SUZHOU SUSHI TESTING GROUP CO., LTD — Management Reports 2021

Mar 16, 2021

苏州苏试试验集团股份有限公司

2020年度独立董事述职报告

（邱述斌）

本人从 2017 年 9 月 28 日起作为苏州苏试试验集团股份有限公司（以下简 称“公司”）的独立董事，在 2020 年任职期内，根据《中华人民共和国公司法》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的要求，以及公 司《章程》和《独立董事工作制度》的相关规定，严格保持独立董事的独立性和 职业操守，认真履行了独立董事的职责，依法合规地行使了独立董事的权利，充 分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，促进公司规范运作，维护了公司整体利益， 维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2020 年度履行独立董事 职责情况汇报如下：

一、 2020 年度出席会议情况

2020 年任职期内，公司召开董事会会议共 6 次，本着勤勉尽责的态度，本 人均按时亲自参加会议，6 次会议均以通讯方式参加，没有缺席或者连续三次未 亲自出席会议的情况。并认真审阅会议材料，与公司管理层保持充分沟通，详细 了解相关议案的背景资料和决策依据，必要时进行现场调查，依据监管机构的相 关规定，对审议事项做出公正判断，独立、客观、审慎的行使表决权，积极、有 效的履行了自己的职责。本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃 权票。

二、发表独立意见情况

报告期内，本人与公司其他一位独立董事根据相关法律、法规和有关的规 定，对相关事项发表独立意见如下：

2020 年 4 月 9 日公司召开了第三届董事会第十九次会议，就关于公司 2019 年度控股股东及其他关联方资金占用、对外担保情况、关于公司 2019 年度利润 分配预案、关于续聘公司 2020 年度审计机构、关于公司内部控制评价报告、关

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于公司 2019 年度募集资金存放和使用情况的专项报告和关于公司前次募集资金 使用情况报告，以及关于会计政策变更发表了表示同意的独立意见。

2020 年 7 月 16 日，公司召开了第三届董事会第二十三次会议，就关于进一 步明确公司公开发行可转换公司债券方案、关于公司公开发行可转换公司债券上 市和关于公司开设公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签署三方监管 协议发表了表示同意的独立意见。

2020 年 8 月 27 日，公司召开了第三届董事会第二十四次会议，就关于公司 2020 年半年度控股股东及其他关联方资金占用、对外担保情况、关于公司 2020 年半年度募集资金存放和使用情况的专项报告、关于使用募集资金置换预先投入 募投项目自筹资金、关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理、关于董事会换届 选举、关于第四届董事会独立董事津贴标准、关于参与投资四川成都航空产业园 检验检测中心项目发表了表示同意的独立意见。

三、董事会专业委员会的履职工作情况

报告期内，本人作为第三届董事会提名委员会主任委员，战略委员会、审计 委员会和薪酬与考核委员会委员，召集召开了两次提名委员会会议，亲自出席战 略委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会会议。各专业委员会按照相关规定要 求对公司董事会人选、发展战略、财务情况等事项进行审议，并向董事会汇报工 作。

作为提名委员会主任委员，本人严格按照相关规定和《董事会提名委员会工 作规则》召集和主持会议。报告期内，委员会对公司高级管理人员的聘任等事项 进行了审查并提出建议，切实履行专业委员会的职能。

四、对公司经营情况现场检查的情况

担任公司独立董事后，本人多次到公司现场了解公司生产经营情况等情况， 并通过电话、微信、邮件等方式与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持 沟通与交流，随时关注公司的经营情况和财务状况，履行独立董事职责。

五、保护投资者权益方面所做的工作

（一）勤勉尽责，独立客观，有效履职

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报告期内，本人能有效地履行独立董事职责，对交由董事会审议的议案均 经本人认真查阅、及时调查和循名核实后提交，并结合自身专业知识，秉持独立、 客观、公正的原则，审慎地行使表决权，在充分保持独立性的基础上，谨慎、忠 实、勤勉地服务于全体股东。

（二）持续关注公司信息披露工作

本人严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳交易所上 市公司信息披露工作指引》等相关规定执行，对公司信息披露工作的真实、准确、 及时、完整性进行了监督。

（三）对公司的治理结构和经营管理的监督

报告期内，本人积极与公司管理层等相关人员进行沟通，深入了解公司的 生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议和股东大会决议的执 行情况、财务管理、募集资金使用和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状 况和治理情况，对于董事会审议的各个议案进行认真审核，对有关事项做出了客 观、公正的判断，并就此在董事会会议上充分发表意见，积极有效地履行独立董 事的职责。通过现场检查和通讯沟通等多种方式深入了解公司的生产经营，内部 控制等，并及时对公司董事会办公室、审计部以及公司管理层在日常工作中存在 的问题提供指导和建议。

六、培训学习

为切实履行好独立董事的职责，本人认真学习上市公司规范运作以及与独 立董事履行职责相关的法律、法规和规章制度，特别是中国证监会和深圳证券交 易所最新发布的法律、法规和各项规章制度，通过学习不断加深对相关法规的认 识和理解，更全面的了解上市公司各项管理制度，不断提高履职能力，为公司的 科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，积极维护中小投资者利益。

七、其他情况

（一）未提议召开董事会。

（二）无提议聘请或解聘会计师事务所的情况。

• （三）未独立聘请外部审计机构和咨询机构。

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以上是本人在 2020 年度任职以来履行职责情况的汇报。

作为公司的独立董事，本人忠实地履行了职责，对公司重大事项进行独立判 断和决策，为公司的规范运作和健康发展建言献策，发挥了积极作用。

公司于 2020 年 9 月 14 日完成了董事会换届选举工作，本人因届满离任，目 前不再担任公司独立董事及董事会各专门委员会职务。感谢公司董事会及相关工 作人员对本人工作给予的积极配合和支持，祝愿公司在新一届董事会的领导下持 续健康发展！

特此报告。

（以下无正文）

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（本页为独立董事述职报告之签字页）

独立董事：

邱述斌

2021 年 3 月 16 日

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