SUZHOU TZTEK TECHNOLOGY CO., LTD — AGM Information 2020

Sep 24, 2020

苏州天准科技股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会会议资料

证券代码：688003 证券简称：天准科技

苏州天准科技股份有限公司

2020 年第一次临时股东大会会议资料

2020 年9 月

苏州天准科技股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会会议资料

2020 年第一次临时股东大会

目录

2020 年第一次临时股东大会会议须知 .................................. 3 2020 年第一次临时股东大会会议议程 .................................. 5 议案一：关于公司续聘会计师事务所的议案 ............................ 7 议案二：关于修订《对外提供财务资助管理制度》的议案 ................ 8 议案三：关于《公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要的议案 ...... 9 议案四：关于《公司第一期员工持股计划管理办法》的议案 ............. 10 议案五：关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期员工持股计划相关事宜 的议案 ........................................................... 11

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2020年第一次临时股东大会会议须知

为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保 证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》以及《苏州天准科技股份有限公 司章程》、《苏州天准科技股份有限公司股东大会议事规则》的相关规定，特 制定2020年第一次临时股东大会会议须知：

一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工 作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。

二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务 请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格。 在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总 数之前，会议登记应当终止。

三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等 权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司 和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

五、股东及股东代理人要求在股东大会现场会议上发言的，应于股东大会 召开前15分钟向会务组进行登记并填写《股东发言登记表》。大会主持人根据 会务组提供的名单和顺序安排发言。

现场要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人 许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者先发言； 不能确定先后时，由主持人指定发言者，并且临时要求发言的股东安排在登记 发言的股东之后。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。股东及股 东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超过5分钟。

六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股 东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行

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发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员以及董事、监事候选人 等回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、 股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下 意见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的 表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场 投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理 人、公司董事、监事、高管人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权 依法拒绝其他人员进入会场。

十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意 见书。

十二、为保证每位参会股东的权益，开会期间参会人员应注意维护会场秩 序，不要随意走动，手机调整为静音状态，会议期间谢绝录音、录像及拍照， 与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。

十三、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。本公司不向 参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项， 以平等对待所有股东。

十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于2020 年9 月25 日披露于上海证券交易所网站的《苏州天准科技股份有限公司关于召 开2020 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2020-042）。

十五、特别提醒：新冠肺炎疫情防控期间，鼓励各位股东通过网络投票方 式参会。确需现场参会的，请务必确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状， 参会当日须佩戴口罩等防护用具，做好个人防护；会议当日公司会按疫情防控 要求对前来参会者进行体温测量和登记，体温正常、苏康码为绿码者方可参会， 请予配合。

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2020年第一次临时股东大会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式

• 1、现场会议时间：2020 年10 月12 日14:30

• 2、现场会议地点：江苏省苏州市高新区浔阳江路70 号公司会议室

• 3、网络投票的系统、起止日期和投票时间

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2020 年10 月12 日

至2020 年10 月12 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为

股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；

通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

4、会议召集人：苏州天准科技股份有限公司董事会

二、会议议程

• （一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记。

（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所

持有表决权的股份数量。

• （三）宣读股东大会会议须知。

• （四）推举计票、监票成员。

• （五）逐项审议会议各项议案：

• 1、关于公司续聘会计师事务所的议案；

• 2、关于修订《对外提供财务资助管理制度》的议案；

• 3、关于《公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要的议案；

• 4、关于《公司第一期员工持股计划管理办法》的议案；

• 5、关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期员工持股计划相关事宜的

议案；

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• （六）与会股东及股东代理人发言及提问。

• （七）与会股东对各项议案投票表决。

• （八）休会（统计现场投票结果与网络投票结果）。

• （九）复会，宣布会议表决结果、议案通过情况。

• （十）主持人宣读股东大会决议。

• （十一）见证律师宣读法律意见书。

• （十二）签署会议文件。

• （十三）会议结束。

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议案一：关于公司续聘会计师事务所的议案

各位股东及股东代理人：

公司拟续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2020 年度审计机 构，聘期一年。

具体内容详见2020 年9 月25 日刊登在上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2020-041）。

本议案已经公司第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十七次会 议审议通过，现提请股东大会审议。

苏州天准科技股份有限公司董事会

2020 年9 月25 日

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议案二：关于修订《对外提供财务资助管理制度》的议案

各位股东及股东代理人：

为进一步完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，公司拟对原《对 外提供财务资助管理制度》相应条款进行修订，形成新的《对外提供财务资助 管理制度》。

具体内容详见公司于2020 年9 月25 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《公司对外提供财务资助管理制度》。

本议案已经公司第二届董事会第二十二次会议审议通过，现提请股东大会 审议。

苏州天准科技股份有限公司董事会

2020 年9 月25 日

苏州天准科技股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会会议资料

议案三：关于《公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要的议案

各位股东及股东代理人：

为进一步建立和完善员工与全体股东的利益共享和风险共担机制，提高公 司的凝聚力和竞争力，充分调动员工的积极性和创造性，保持员工队伍的稳定， 增强企业核心竞争力，实现公司持续、健康、长远的发展。公司根据《公司法》、 《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1 号—规范运作》等法律、 行政法规及规范性文件的规定，拟定了《公司第一期员工持股计划（草案）》 及其摘要

具体内容详见公司于2020 年9 月25 日刊登在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要。

本议案已经公司第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十七次会 议审议通过，现提请股东大会审议。

苏州天准科技股份有限公司董事会

2020 年9 月25 日

苏州天准科技股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会会议资料

议案四：关于《公司第一期员工持股计划管理办法》的议案

各位股东及股东代理人：

为保证公司员工持股计划的顺利进行，规范员工持股计划的实施，保障公 司员工的利益和权益，根据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员 工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规 则适用指引第1 号—规范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件及《公司 章程》的规定，公司拟定了《公司第一期员工持股计划管理办法》。

具体内容详见公司于2020 年9 月25 日刊登在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《公司第一期员工持股计划管理办法》。

本议案已经公司第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十七次会 议审议通过，现提请股东大会审议。

苏州天准科技股份有限公司董事会

2020 年9 月25 日

苏州天准科技股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会会议资料

议案五：关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期员工持股计划相关事宜 的议案

各位股东及股东代理人：

为保证本次员工持股计划的顺利实施，董事会提请股东大会授权董事会办 理本次员工持股计划的相关具体事宜，具体授权事项如下：

（1）授权董事会办理本员工持股计划的设立、变更和终止；

• （2）授权董事会对本员工持股计划的存续期延长作出决定；

• （3）授权董事会办理本员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事

宜；

（4）授权董事会对《公司第一期员工持股计划（草案）》作出解释；

• （5）授权董事会对本员工持股计划在存续期内参与公司配股等再融资事宜

• 作出决定；

  • （6）授权董事会变更员工持股计划的参与对象及确定标准；

  • （7）授权董事会签署与本次员工持股计划的合同及相关协议文件；

（8）若相关法律、行政法规、政策发生调整，授权董事会根据调整情况对 本次员工持股计划进行相应修改和完善；

（9）授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明 确规定需由股东大会行使的权利除外；

（10）本次授权自公司股东大会通过之日起至本次员工持股计划实施完毕 之日内有效。

本议案已经公司第二届董事会第二十二次会议审议通过，现提请股东大会 审议。

苏州天准科技股份有限公司董事会

2020 年9 月25 日