Suzhou Uigreen Micro&Nano Technologies Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2021

Aug 13, 2021

苏州和林微纳科技股份有限公司

2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范 运作》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有 关规定,苏州和林微纳科技股份有限公司(以下简称"公司")2021 年半年度 募集资金存放与实际使用情况专项报告说明如下:

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《关于同意苏州 和林微纳科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2021〕 543 号),公司向社会公开发行人民币普通股(A 股)股票 20,000,000 股,股 票面值为人民币 1 元,发行价格为每股人民币 17.71 元,此次公开发行股份募 集资金总额为人民币 354,200,000 元。根据有关规定扣除发行费用(不含税) 42,242,452.83 元(其中保荐承销费(不含增值税)31,645,283.02 元已在募集 资金中扣除)后,实际募集资金净额为 311,957,547.17 元。天衡会计师事务所 (特殊普通合伙)2021 年 3 月 23 日对本次发行的资金到位情况进行了审验, 并出具了"天衡验字(2021)00031 号"《验资报告》。

截至 2021 年 6 月 30 日,公司募集资金使用情况为:直接投入募投项目资金 34,635,801.57 元。截至 2021 年 6 月 30 日,公司使用闲置募集资金用于现金管 理的金额为 220,000,000 元,公司募集资金专用账户理财收益及利息收入扣除银 行手续费等的金额为 382,290.90 元,募集资金专户 2021 年 6 月 30 日余额合计 为 59,708,753.48 元。

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用,提高募集资金使用效率,保护投资者权益, 公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券 交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定和要求,结合公司实际 情况,制定了《募集资金管理制度》(以下简称"管理制度"),对募集资金的 存储、使用及管理等方面做出了明确的规定,在制度上保证募集资金的规范使用。

根据上述制度的规定,公司对募集资金实行专户存储,在银行设立募集资金 专户,募集资金到账后,已全部存放于募集资金专项账户内,公司、保荐机构华 兴证券有限责任公司(以下简称"华兴证券")于 2020 年 11 月分别与上海浦东 发展银行股份有限公司苏州分行、苏州银行股份有限公司胜浦支行、中国银行股 份有限公司苏州高新技术产业开发区支行签署了《募集资金专户存储三方监管协 议》(以下简称"三方监管协议")。《三方监管协议》与证券交易所制定的《募 集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异,《三方监管协议》的 履行不存在问题。

序号	开户人	开户银行	银行账号	账户内募集资金金额(元)
1	苏州和林微纳科技股份有限公司	上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行	89010078801500005528	11,582,146.87
2	苏州和林微纳科技股份有限公司	苏州银行股份有限公司胜浦支行	313305060120	25,482,910.77
3	苏州和林微纳科技股份有限公司	中国银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行	475475836075	22,643,695.84

截至 2021 年 6 月 30 日,公司募集资金存储余额情况具体情况如下:

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金投资项目的资金使用情况

截至 2021 年 6 月 30 日,募集资金投资项目(以下简称"募投项目")的资 金使用情况详见"募集资金使用情况对照表"(见附表 1)。公司募集资金投资 项目未出现异常情况。

(二)募投项目先期投入及置换情况

根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露,本次发行 募集资金到位前,公司可以根据项目的实际进度以自筹资金进行先期投入,发行 募集资金到位后,将用于置换先期投入资金及支付项目剩余款项。截至 2021 年 6 月 30 日,公司利用自筹资金实际已投入的金额为 1905.85 万元,具体情况如 下:

单位:人民币万元

承诺投资项目	拟投入募集资金金额	自筹资金预先投入金额	本次计划置换金额
微机电(MEMS)精密电子零部件扩产项目	14,106.13	801.11	801.11
半导体芯片测试探针扩产项目	7,619.65	1,014.35	1,014.35
研发中心项目	11,000	90.39	90.39
合计	32,725.78	1,905.85	1,905.85

2021 年 4 月 13 日,公司召开了第一届董事会第九次会议和第一届监事会第 五次会议,审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行 费用自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金 23,028,366.79 元置换预先投入 募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金。公司独立董事已就该事项发表 了明确的同意意见。本次募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自 有资金,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况,且符合募集资金 到账后 6 个月内进行置换的规定,符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定,内容及程序合法合规。

(三)使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至 2021 年 6 月 30 日,公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的 情况。

(四)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况

2021 年 4 月 13 日,公司召开了第一届董事会第九次会议和第一届监事会第 五次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同 意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下,使用额度不超过 人民币 22,000 万元(含本数)的部分闲置募集资金进行现金管理,用于购买安 全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品(包括但不限结构性存 款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等),在上述额度范围内,资金 可以循环滚动使用,使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司独 立董事已就该事项发表了明确的同意意见。

截至 2021 年 6 月 30 日,公司使用闲置募集资金购买结构性存款 22,000 万

序号	银行名称	产品名称	产品类型	投资金额(万元)	产品收益起算日	产品到期日	到期收益	现状
1	中国银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行	结构性存款	保本保最低收益型	5000	2021年4月26日	2021年10月27日		未到期
2	中国银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行	结构性存款	保本保最低收益型	5000	2021年5月6日	2021年8月6日		未到期
3	苏州银行股份有限公司胜浦支行	结构性存款	保本浮动收益型	5000	2021年4月23日	2022年4月23日		未到期
4	苏州银行股份有限公司胜浦支行	结构性存款	保本浮动收益型	2500	2021年5月7日	2021年8月7日		未到期
5	上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行	结构性存款	保本浮动收益型	2000	2021年4月23日	2021年7月23日		未到期
6	上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行	结构性存款	保本浮动收益型	2500	2021年4月30日	2021年7月30日		未到期

元。

(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至 2021 年 6 月 30 日,公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还 银行贷款情况。

(六)超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况

截至 2021 年 6 月 30 日,公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目(包 括收购资产等)的情况。

(七)节余募集资金使用情况

截至 2021 年 6 月 30 日,公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项 目或非募投项目的情况。

(八)募集资金使用的其他情况

截至 2021 年 6 月 30 日,公司无募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至 2021 年 6 月 30 日,公司募投项目未发生变更情况,也没有对外转让或 者置换募投项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至 2021 年 6 月 30 日,公司已按《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管规则适用指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所上市公司募集资金 管理办法(2013 年修订)》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地 披露了公司募集资金的存放及实际使用情况,不存在募集资金管理违规的情况。 公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务,公司募集资金使用及 披露不存在重大问题。

六、上网公告附件

(一)《关于苏州和林微纳科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金 投资项目情况的鉴证报告》(天衡专字(2021)00634 号)

特此报告

苏州和林微纳科技股份有限公司董事会

2021 年 8 月 14 日

募集资金使用情况对照表

单位:元 币种:人民币

募集资金总额		311,957,547.17			本年度投入募集资金总额				15,577,246.10
变更用途的募集资金总额				已累计投入募集资金总额			34,635,801.57
变更用途的募集资金总额比例(%)
承 诺投 资项目	已 变更项目 ,含 部分 变更(如有)	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额	截 至期 末 承诺 投 入 金 额①	本年度投入金额	截至期末累计投入金额②	截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额③=②-①	截至期末投入进度(%)④=②/①	项目达到预定可使用状态日期	本年度实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
微机电(MEMS)精密 电子 零部 件扩 产项目		141,061,300	141,061,300	141,061,300	10,544,145	18,555,320.50	-122,505,979.50	13.15
半 导体 芯片 测试 探针 扩产 项		76,196,500	76,196,500	76,196,500	2,289,281.1	12,432,753.07	-63,763,746.93	16.32

目
研 发中 心项目		110,000,000	110,000,000	110,000,000	2,743,820	3,647,728	-106,352,272	3.32
合计		327,257,800	327,257,800	327,257,800	15,577,246.1	34,635,801.57	-292,621,998.43	-	-		-	-
未达到计划进度原因(分具体募投项目)				不适用
		项目可行性发生重大变化的情况说明		不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况				2021年4月1323,028,366.79	定,符合《上市公司监管指引第	2	日,公司召开了第一届董事会第九次会议和第一届监事会第五次会议,审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金元置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金。公司独立董事已就该事项发表了明确的同意意见。本次募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自有资金,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况,且符合募集资金到账后号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定,内容及程序合法合规。		6	个月内进行置换的规
		用闲置募集资金暂时补充流动资金情况		不适用
对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况				2021年4月13自董事会审议通过之日起	进行的前提下,使用额度不超过人民币12	22,000.00	日,公司召开了第一届董事会第九次会议和第一届监事会第五次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常万元(含本数)的部分闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品(包括但不限结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等),在上述额度范围内,资金可以循环滚动使用,使用期限个月内有效。公司独立董事已就该事项发表了明确的同意意见。
况		用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情		不适用
		募集资金结余的金额及形成原因		不适用
募集资金其他使用情况				不适用