Suzhou TFC Optical Communication Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2021

Aug 23, 2021

苏州天孚光通信股份有限公司 2021 年半年度报告摘要

证券代码：300394 证券简称：天孚通信 公告编号：2021-064

苏州天孚光通信股份有限公司 2021 年半年度报告摘要

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指 定媒体仔细阅读半年度报告全文。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1 、公司简介

股票简称	天孚通信	股票代码		300394
股票上市交易所	深圳证券交易所
联系人和联系方式	董事会秘书		证券事务代表
姓名	陈凯荣
办公地址	苏州高新区长江路695号
电话	0512-66905892
电子信箱	zhengquan@tfcsz.com

2 、主要财务会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增减
营业收入（元）	489,735,393.12	392,708,314.78	24.71%
归属于上市公司股东的净利润（元）	137,858,517.73	126,300,632.97	9.15%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
	126,810,936.11	116,358,044.21	8.98%
益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）	162,007,661.33	84,292,059.81	92.20%
基本每股收益（元/股）	0.3596	0.6380	-43.64%

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稀释每股收益（元/股）	0.3577	0.6356	-43.72%
加权平均净资产收益率	7.06%	10.93%	-3.87%
			本报告期末比上年度末增
	本报告期末	上年度末
			减
总资产（元）	2,353,151,206.84	1,605,717,976.68	46.55%
归属于上市公司股东的净资产（元）	2,149,898,084.73	1,371,470,237.40	56.76%

3 、公司股东数量及持股情况

			18,495			0	持有特别表决权股	0
报告期末普通股股				报告期末表决权恢复的
							份的股东总数（如
东总数				优先股股东总数（如有）
							有）
			前10名股东持股情况
						持有有限售条	质押、标记或冻结情况
股东名称	股东性质		持股比例		持股数量
						件的股份数量	股份状态	数量
苏州天孚仁和 投资管理有限 公司	境内非国有法 人		39.30%		153,469,829
朱国栋	境外自然人		12.03%		46,958,989	35,219,241
全国社保基金 一一五组合	其他		2.07%		8,100,000	1,265,821
苏州追梦人投 资管理有限公 司	境内非国有法 人		1.23%		4,809,476
大家资产－民 生银行－大家 资产－盛世精 选2号集合资 产管理产品（第 二期）	其他		1.04%		4,064,009	1,687,763
太平资管－兴 业银行－太平 资产定增18号 （利鼎）资管产 品	其他		0.86%		3,375,527	3,375,527
大家人寿保险 股份有限公司 －万能产品	其他		0.68%		2,642,299
招商致远资本 投资有限公司 －厦门招商金 圆股权投资合 伙企业（有限合 伙）	其他		0.65%		2,531,644	2,531,644
汇安基金－华 能信托·悦盈14 号单一资金信 托－汇安基金 汇鑫54号单一 资产管理计划	其他		0.65%		2,531,644	2,531,644
中国银行股份	其他		0.59%		2,300,000

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有限公司－长 城成长先锋混 合型证券投资 基金
		前十名股东中，苏州天孚仁和投资管理有限公司和苏州追梦人投资管理有限公司存在关联
上述股东关联关系或一致行动		关系，公司实际控制人邹支农、欧洋夫妇合计持有天孚仁和100%的股权，公司实际控制
的说明		人欧洋持有苏州追梦人56.54%的股权。公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行
		动人关系

公司是否具有表决权差异安排 □ 适用 √ 不适用

4 、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。

5 、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用 公司报告期无优先股股东持股情况。

6 、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□ 适用 √ 不适用

三、重要事项

2021年上半年，全球数据中心规模建设带动对光器件产品需求的持续增长，依托于行业向好的发展趋势，公司管理层 在董事会正确带领下，一方面立高处、谋全局，依照公司三年发展战略规划，稳步推进高速光引擎募投项目建设和各类高速 率光器件的研发，取得阶段性成效，同时最大程度调配闲置产能，努力降低报告期内国内5G基站建设阶段性放缓带来的不 利影响；另一方面行宽处、拓产品，在2020年成功收购天孚精密和北极光电的基础上，报告期内利用现有光器件平台的综合 研发能力，积极拓展激光雷达和医疗检测领域的产品应用，探索公司核心能力的跨领域延伸，寻求新的高质量业务增长点， 谋求公司长期稳健发展。

报告期内，新冠疫情对公司市场拓展，尤其是海外大客户的深度开发造成了一定影响，同时国内5G基站建设对光器件 的需求同比去年同期有阶段性下降。面对困难，公司深化变革，苦练内功，紧咬目标不放松，在报告期内实现了营业收入和 净利润的同比增长。

（一）经营情况概述

报告期内公司实现了营业收入和净利润的双增长。

1、2021年上半年，公司实现营业收入4.90亿元，比上年同期增长24.71%；

• 2、2021年上半年，公司实现归属于上市公司股东的净利润1.38亿元，比上年同期增长9.15%。

从外部需求看，公司经营业绩的提升主要得益于全球数据中心规模建设，持续增量扩容。电信通信业务方面，报告期 内受制于国内5G基站建设进程周期性波动的影响，公司光器件产品的需求同比阶段性有所下降，其中光有源器件2021年上半 年实现营业收入3,482.50万元，同比下降41.58%。

从内部产品看，报告期内公司着力培育下一代新产品的研发，为下阶段的高质量增长奠定坚实基础。尤其重点围绕400G、 800G高速光器件产品和激光雷达、医疗检测用光器件产品展开。报告期内公司研发投入5,274.60万元，同比增长42.29%，高 强度研发投入对公司当期净利润造成了一定影响。同时，报告期内原材料价格涨幅较高，增加了公司产品成本。

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（二）主要业务回顾

1 、聚焦光器件平台，推动跨领域应用

公司自成立以来始终聚焦光器件平台产品，目前在光通信行业已发展成为具备多材料、多工艺、多技术路线能力的行 业领先光器件解决方案公司。

光器件涵盖产品形态较为广泛，具备跨领域延伸使用的基础。报告期内，公司紧跟各领域科技升级迭代的市场机遇， 围绕光器件平台的基础能力加大研发投入，并专人专项推动跨领域应用研究，目前已为激光雷达和医疗检测领域多个客户进 行产品送样。激光雷达和医疗检测配套业务具备广阔的市场前景，公司将坚决打好光器件平台跨领域应用的攻坚战，努力培 育新的高质量业务增长点。

2 、坚持研发创新，夯实关键核心能力建设

研发创新是公司发展的引擎。近年来，全球数据中心和5G网络建设的持续推进带动了光模块速率的不断提升，也对光 器件产品提出更高要求。公司始终坚持“以研发为龙头”的发展理念，通过持续增加研发投入，构建产品核心技术能力，努 力实现公司在光器件领域的创新性、探索性、引领性。2021年上半年，公司研发投入5,274.60万元，较去年同期相比增长 42.29%，占当期营业收入比例为10.77%。

报告期内，公司募集资金建设的面向5G及数据中心的高速光引擎建设项目研发成效初显，产品从小批量逐步转入批量 生产；各产品线为400G、800G光模块配套的光器件产品也分批实现研发送样和量产；激光雷达、医疗检测用光器件的送样实 现了公司在光通信领域外零的突破。研发的助力将为公司发展注入持续动力。

3 、质量方针升级，匠心打造精品

质量是企业的生命线，是企业生存和发展的根本命脉。尤其是公司所主营的光器件产品，其可靠性在很大程度上影响 着光通信网络的质量。公司自成立以来，始终坚持“匠心”精神，精益求精做中国制造的精品。

报告期内，公司进一步升级质量方针，强调以“万品入精”的匠心精神，精益求精做好企业和产品。并通过策划组织 “工作标准化”、“三按两遵守”等系列活动，巩固质量管理体系引领作用，强化全员质量意识，营造良好质量文化氛围； 推动各岗位工作标准化向纵深发展，明确岗位红线，树立标杆典型，开展系列竞赛活动，预防和控制关键质量风险，全面落 实匠心打造产品的质量要求。

4 、推进并购融合，协同互促发展

2020年，公司完成了对天孚精密和北极光电的全资收购。2021年上半年，公司进一步完成了天孚永联的少数股东股权 收购和香港AIP的纳入合并报表范围管理。

面对多个子公司主体的融合发展课题，报告期内，公司以经营和管理为两大抓手，对公司与并购主体开展“并购融合、 协同发展”的专项活动。经营方面，着力建立并打通三项机制，即业绩管理机制、产品协同机制和客户共享机制；管理方面， 重点培育两个融合，即跨文化融合和体系制度融合。经过专项活动的持续展开，在双方业务融合、团队稳定、文化互信方面 取得了阶段性成效。

5 、成功实施再融资，助力新业务布局

报告期内，公司向特定对象发行股票募集资金建设的“面向5G及数据中心的高速光引擎建设项目”顺利完成项目募资。 该项目的建设一方面有助于公司提升核心研发技术能力，加强公司在高速光引擎产品领域的产品开发和制程工艺水平，丰富 公司战略性核心研发能力，长期支持客户加速研发进程，降低产品成本，推动国内高速光引擎相关产业的发展。另一方面， 可以丰富公司核心产品的战略布局，满足5G和数据中心建设对高速光引擎产品的市场需求，在全球5G和数据中心建设的背景 下，逐步向高技术门槛，高附加值，高集成度产品垂直延伸，为下游光模块客户提供整体解决方案，提升公司光器件产品市 场占有率，促进长期可持续发展。

6 、实施股权激励，凝心聚力共谋发展

人才是公司的宝贵资产，公司的长期稳定发展离不开高质量的人才团队。公司长期坚持“人才第一”的人才战略，在 报告期内，面向核心管理人员和技术骨干实施2021年限制性股票激励计划，进一步赋能核心骨干团队，激励员工与公司实现 长期共赢发展。

同时公司始终把人才引进和培养作为经营发展的重中之重。随着业务的快速发展，公司人才队伍不断壮大。报告期内， 公司一方面专注于人才的发展与提升，设立了多层次多体系的培训课程，覆盖产品、品质、管理、通用等多方面内容，推动 员工能力的持续发展，并建立了员工晋升管理制度，鼓励员工在公司的双路线均衡发展；另一方面强化外部核心技术人才引 进，助力公司研发团队的持续成长，加速研发项目进程。

7 、建设智慧工厂，打造有全球竞争力的光器件生产基地

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苏州天孚光通信股份有限公司 2021 年半年度报告摘要

智能制造是公司未来抢占高质量生产制高点、推动公司制造能力深度升级的关键举措。报告期内，江西天孚新工厂顺 利完成搬迁工作并正式投产使用，公司根据光器件产品的生产特性要求，在厂区软硬件方面着力按照高标准严要求打造，力 争建成有全球竞争力的光器件生产基地。

另一方面，公司制定了信息化建设三年发展规划，全面升级建设ERP、MES、PLM、OA等系统，让全流程端到端IT化，并 借助BI分析系统提高数据运营能力，为客户逐步建立敏捷、智能、高效的供应链保障。

公司在报告期末，同时启动筹划建立海外生产基地，以长期应对全球不同地区客户的个性化需求。

苏州天孚光通信股份有限公司 法定代表人（董事长）：邹支农 2021年8月23日

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