SUZHOU TZTEK TECHNOLOGY CO., LTD — Audit Report / Information 2021

Apr 14, 2022

苏州天准科技股份有限公司

董事会审计委员会2021 年度履职报告

根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上海证券交易所 科创板股票上市规则》，并按照苏州天准科技股份有限公司（以下简称“公司” 或“天准科技”）《公司章程》和《董事会审计委员会工作细则》的有关规定和 要求，公司董事会审计委员会在2021年度勤勉尽责，认真履行了董事会审计委员 会的工作职责，现对2021年度的履职情况汇报如下：

一、董事会审计委员会的基本情况

公司第三届董事会审计委员会由独立董事骆珣女士、独立董事王晓飞女士和 董事杨聪先生三名成员组成，其中独立董事委员占审计委员会成员总数的2/3， 主任委员由具备会计专业资格的骆珣女士担任。

二、董事会审计委员会会议召开情况

报告期内，董事会审计委员会共召开了六次会议，历次会议均由全体委员 出席，具体情况如下：

序号	届次	召开时间	审议议案
1	第二届董事会审计委员会第十五次会议	2021.02.26	1、关于《2020 年度董事会审计委员会履职报告》的议案2、关于《2020 年年度报告》及摘要的议案3、关于《2020 年财务决算报告》的议案4、关于《2020 年年度利润分配预案》的议案5、关于《2020 年度内部控制评价报告》的议案6、关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案7、关于公司续聘会计师事务所的议案
2	第三届董事会审计委员会第一次会议	2021.04.27	1、关于《苏州天准科技股份有限公司2021年第一季度报告》的议案
3	第三届董事会审计委员会第二次会议	2021.07.21	1、关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案
4	第三届董事会审计委员会第三次会议	2021.08.17	1、关于《苏州天准科技股份有限公司2021年半年度报告及其摘要》的议案

5	第三届董事会审计委员会第四次会议	2021.09.27	1、关于使用超募资金投资在建项目的议案
			1、关于公司《2021 年第三季度报告》的议案
6	第三届董事会审计委员会第五次会议	2021.10.26	2、关于《2021 年前三季度利润分配预案》的议案3、关于与关联方共同投资设立公司暨关联交
			易的议案

三、董事会审计委员会相关工作履职情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

报告期内，董事会审计委员会对公司聘请的审计机构中汇会计师事务所（特 殊普通合伙）执行2021年度财务报表审计工作及内控审计工作的情况进行了监督 和评价，认为中汇会计师事务所（特殊普通合伙）符合《中华人民共和国证券法》 的要求，并遵循独立、客观、公正的执业准则，能够严格执行制定的审计计划， 恪尽职守，按照中国注册会计师的职业准则，独立并勤勉尽责地履行审计工作。

（二）指导内部审计和内部控制工作

董事会审计委员会参与制定内部审计和内部控制工作计划，充分发挥审计委 员会职能，监督和指导相关内控部门严格按照工作计划进行各项工作，确保公司 规范运作。

（三）审阅财务报表并对其发表意见

董事会审计委员会认真审阅了公司各期编制的财务会计报表,认为公司财务 决算依据充分,会计记录真实、可信、完整。不存在欺诈、舞弊行为及重大错报 的情况，能公允反应公司财务状况和经营成果。公司不存在重大会计差错调整、 重大会计政策变更、估计变更、涉及重要会计判断及导致非标准无保留意见审计 报告的事项。

（四）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，董事会审计委员会就重大审计工作事宜与公司管理层、内部审计 部门及中汇会计师事务所（特殊普通合伙）积极协调，并充分讨论沟通，保障公 司审计工作顺利进行。

四、总体评价

报告期内，董事会审计委员会恪尽职守、勤勉尽责地履行了董事会审计委员 会的职能，依托各自的专业背景和经验，对公司定期报告的编制、内部审计的监

督、外部审计的评估和公司关联交易的合理性进行了审慎的讨论和审议，切实履 行了董事会审计委员会的责任和义务，较好地维护了公司与全体股东的合法权益。 2022年，董事会审计委员会将继续秉持独立、客观、专业的工作原则，充 分发挥董事会审计委员会的重要职责，促进公司稳健经营、规范运作，为促进 公司治理水平提升坚持不懈。

（以下无正文，下接签字页）

==> picture [563 x 799] intentionally omitted <==

==> picture [503 x 703] intentionally omitted <==