SuZhou THVOW Technology Co. ,Ltd. — Audit Report / Information 2011

Apr 21, 2012

证券代码：002564 证券简称：张化机 公告编号：2012-032

关于张家港化工机械股份有限公司

募集资金2011年度存放与使用情况的鉴证报告

深鹏所股专字[2012]0382号

张家港化工机械股份有限公司全体股东：

我们审核了后附的张家港化工机械股份有限公司（以下简称“张化机公司”）董事会出具的《关 于募集资金2011年度使用情况的专项报告》。

一、管理层的责任

张化机公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照深圳证券交易所《中小企 业板上市公司规范运作指引》及《中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第9号：募集资金年 度使用情况的专项报告》的要求编制募集资金2011年度使用情况的专项报告，并保证其内容真实、 准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对上述报告独立地提出鉴证意见。我们按照《中国注册 会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴 证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保 证。在鉴证过程中，我们进行了审慎调查，实施了包括检查、核对、抽查会计记录等我们认为必要 的程序，并根据所取得的材料做出职业判断。

我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

三、鉴证意见

我们认为，张化机公司管理层编制的《关于募集资金2011年度使用情况的专项报告》符合深圳 证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，如实反映了张化机公司2011年度募集资 金实际存放与使用情况。

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证券代码：002564 证券简称：张化机 公告编号：2012-032

四、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供张化机公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证 报告作为张化机公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。

深圳市鹏城会计师事务所有限公司

中国注册会计师

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2012 年 4 月 20 日

吴萃柿 中国注册会计师

蔡庆

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证券代码：002564 证券简称：张化机 公告编号：2012-032

张家港化工机械股份有限公司

关于募集资金2011年度使用情况的专项说明

一、募集资金的基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会发行字[2011]255 号核准，张家港化工机械股份有限公司（以下简 称“公司”、“本公司”）于 2011 年 3 月 2 日首次公开发行人民币普通股 (A 股) 4800 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价为 29.50 元，募集资金总额为 141,600 万元，扣除承销保荐费用 7,291 万元以及 其他各项发行费用 589.99 万元后，募集资金净额为 133,719.01 万元。上述募集资金到位情况业经深 圳鹏城会计师事务所有限公司验证，并出具深鹏所验字【2011】0074 号《验资报告》。

（二）2010年募集资金使用金额及余额

截止2011年12月31日，公司募集资金项目累计投入117,399.01万元，其中本年度投入117,399.01 万元。截止2011年12月31日，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目59,399.01万元，归 还募集资金到位前投入的资金58,000.00万元，合计使用117,399.01万元，用超出募投项目所需资金部 分补充流动资金10,719.01万元，尚未使用的资金16,320万元。截止2011年12月31日，公司募集资金 专户余额合计16,754.26万元，与尚未使用的募集资金余额的差异434.26万元系募集资金存款利息收 入。

二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司特别规定》以及本公司的章程的规定，制 定了《募集资金管理办法》，于2011年3月25日召开的第一届董事会第五次会议上审议通过，对募集 资金实行专户存储制度。截至2011年12月31日止，募集资金存放专项账户的余额如下：

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证券代码：002564 证券简称：张化机 公告编号：2012-032

募集资金存储银行名称	银行帐号	期末余额（元）	存储方式
江苏张家港农村商业银行后塍支行	802111666777888	52,116,567.00	活期存款
农业银行张家港后塍支行	527101040036220	88,475,224.17	活期存款
中国银行张家港后塍支行	509258217782	26,950,780.62	活期存款
合 计		167,542,571.79	活期存款

公司公开发行募集资金到位后，于 2011 年 3 月 20 日与银行、保荐机构签订了《募集资金三方 监管协议》，于并对募集资金的使用实行严格的审批手续，保证专款专用，公司授权保荐人在持续督 导期间可以随时到开设募集资金专户的商业银行查询公司募集资金专用账户资料。要求保荐人至少 每个季度对公司募集资金的使用情况进行一次现场调查。

截止2011年度12月31日，公司严格按照《募集资金管理办法》、《募集资金监管协议》的规定和 要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在 使用募集资金的时候，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知会保荐机构，随时接受保荐代 表人的监督。

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三、本年度募集资金的实际使用情况

募集资金使用情况对照表

（金额单位：万元）

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	133,719.01	133,719.01	本报告期投入募集资金总额	本报告期投入募集资金总额	本报告期投入募集资金总额	本报告期投入募集资金总额	117,399.01	117,399.01	117,399.01
报告期内变更用途的募集资金总额			-
累计变更用途的募集资金总额			-		已累计投入募集资金总额				117,399.01
累计变更用途的募集资金总额比例			-
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项 目(含部分 变更)	募集资金承诺 投资总额	调整后投资 总额(1)	本报告期 投入金额		截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态 日期	本报告期 实现的 效益	是否达到 预计效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
承诺投资项目
6万吨重型非标化工装备制造 项目	否	43,000.00	43,000.00	43,000.00		43,000.00	100%	2011.09.30	1,955.41	否	否
苏州港张家港港区重件及件杂 货码头工程项目	否	30,000.00	30,000.00	27,392.20		27,392.20	91.31%	2012.06.30	-	不适用	否
技术中心建设项目	否	5,000.00	5,000.00	-		-	-	2012.09.30	-	不适用	否
承诺投资项目小计	-	78,000.00	78,000.00	70,392.20		70,392.20	-		1,955.41
超募资金投向
补充6 万吨重装项目资金缺口	-	20,000.00	20,000.00	11,287.80		11,287.80	56.44%	2011.09.30	-	-	-
归还银行贷款	-	25,000.00	25,000.00	25,000.00		25,000.00	100%	-	-	-	-
永久性补充流动资金	-	10,719.01	10,719.01	10,719.01		10,719.01	100%	-	-	-	-
超募资金投向小计	-	55,719.01	55,719.01	47,006.81		47,006.81		-	-	-	-
合计	-	133,719.01	133,719.01	117,399.01		117,399.01		-	1,955.41	-	-

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证券代码：002564证券简称：张化机 公告编号：2012-032 未达到计划进度或预计收益的 情况和原因（分具体项目） （1）6万吨重型非标化工装备制造项目于2011年9月投产运行，因报告期产能仅得到部分释放，未能达到预计效益。 （2）根据《招股说明书》说明，苏州港张家港港区重件及件杂货码头工程项目建设期1年，自2009年12月开工建设，该项目募 集资金于2011年3月到位，因2011年雨水天气偏多，影响了工程施工进度，项目目前处于建设期后期。 （3）公司根据实际情况对技术中心建设项目的选址作了重新评估，推迟了项目实施时间。 项目可行性发生重大变化的情 况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用 进展情况 经公司2011年度股东大会审议通过，本次募集的超募资金55,719.009万元全部用于6万吨重型非标化工装备制造项目，其中补充 项目资金缺口20,000.00万元，归还银行贷款25,000.00万元，永久性补充流动资金10,719.01万元。根据决议内容，截止本报告期 末，公司已使用超募资金归还银行贷款25,000.00万元，永久性补充流动资金10,719.01万元，补充项目资金缺口11,287.80万元。 募集资金投资项目实施地点变 更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调 整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及 置换情况 经公司第一届董事会第十次会议审议通过，同意公司用募集资金43,000万元用于置换已预先投入的6万吨重型非标化工装备制造 项目；同意以募集资金15,000万元用于置换已预先投入的募集资金项目苏州港张家港港区重件及件杂货码头工程项目。报告期内， 公司已完成以上置换。 用闲置募集资金暂时补充流动 资金情况 经公司第一届董事会第二十次会议审议通过，同意技术中心项目募集资金5000万元暂时用于补充流动资金。 项目实施出现募集资金结余的 金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去 向 存放于监管账户，继续用于募投项目。 募集资金使用及披露中存在的 问题或其他情况 无	证券代码：002564证券简称：张化机 公告编号：2012-032 未达到计划进度或预计收益的 情况和原因（分具体项目） （1）6万吨重型非标化工装备制造项目于2011年9月投产运行，因报告期产能仅得到部分释放，未能达到预计效益。 （2）根据《招股说明书》说明，苏州港张家港港区重件及件杂货码头工程项目建设期1年，自2009年12月开工建设，该项目募 集资金于2011年3月到位，因2011年雨水天气偏多，影响了工程施工进度，项目目前处于建设期后期。 （3）公司根据实际情况对技术中心建设项目的选址作了重新评估，推迟了项目实施时间。 项目可行性发生重大变化的情 况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用 进展情况 经公司2011年度股东大会审议通过，本次募集的超募资金55,719.009万元全部用于6万吨重型非标化工装备制造项目，其中补充 项目资金缺口20,000.00万元，归还银行贷款25,000.00万元，永久性补充流动资金10,719.01万元。根据决议内容，截止本报告期 末，公司已使用超募资金归还银行贷款25,000.00万元，永久性补充流动资金10,719.01万元，补充项目资金缺口11,287.80万元。 募集资金投资项目实施地点变 更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调 整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及 置换情况 经公司第一届董事会第十次会议审议通过，同意公司用募集资金43,000万元用于置换已预先投入的6万吨重型非标化工装备制造 项目；同意以募集资金15,000万元用于置换已预先投入的募集资金项目苏州港张家港港区重件及件杂货码头工程项目。报告期内， 公司已完成以上置换。 用闲置募集资金暂时补充流动 资金情况 经公司第一届董事会第二十次会议审议通过，同意技术中心项目募集资金5000万元暂时用于补充流动资金。 项目实施出现募集资金结余的 金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去 向 存放于监管账户，继续用于募投项目。 募集资金使用及披露中存在的 问题或其他情况 无
未达到计划进度或预计收益的 情况和原因（分具体项目）	（1）6万吨重型非标化工装备制造项目于2011年9月投产运行，因报告期产能仅得到部分释放，未能达到预计效益。 （2）根据《招股说明书》说明，苏州港张家港港区重件及件杂货码头工程项目建设期1年，自2009年12月开工建设，该项目募 集资金于2011年3月到位，因2011年雨水天气偏多，影响了工程施工进度，项目目前处于建设期后期。 （3）公司根据实际情况对技术中心建设项目的选址作了重新评估，推迟了项目实施时间。
项目可行性发生重大变化的情 况说明	不适用
超募资金的金额、用途及使用 进展情况	经公司2011年度股东大会审议通过，本次募集的超募资金55,719.009万元全部用于6万吨重型非标化工装备制造项目，其中补充 项目资金缺口20,000.00万元，归还银行贷款25,000.00万元，永久性补充流动资金10,719.01万元。根据决议内容，截止本报告期 末，公司已使用超募资金归还银行贷款25,000.00万元，永久性补充流动资金10,719.01万元，补充项目资金缺口11,287.80万元。
募集资金投资项目实施地点变 更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调 整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及 置换情况	经公司第一届董事会第十次会议审议通过，同意公司用募集资金43,000万元用于置换已预先投入的6万吨重型非标化工装备制造 项目；同意以募集资金15,000万元用于置换已预先投入的募集资金项目苏州港张家港港区重件及件杂货码头工程项目。报告期内， 公司已完成以上置换。
用闲置募集资金暂时补充流动 资金情况	经公司第一届董事会第二十次会议审议通过，同意技术中心项目募集资金5000万元暂时用于补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余的 金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去 向	存放于监管账户，继续用于募投项目。
募集资金使用及披露中存在的 问题或其他情况	无

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证券代码：002564 证券简称：张化机 公告编号：2012-032

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2011 年度，本公司首次公开发行股票募集资金未发生变更使用的情形。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司在募集资金使用及披露中不存在其他问题。

张家港化工机械股份有限公司董事会 2012年4月20日

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