SUZHOU SUSHI TESTING GROUP CO., LTD — Management Reports 2017

Feb 23, 2017

苏州苏试试验仪器股份有限公司

2016 年度监事会工作报告

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指导》和《公司章程》等法律法规 以及公司《监事会议事规则》等制度的规定，认真地履行了自身的职责，依法独立行使职 权，促进公司的规范运作，积极维护公司、全体股东及员工的合法权益。监事会对公司的 财务、股东大会决议等执行情况、董事会的重大决策程序及公司经营管理活动的合法合规 性、董事及高级管理人员履行其职务情况等方面进行了监督和检查，促进公司的健康、持 续发展。现将 2016 年度监事会工作情况报告如下：

一、报告期内监事会工作情况

公司监事会设监事 3 名，其中职工代表监事 1 名，监事会的人数及人员构成符合法律、 法规的要求。报告期内，公司监事会召开情况如下：

序号	召开时间	会议届次	审议议案	监事出席 情况
1	2016 年3 月 28日	第二届监事会 第六次会议	1、关于2015 年度监事会工作报 告的议案 2、关于2015 年度报告全文及摘 要的议案 3、关于2015 年度财务决算报告 的议案 4、关于2015 年度利润分配方案 的议案 5、关于续聘公司2016 年度审计 机构的议案 6、2015年度内部控制自我评价报 告的议案 7、关于审议公司2015 年度募集 资金存放和使用情况的专项报告 的议案	全体监事

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2	2016 年4 月 22日	第二届监事会 第七次会议	关于公司2016年第一季度报告的 议案	全体监事
3	2016 年8 月 15日	第二届监事会 第八次会议	关于公司2016年半年度报告全文 及摘要的议案	全体监事
4	2016年9月8 日	第二届监事会 第九次会议	1、关于审议公司符合非公开发行 股票条件的议案 2、关于逐项审议公司本次非公开 发行股票方案的议案 1）发行对象及认购方式 2）发行股票的种类和面值 3）定价原则 4）发行数量 5）限售期 6）发行方式 7）募集资金金额和用途 8）本次发行前滚存未分配利润处 置 9）上市地点 10）本次非公开发行决议有效期 3、关于审议公司非公开发行股票 预案的议案 4、关于审议本次非公开发行股票 方案论证分析报告的议案 5、关于审议本次非公开发行股票 募集资金使用可行性分析报告的 议案 6、关于审议公司前次募集资金使 用情况报告的议案 7、关于审议非公开发行股票摊薄 即期回报及公司采取的措施的议 案 8、关于审议公司董事、高级管理 人员关于公司非公开发行股票填 补被摊薄即期回报措施能够得到 切实履行的承诺 9、关于审议制定公司未来三年 （2016-2018年）股东回报规划的 议案	全体监事

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2016 年 10 月 第二届监事会 关于公司 2016 年第三季度报告全 5 全体监事 27 日 第十次会议 文的议案

二、报告期内监事会对有关事项的监督

（一）公司依法运作情况

公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，认真履行职责， 并积极列席董事会会议和股东大会，依法对公司经营运作情况进行了监督。监事会认为： 报告期内，公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》以及《公司章程》等法律、法 规和规范性文件的要求，依法规范运作，持续改善管理结构，相关决策程序合法合规。公 司已建立了较为完善的内部控制制度的规定，无违反法律、法规的情形，也未出现损害公 司、股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，本着对全体股东负责的态度，监事会对公司财务状况进行了监督和检查， 认真审核董事会提交的季度、半年度和年度财务报告。监事会认为：公司财务管理规范、 制度完善，公司各期财务报告均客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果。天衡会计 师事务所对公司 2016 年度财务报表出具了标准无保留意见的审计报告，认定公司汇集报 告符合《公司会计准则》的有关规定，监事会认为：会计师事务所出具的审计意见和对有 关事项作出的评价是客观公正的。

（三）公司对外担保情况及股权、资产置换情况

报告期内，公司未发生对外担保及股权、资产置换情况，也未发生其它损害公司股东 利益或造成公司资产流失的情况。

（四）公司收购、出售资产情况

报告期内，公司未发生重大资产收购、出售及资产重组事项。

（五）公司关联交易情况

报告期内，公司不存在需要披露的关联交易行为。

• （六）公司 2016 年度内部控制情况

报告期内，公司建立了较为完善的内部控制体系，符合国家有关法律、法规的要求，

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内控制度具有合法性、合理性和有效性。对公司 2016 年度内部控对公司内部控制制度的 建设与运作情况进行仔细审核。监事会认为：公司结合自身经营管理和业务发展的实际需 要，实现了董事会年初制定的各项经营目标，经营效益稳步增长，企业进入良性发展，公 司健全内部控制制度，符合有关法律法规和监管部门的规范性要求。客观地反映了公司内 部及控制制度的建设及运行情况，报告期内，公司内部控制有效执行，公司不存在违反法 律法规和深圳证券交易所有关内控指引的情形。

本届监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关法律、法规 政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

苏州苏试试验仪器股份有限公司监事会

2017 年 2 月 23 日

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