SuZhou THVOW Technology Co. ,Ltd. — Audit Report / Information 2016

Mar 17, 2017

证券代码：002564 证券简称：天沃科技 公告编号：2017-044

苏州天沃科技股份有限公司监事会

关于2016 年年度报告相关事项的意见

根据要求，我们作为公司监事，对苏州天沃科技股份有限公司（以下简称 “公司”）2016 年年度报告的相关事项进行了认真的核查，相关说明及意见如 下：

一、关于2016 年年度报告的意见

经审核，监事会认为董事会编制和审核苏州天沃科技股份有限公司2016 年 年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准 确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。

二、关于《2016 年度内部控制自我评价报告》的意见

监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系,并能得到有效的 执行，公司内部控制自我评价全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的 建立、健全及执行现状，监事会对内部控制自我评价报告无异议。

三、关于2016 年度关联方资金占用和对外担保情况的意见

公司监事会对公司报告期内对外担保及关联方资金往来情况进行了认真负 责的核查，监事会认为：

报告期内，公司与全资子公司张家港锦隆重件码头有限公司、张家港临江 重工封头制造有限公司、张家港市江南锻造有限公司、天沃恩科（北京）核物 理研究院有限公司、新疆和丰张化机新能源装备有限公司、杭州忠泽机械工程 有限公司；控股子公司江苏天沃综能清洁能源技术有限公司、无锡红旗船厂有 限公司、张家港飞腾铝塑板股份有限公司发生资金往来，公司与关联方之间的 业务属于正常的交易行为，遵循了客观、公正、公平的原则，交易价格公允， 没有损害公司及其他非关联股东的利益，没有超出股东大会审批的范围。董事 会、股东大会在审议此关联交易事项时，表决程序合法、有效，符合有关法 律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定；公司不存在以前年度发生并

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证券代码：002564 证券简称：天沃科技 公告编号：2017-044 累计至2016 年12 月31 日的违规关联方占用资金情况。

报告期内，关联方资金占用明细如下表，除此之外，不存在其他关联方资 金占用的情形：

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证券代码：002564 证券简称：天沃科技 公告编号：2017-xxx

附件： 苏州天沃科技股份有限公司2016 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表

单位:万元

									单位:万元
		占用方与上	上市公司核	2016年期	2016年度	2016年度偿还	2016年期末占
资金占用方类别	资金占用方名称	市公司的关 联关系	算的会计科 目	初占用资 金余额	占用累计 发生金额	累计发生金额	用资金余额	占用形成原因	占用性质
控股股东、实际控 制人及其附属企业
小计
关联自然人及其控 制的法人
小计
其他关联人及其附 属企业
小计
上市公司的子公司 及其附属企业	张家港临江重工封头制造有限公司	全资子公司	其他应收款	6,769.73	9,102.41	12,354.59	3,517.54	资金拆借	非经营性占用
	张家港锦隆重件码头有限公司	全资子公司	其他应收款	15,890.50	16,143.19	14,160.89	17,872.80	资金拆借	非经营性占用
	张家港市江南锻造有限公司	全资子公司	其他应收款	-	21,690.00	21,690.00	-	资金拆借	非经营性占用
	杭州忠泽机械工程有限公司	全资子公司	其他应收款	-	115.00	-	115.00	资金拆借	非经营性占用
	江苏天沃综能清洁能源技术有限公司	控股子公司	其他应收款	225.00	144.13	-	369.14	资金拆借	非经营性占用
	新疆和丰张化机新能源装备有限公司	全资子公司	其他应收款	130.00	17.41	-	147.41	资金拆借	非经营性占用
	无锡红旗船厂有限公司	控股子公司	其他应收款	-	500.00	500.00	-	资金拆借	非经营性占用
	天沃恩科(北京)核物理研究院有限公 司	全资子公司	其他应收款	1,487.26	407.93	-	1,895.19	资金拆借	非经营性占用
	张家港飞腾铝塑板股份有限公司公司	控股子公司	其他应收款	-	1,000.00	100.00	900.00	资金拆借	非经营性占用
小计				24,502.49	49,120.07	48,805.48	24,817.08
总计				24,502.49	49,120.07	48,805.48	24,817.08
法定代表人：	主管会计工作负责人： 会计机构负责人：

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证券代码：002564 证券简称：天沃科技 公告编号：2016-024 监事会对公司报告期内对外担保情况进行了认真负责的核查，发表意见如 下：

报告期内，公司为全资子公司张家港临江重工封头制造有限公司提供连带 责任担保2,456 万元；为全资子公司张家港市江南锻造有限公司提供连带责任 担保5,800 万元；为全资子公司新煤化工设计院（上海）有限公司提供连带责 任担保8,360 万元；为控股子公司张家港飞腾铝塑板股份有限公司提供连带责 任担保7,500 万元。

除此之外，不存在违规对外担保情况。

四、关于2016 年度募集资金存放与实际使用情况的意见

监事会认为：2016 年度公司募集资金的存放与实际使用情况符合中国证监 会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募 集资金存放和使用违规的情形。

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证券代码：002564 证券简称：天沃科技 公告编号：2016-024 （本页无正文，为苏州天沃科技股份有限公司监事会关于2016 年年度报告相关 事项的意见签字页）

监事签名：

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张 剑 沈 斌 孟建强

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