存储方式
中国银行股份有限公司苏州科技城支行	475475836075	20,452,802.91	活期存款
苏州银行股份有限公司胜浦支行	51902900000940	15,388,751.84	活期存款
上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行	89010078801500005528	13,451,732.82	活期存款
合 计		49,293,287.57

二、前次募集资金的实际使用情况

(一)前次募集资金使用概况

本公司前次募集资金的实际使用情况详见附件1《前次募集资金使用情况对照 表》。

(二)前次募集资金实际投资项目变更情况

截至2021年9月30日止,本公司不存在前次募集资金实际投资项目变更情况。

(三)前次募集资金投资项目对外转让或置换情况

截至2021年9月30日止,本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目实际投 资额为19,058,555.47元,上述款项已由公司以募集资金全部置换完毕。该事项 已经天衡会计师事务所(特殊普通合伙)审核并出具天衡专字(2021)00634号《苏 州和林微纳科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费 用的自筹资金的专项鉴证》鉴证,并经本公司第一届董事会第九次会议审议通过。 本公司独立董事、监事会、原保荐机构华兴证券均发表了同意置换的意见。

(四)暂时闲置募集资金使用情况

1、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至 2021 年 9 月 30 日止,公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金 的情况。

2、对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况

2021 年 4 月 13 日,公司召开了第一届董事会第九次会议和第一届监事会第 五次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同 意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下,使用额度不超过 人民币 22,000 万元(含本数)的部分闲置募集资金进行现金管理,用于购买安 全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品(包括但不限结构性存 款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等),在上述额度范围内,资金 可以循环滚动使用,使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

截至 2021 年 9 月 30 日止,公司累计使用闲置募集资金购买结构性存款 36,000.00 万元闲置募集资金购买理财产品,其中已赎回金额为 16,000.00 万元, 未赎回理财产品余额为 20,000.00 元。

单位:万元

银行名称	类型	购买金额	购买日期	到期日期	到期收益	现状
中国银 行股 份有限公司 苏州 科技	结构性存款	5,000.00	2021-04-26	2021-10-27		未到期
		5,000.00	2021-05-06	2021-08-06	44.61	已到期
城支行		5,000.00	2021-08-12	2021-11-11		未到期
	结构性存款	5,000.00	2021-04-23	2022-04-23		未到期
苏州银 行股 份有		2,500.00	2021-05-07	2021-08-07	17.63	到期
限公司胜浦支行		2,500.00	2021-08-10	2021-09-10	5.88	到期
		2,500.00	2021-09-24	2021-11-24		未到期
		2,000.00	2021-04-23	2021-07-23	15.75	到期
上海浦 东发 展银		2,500.00	2021-04-30	2021-07-30	18.75	到期
行股份 有限 公司	结构性存款	2,000.00	2021-08-02	2021-10-08		未到期
苏州分行		1,500.00	2021-08-11	2021-09-10	3.63	到期
		500.00	2021-09-22	2021-10-22		未到期
合计		36,000.00			106.24

三、前次募集资金投资项目实现效益情况

(一)前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见本报告附件 2。

(二)前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

研发中心建设项目无法单独核算效益,其效益反映在公司的整体经济效益 中。

(三)前次募集资金投资项目未能实现承诺收益的情况说明

本公司不存在前次募集资金投资项目未能实现承诺收益的情况。

四、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况

截至 2021 年 9 月 30 日止,本公司募集资金使用和结余情况如下:

单位:人民币万元

序号	项目	金额
1	募集资金总额	35,420.00
2	减:发行费用	4,224.25
3=1-2	募集资金净额	31,195.75
	减:以募集资金置换预先投入自筹资金(不含置	1,905.86
4	换预先投入的发行费用)
5	减:直接投入募集资金投资项目	4,535.24
6	减:用于现金管理金额	20,000.00
7	加:利息收入扣除手续费净额	174.67
8=3-4-5-6+7	截止2021年9月30日募集资金专户余额	4,929.33
9=8+6	截止2021年9月30日前次募集资金结余	24,929.33

五、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明

公司不存在前次募集资金中用于认购股份的。

六、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况

截至 2021 年 9 月 30 日止,本公司前次募集资金实际使用情况与本公司各年 度定期报告和其他信息披露文件中披露的内容不存在差异。

附件:1、前次募集资金使用情况对照表

2、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

特此公告。

苏州和林微纳科技股份有限公司

董事会

2021 年 11 月 20 日

附件 1

前次募集资金使用情况对照表

单位:人民币万元

	募集资金净额:	31,195.75		已累计使用募集资金总额:		6,441.10
变更用途的募集资金总额:				-			各年度使用募集资金总额:		6,441.10
	变更用途的募集资金总额比例:	-			年月:20211-9		6,441.10
投资项目			募集资金投资总额			截至日募集资金累计投资额			项目达到预定可使用状态日
序号	承诺投资项目	实际投资项目	募集前承诺投资金额	募集后承诺投资金额	实际投资金额	募集前承诺投资金额	募集后承诺投资金额	实际投资金额	实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额	期(或截至日项目完工程度)
1	微机电(MEMS)精密电子零部件扩产项目	微机电(MEMS)精密电子零部件扩产项目	14,106.13	14,106.13	2,129.72	14,106.13	14,106.13	2,129.72	-11,976.41	年月20243
2	半导体芯片测试探针扩产项目	半导体芯片测试探针扩产项目	7,619.65	7,619.65	3,105.42	7,619.65	7,619.65	3,105.42	-4,514.23	年月20243
	研发中心建设项目	研发中心建设项目	11,000.00	11,000.00	1,205.95	11,000.00	11,000.00	1,205.95	-9,794.05	年月20233
合计			32,725.78	32,725.78	6,441.09	32,725.78	32,725.78	6,441.09	-26,284.69

附件 2

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

单位:人民币万元

实际投资项目		截至日投资项目累	截至日投资项目累	最近一年一期实际效益		截至日
序号	项目名称	计产能利用率	计承诺效益	年度2020	年月20211-9	累计实现效益	是否达到预计效益
1	微机电(MEMS)精密电子零部件扩产项目	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	项目尚在建设中,暂未实现效益
2	半导体芯片测试探针扩产项目	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	项目尚在建设中,暂未实现效益
3	研发中心建设项目	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用