SUZHOU SUSHI TESTING GROUP CO., LTD — Capital/Financing Update 2021

Mar 16, 2021

苏州苏试试验集团股份有限公司

关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》的相关规定，本公司将 2020 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）2018 年非公开发行股票

经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 《关于核准苏州苏试试验集团股 份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]2426 号）核准，公司以非公开发行方 式向 3 名特定对象发行人民币普通股（A 股）9,977,527 股，每股面值为人民币 1 元，发行 价格为 22.25 元/股，本次发行募集资金总额为 221,999,975.75 元，扣除发行费用 12,989,976.80 元后，实际募集资金净额为 209,009,998.95 元。

天衡会计师事务所（特殊普通合伙）于 2018 年 6 月 15 日对公司本次非公开发行募集资 金到位情况进行了审验，并出具了编号为“天衡验字（2018）00043”《验资报告》。上述募集 资金存放于公司募集资金专户管理。

（二）公开发行可转换公司债券

经中国证监会《关于核准苏州苏试试验集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批 复》（证监许可[2020]1011 号）核准，公司由主承销商东吴证券股份有限公司采用公开发行 方式，向社会公众公开发行可转换公司债券 310 万张，每张面值人民币 100 元，按面值发行， 期限 6 年。本次发行募集资金总额为 310,000,000.00 元，扣除承销费、保荐费合计人民币 6,000,000.00 元，扣除律师费、专项审计及验资费、资信评级费、信息披露及发行手续费等 其他发行费用合计人民币 2,227,384.19 元，再加上发行费用中可抵扣增值税进项税额人民币 443,150.95 元后，实际募集资金净额为 302,215,766.76 元。

天衡会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 7 月 27 日对公司本次公开发行可转换公 司债券募集资金到位情况进行了审验，并出具了编号为“天衡验字（2020）00077”《验资报 告》。上述募集资金存放于公司募集资金专户管理。

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二、募集资金存放及管理情况

（一）2018 年非公开发行股票

• 1、募集资金专户存储及管理情况

报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、公司《募 集资金使用管理制度》规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效地监督和管理，对募 集资金实行专户存储，募集资金的使用严格履行相应的审批程序，保证募集资金专款专用。

2018 年 6 月，公司连同保荐机构东吴证券股份有限公司分别与中国工商银行苏州留园 支行、中国银行苏州民治路支行签订了《募集资金三方监管协议》；2018 年 7 月，公司、保 荐机构及本公司三家子公司（苏州苏试广博环境可靠性实验室有限公司、上海苏试众博环境 试验技术有限公司、西安苏试广博环境可靠性实验室有限公司）分别与中国银行苏州民治路 支行、上海浦东发展银行股份有限公司苏州金阊支行、宁波银行股份有限公司苏州东吴支行 签订了《募集资金四方监管协议》；2018 年 8 月，公司、保荐机构、苏州苏试环境试验仪器 有限公司与中国工商银行股份有限公司苏州留园支行签订了《募集资金四方监管协议》。《募 集资金四方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司严格按照 《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》的规定使用募集资金。

2、募集资金使用情况

单位：人民币万元

	单位：人民币万元
项目	金额
募集资金到账金额（已扣除承销费和保荐费）	21,034.00
减：支付发行费用	133.00
置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金	6,775.39
累计直接投入募集资金项目	13,986.34
其中：本期直接投入募集资金项目	2,460.24
加：累计利息收入扣除手续费净额	233.47
其中：本期利息收入扣除手续费净额	7.27
募集资金专储账户余额	372.74

3、募集资金结余情况

截止 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：

开户银行	银行账号	账户余额（元）
中国工商银行苏州留园支行	1102021029000918713	104,341.76
中国银行苏州民治路支行	466371833035	88,695.91
中国工商银行苏州留园支行	1102021029000927043	2,759,180.99
上海浦东发展银行苏州金阊支行	89060078801100000247	755,975.07

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开户银行	银行账号	账户余额（元）
中国银行苏州民治路支行	491071938019	7,076.37
宁波银行苏州东吴支行	75270122000050330	12,083.80
合计		3,727,353.90

• [注]：报告期募集资金利息收入扣除手续费净额为 7.27 万元。

（二）公开发行可转换公司债券

• 1、募集资金专户存储及管理情况

报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、公司《募 集资金使用管理制度》规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效地监督和管理，对募 集资金实行专户存储，募集资金的使用严格履行相应的审批程序，保证募集资金专款专用。

2020 年 8 月，公司连同保荐机构东吴证券股份有限公司分别与中国工商银行苏州留园 支行、中国银行苏州民治路支行签订了《募集资金三方监管协议》；2020 年 8 月，公司、保 荐机构及本公司两家子（分）公司（苏州苏试广博环境可靠性实验室有限公司武汉分公司、 苏试广博检测技术（青岛）有限公司）分别与中国银行苏州民治路支行、中国工商银行青岛 城阳支行签订了《募集资金三方监管协议》。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三 方监管协议范本不存在重大差异。公司严格按照《募集资金三方监管协议》的规定使用募集 资金。

2、募集资金使用情况

单位：人民币万元

	单位：人民币万元
项目	金额
募集资金到账金额（已扣除承销费和保荐费）	30,400.00
减：支付发行费用	178.42
置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金	1,979.26
累计直接投入募集资金项目	17,869.55
其中：本期直接投入募集资金项目	17,869.55
加：累计利息收入扣除手续费净额	91.87
其中：本期利息收入扣除手续费净额	91.87
募集资金专储账户余额	10,464.63

• 3、募集资金结余情况

截止 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：

开户银行	银行账号	账户余额（元）
中国工商银行苏州留园支行	1102021029000941044	7,637.66
中国银行苏州民治路支行	552174891166	29,127.77

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开户银行	银行账号	账户余额（元）
中国银行苏州民治路支行	546974994189	2,951,385.88
中国工商银行青岛城阳支行	3803027329200727278	1,658,145.26
中国工商银行青岛城阳支行[注1]	3803027334000008810	80,000,000.00
中国工商银行青岛城阳支行[注2]	3803027314200015448	20,000,000.00
合计		104,646,296.57

[注 1]：系购买的中国工商银行保本理财产品。

[注 2]：系购买的中国工商银行七天通知存款。

[注 3]：报告期募集资金利息收入扣除手续费净额为 91.87 万元。

三、本年度募集资金使用情况

（一）2018 年非公开发行股票

本年度募集资金使用情况见附件 1“2018 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表”。

（二）公开发行可转换公司债券

本年度募集资金使用情况见附件 2“公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照 表”。

四、变更募集资金投资项目情况

（一）2018 年非公开发行股票

由于公司本次非公开发行股票实际募集资金净额少于募投项目原计划拟投入的募集资 金金额，公司根据实际募集资金净额和募投项目当前的具体情况，对募投项目拟投入的募集 资金金额进行了调整，募集资金不足部分由公司自筹解决，具体调整如下：

单位：万元

				单位：万元
序号	项目名称	项目总投资	拟投入募集 资金金额	实际募集 资金分配金额
1	温湿度环境试验箱技改扩建项目	15,500	15,500	5,486
2	实验室网络改扩建项目	38,915	30,300	15,415
	其中：苏州广博	11,440	11,440	7,440
	上海众博	8,975	8,975	4,975
	西安广博	13,500	6,885	3,000
	广东广博	5,000	3,000	-
合计		54,415	45,800	20,901

根据公司募集资金投资计划，“温湿度环境试验箱技改扩建项目” 原实施主体为：苏州

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苏试试验集团股份有限公司。根据公司经营规划，公司将“温湿度环境试验箱技改扩建项目” 由全资子公司苏州苏试环境试验仪器有限公司实施，相关募投项目的投资金额、建设内容、 项目选址等保持不变。

除此之外，公司募集资金投资项目不存在其他发生变更的情形。

（二）公开发行可转换公司债券

本次募集资金实际投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露存在的问题

本年度，本公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，信息披露真实、准确、 及时、完整，不存在募集资金违规使用的情形。

六、报告的批准报出

本报告经公司董事会会议于 2021 年 3 月 16 日决议批准报出。

附件 1：2018 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表

附件 2：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

苏州苏试试验集团股份有限公司董事会

2021 年 3 月 16 日

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附件 1

2018 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表

2018 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表	2018 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表	2018 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表	2018 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表	2018 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表	2018 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表	2018 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表	2018 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表	2018 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表	2018 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表	2018 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表	2018 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
						截至期末
	是否已变	募集资金			截至期末累			本报告期	截止报告期		项目可行性
			调整后投资	本报告期投		投资进度	项目达到预定可使			是否达到预
承诺投资项目和超募资金投向	更项目(含	承诺投资			计投入金额			实现的效	末累计实现		是否发生重
			总额(1)	入金额		(3)＝	用状态日期			计效益
	部分变更)	总额			(2)			益	的效益		大变化
						(2)/(1)
承诺投资项目
温湿度环境试验箱技改扩建项目	否	5,486	5,486	2,090	5,349	98%	2021年03月31日	-	-	尚在建设期	否
实验室网络改扩建项目	否	15,415	15,415	370	15,413	100%	2020年06月30日	4,584	5,346	尚未达产	否
承诺投资项目小计	--	20,901	20,901	2,460	20,762	--	--	4,584	5,346	--	--
超募资金投向
无
合计	--	20,901	20,901	2,460	20,762	--	--	4,584	5,346	--	--
	温湿度环境试验箱技改扩建项目开始实施后，建设阶段的前期办理相关手续等时间较长，同时2020年上半年新型冠状病毒肺炎疫情的影响较 大，可开工建设天数不足预期，造成项目建设进度不及预期，无法按原定计划完成建设，故项目预计可使用状态日期调整为2021年3月31 日。
未达到计划进度或预计收益的情
况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况	不适用
说明
超募资金的金额、用途及使用进展	不适用
情况
募集资金投资项目实施地点变更	不适用

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情况
募集资金投资项目实施方式调整	不适用
情况
	适用
募集资金投资项目先期投入及置
	截至2018年6月30日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为6,981.52万元，《关于使用募集资金置换预先投入募投 项目自筹资金的议案》经公司第三届董事会第七次会议审议通过后实施置换。
换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资	不适用
金情况
项目实施出现募集资金结余的金	不适用
额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向	存放在募集资金专户中。
	1、经公司第三届董事会第八次会议、第三届监事会第七次会议审议通过，公司2018年非公开发行股票项目中，“温湿度环境试验箱技改扩建 项目”的实施主体由苏州苏试试验集团股份有限公司变更为其全资子公司苏州苏试环境试验仪器有限公司，相关募投项目的投资金额、建设 内容、项目选址等保持不变。独立董事、保荐机构就相关事项发表了同意及无异议意见。 2、经公司第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议审议通过，公司2018年非公开发行股票项目中，“温湿度环境试验箱技改扩建 项目”因建设进度不及预期，无法按原定计划完成建设，故将其预计可使用状态日期调整为2021年3月31日。独立董事、保荐机构就相关 事项发表了同意及无异议意见。
募集资金使用及披露中存在的问
题或其他情况

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附件 2

公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
						截至期末
	是否已变	募集资金			截至期末累			本报告期	截止报告期		项目可行性
			调整后投资	本报告期投		投资进度	项目达到预定可使			是否达到预
承诺投资项目和超募资金投向	更项目(含	承诺投资			计投入金额			实现的效	末累计实现		是否发生重
			总额(1)	入金额		(3)＝	用状态日期			计效益
	部分变更)	总额			(2)			益	的效益		大变化
						(2)/(1)
承诺投资项目
实验室网络扩建项目	否	21,908	21,908	11,535	11,535	53%	2022年6月30日	-	-	尚在建设期	否
补充流动资金	否	8,314	8,314	8,314	8,314	100%	-	-	-	不适用	否
承诺投资项目小计	--	30,222	30,222	19,849	19,849	--	--	-	-	--	--
超募资金投向
无
合计	--	30,222	30,222	19,849	19,849	--	--	-	-	--	--
未达到计划进度或预计收益的情	不适用
况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况	不适用
说明
超募资金的金额、用途及使用进展	不适用
情况
募集资金投资项目实施地点变更	不适用
情况

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募集资金投资项目实施方式调整	不适用
情况
	适用
募集资金投资项目先期投入及置
	截至2020年7月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为1,979.26万元，《关于使用募集资金置换预先投入募投 项目自筹资金的议案》经公司第三届董事会第二十四次会议审议通过后实施置换。
换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资	不适用
金情况
项目实施出现募集资金结余的金	不适用
额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向	存放在募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问	不适用
题或其他情况

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