SuZhou THVOW Technology Co. ,Ltd. — Board/Management Information 2014

Apr 18, 2014

证券代码：002564 证券简称：张化机 公告编号：2014-020

张家港化工机械股份有限公司

2013 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

本人匡建东作为张家港化工机械股份有限公司（以下简称“公司”）的独立 董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《公司独立董事工作 制度》、《董事会薪酬与考核委员会工作制度》等相关法律、法规、规章的规定 和要求，在2013年度工作中认真履行职责，谨慎、勤勉地行使公司所赋予的权利， 充分发挥独立董事的独立性作用，维护了公司的整体利益和全体股东的合法权 益。根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东权益的保护的若干规定》 和《深圳证券交易所中小板块上市公司董事行为指引》有关要求，现将2013年度 本人履行独立董事职责的情况述职如下：

一、2013年度出席公司会议的情况

2013年度，公司共召开了九次董事会，本人应出席九次，实际出席九次；公 司共召开了四次股东大会，本人出席四次，并在年度股东大会上进行述职。

公司2013年年度董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策 事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，因此本人对公司2013年度董 事会各项议案及公司其他事项没有提出异议。

二、发表独立意见情况

根据相关法律法规和有关规定，作为公司的独立董事，我对公司 2013 年度 经营活动情况进行了认真的了解和查验，并对重大事项尽职调查后，基于独立判 断立场发表了如下独立意见：

1、在 2013 年 3 月 19 日召开的第二届董事会第八次会议上针对 2012 年度 公司内部控制自我评价报告、关于2012 年度关联方资金占用和对外担保情况、 关于2012 年度募集资金存放与实际使用情况、关于将节余募集资金永久性补充 流动资金、关于对公司2013 年聘请会计师事务所、关于公司董事、高级管理人 员薪酬、关于公司2012 年度利润分配预案等相关事项发表了独立意见。

2、在2013年8月9日召开的第二届董事会第十二次会议上针对关于使用部分

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闲置募集资金购买银行理财产品、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金、关于控股子公司向关联法人出租码头部分场地的关联交易、关于向关联法人 购买土地及房产的关联交易、关于公司（含下属子公司）与关联法人日常关联交 易、关于公司调整坏账计提比例等相关事发表了独立意见。

3、在2013年8月21日召开的第二届监事会第十三次会议上针对关联方资金往 来情况、公司对外担保情况、关于2013年半年度募集资金存放及使用情况的专项 报告等相关事项发表了独立意见。

三、保护中小股东合法权益方面所做的工作

1、报告期内，本人严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及《公司章程》、《信 息披露管理办法》等制度的规定，充分、深入了解公司的生产经营和财务法律状 况、管理和内部控制制度的完善和执行情况，了解日常经营活动中可能产生的经 营风险，并以电话、邮件等多种形式与公司其他董事、独立董事、监事、高级管 理人员以及其他重要岗位人员保持着密切的沟通和联系，保证2013年度公司信息 披露的真实、准确、公正、公平。

2、报告期内，本人认真行使了独立董事的应有职权，对每次提交董事会会 议、股东大会审议的各项议案均进行了认真审核，并在此基础上独立、客观、审 慎地行使表决权。在日常的董事会会议事务中，本人主动了解、获取做出决策所 需要的情况和资料，公司董事会也能认真听取和重视提出的意见，维护了公司和 中小股东的合法权益。

四、日常工作情况

1、作为公司独立董事，2013年度积极有效地履行了独立董事的职责，会同 其他独立董事、高管人员多次到公司进行现场调查，及时掌握公司的生产经营状 况、管理和内部控制等制度建设及执行情况。同时，利用自己的专业优势，为公 司未来经营和发展提出合理化的建议。

2、本人作为战略委员会委员，2013年度出席了2次战略委员会会议，会议审 议并通过了《关于投资成立杭州忠泽机械工程有限公司的议案》、《关于使用部分

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闲置募集资金购买理财产品的议案》、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动 资金的议案》。

3、作为薪酬与考核委员会主任，2013年度本人按照《公司章程》、《董事 会议事规则》及各专业委员会议事规则等相关规定，根据了解和掌握的情况资料， 结合公司经营目标完成情况并参考其他相关因素，对公司高级管理人员进行考 核。2013年度出席了2次薪酬与考核委员会会议，确定了2013年度公司董事、监 事和高级管理人员的年度薪酬。

五、培训和学习

在日常工作中，为了更好的履行独立董事的职责，本人勤勉学习相关法律法 规和规章制度，加深对相关法律法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护 社会公众股股东权益等方面的认识和理解，通过规范公司的生产经营活动、提高 董事会决策的科学性，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护 中小股东合法权益的思想意识。

六、其他工作情况

1、报告期内，没有提议召开董事会情况发生；

2、报告期内，没有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；

• 3、报告期内，没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项 的决策，使公司稳健经营、规范运作，更好地树立自律、规范、诚信的形象，为 公司的持续、稳定、健康的发展贡献力量。2014年，将继续勤勉尽职，利用专业 知识和经验为公司的发展提供更多有建设性的建议，切实维护公司和股东的合法 权益，尤其是中小股东的权益不受损害，以更加优异的业绩回报广大投资者。 特此报告。

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