Suzhou Sunmun Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Aug 5, 2021

证券代码：300522 证券简称：世名科技 公告编号：2021-074

苏州世名科技股份有限公司

关于 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司规范运作指引（2015 年修订）》（深证上[2015]65 号）及相关格式指引的规定， 本公司将 2017 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将 2021 年半年度募集资金 存放与实际使用情况说明如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州世名科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》(证监许可[2016]1303 号)核准，由主承销商中信建投证券股份 有限公司采用网上按市值申购向公众投资者直接定价发行的方式发行人民币普 通股（A 股）16,670,000 股，发行价格为每股 18.55 元。截至 2016 年 6 月 29 日， 公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）16,670,000 股，募集资金总额 309,228,500.00 元，扣除承销保荐费用人民币 19,000,000.00 元（其中前期已预付 人民币 1,200,000.00 元，合计承销保荐费用人民币 20,200,000.00 元）后实际收到 募集资金为人民币 290,228,500.00 元，扣除前期已预付承销保荐费用人民币 1,200,000.00 元及公司为发行人民币普通股（A 股）所支付的中介费、信息披露 费等其他发行费用人民币 7,560,966.03 元，实际募集资金净额为人民币 281,467,533.97 元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙） 验证，并由其出具信会师报字[2016]第 115444 号验资报告。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

1、首次公开发行股票募集资金存放和管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公

司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《关于进一步 规范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会 有关规范性文件，公司对募集资金实行专户存储。公司、常熟世名化工科技有限 公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司昆山 分行、中国建设银行股份有限公司昆山分行、交通银行股份有限公司常熟分行签 订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深 圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问 题。

2、纤塑新材料生产项目

公司分别于 2019 年 3 月 27 日、2019 年 4 月 19 日召开第三届董事会第 十八次会议及 2018 年度股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目 的议案》。为协同公司“大色彩”产业布局，构建新材料产业基地，更合理有效的利 用募集资金，推动公司产业布局构建及战略规划的实现，公司决定将原募集资金 投资项目进行部分调整。原募集资金投资项目（2 万吨水性色浆生产线及自用添 加剂建设项目）继续实施，调整原募集资金投资项目投资规模，同时新增募集资 “ ” 金投资项目 纤塑新材料生产项目 。

为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据相关法律法 规及公司《募集资金管理制度》的规定，公司分别与新增募集资金专户开户银行 江苏昆山农村商业银行股份有限公司新镇支行、保荐机构中信建投证券股份有限 公司就新增募集资金投资项目“纤塑新材料生产项目”重新签订《募集资金三方监 管协议》明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协 议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

（二）募集资金使用情况

(单位：人民币元)

	(单位：人民币元)
募集资金账户使用情况	2021 年半年度
1、募集资金账户资金的减少项：
（1）对募集资金项目的投入	59,467,043.15
A、2万吨水性色浆生产线及自用添加剂建设项目（年产5万吨纳米级水性 色浆和溶剂色浆及纳米材料添加剂项目之一期）

募集资金账户使用情况	2021年半年度
B、纤塑新材料生产项目	59,467,043.15
2、募集资金账户资金的增加项：
利息收入	1,055,648.29

（三）募集资金专户存储情况

(单位：人民币元)

开户银行	开户公司	银行账号	项目	2021年6月30 日存放金额
昆山农村商业银 行新镇支行	苏州世名科技 股份有限公司	3052231012019000005044	纤塑新材料生产项 目	30,887,999.21
合 计				30,887,999.21

（四）现金管理专户存储情况

(单位：人民币元)

账户性质 开户银行 现金管理专户 昆山农村商业 银行新镇支行 现金管理专户 宁波银行高新 技术开发区支 行 合计	开户公司 银行账号 2021年6月30 日存放金额 苏州世名科技 股份有限公司 3052231012011000003633 0.10 苏州世名科技 股份有限公司 75200122000092687 500.75 500.85

三、本年度募集资金的实际使用情况

本报告期内，本公司募集资金实际使用情况如下：

• （一）募集资金投资项目的资金使用情况

本报告期内，公司实际使用募集资金人民币 59,467,043.15 元，具体情况详见

• 附表 1。

• （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

• 本报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。 （三）募集资金置换预先投入资金的情况

本报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先投入资金的情况。

（四）用闲置募集资金进行现金管理情况

公司于 2021 年 5 月 19 日召开 2020 年度股东大会，审议通过《关于使用暂 时闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用合计不超 过 5,000 万元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流 动性好的保本型产品。上述额度资金自股东大会审议通过之日起 12 个月内可以 滚动使用，使用期限不超过 12 个月，授权董事长最终审定并签署相关文件，公 司财务负责人具体办理相关事宜。

2021 年上半年度公司认购的理财产品具体情况如下：

序 号 委托 方 受托方 产品名称 现金管 理金额 （万） 起始日 到期日 产品类型 预期 年化 收益 1 世名 科技 昆山农商 银行新镇 支行 昆山农商银行 结构性存款 YEP20201330 4,800 2020 年 11月9日 2021 年 2月2日 结构性存 款（固定 收益型） 3.50% 2 世名 科技 昆山农商 银行新镇 支行 昆山农商银行 结构性存款 YEP20201331 3,200 2020 年 11月9日 2021 年 2月2日 结构性存 款（固定 收益型） 3.50% 3 世名 科技 昆山农商 银行新镇 支行 昆山农商银行 结构性存款 YEP20210130 3,000 2021 年2 月4日 2021 年 4 月19 日 结构性存 款 3.65% 4 世名 科技 昆山农商 银行新镇 支行 昆山农商银行 结构性存款 YEP20210131 2,000 2021 年2 月4日 2021 年 4 月19 日 结构性存 款 3.65% 5 世名 科技 昆山农商 银行新镇 支行 昆山农商银行 人民币单位通 知存款 1,000 2021 年2 月3日 2021 年 3月1日 7 天通知 存款 1.755 %

是否 到期 收回 是 是 是 是 是

（五）结余募集资金使用情况

本公司不存在将募集资金投资项目结余资金用于其他募集资金投资项目或 非募集资金投资项目。

（六）超募资金使用情况

本公司不存在超募资金使用的情况。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

截至 2021 年 06 月 30 日，公司募集资金余额合计为人民币 30,888,500.06 元， 其中人民币 30,887,999.21 元存放于募集资金专户内；另人民币 500.85 元闲置募 集资金存放于现金管理专户内。

（八）募集资金使用的其他情况

本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的相关信息真实、准确、完整，募集资金存放、使用、管理及 披露不存在违规情形。

附表：1、募集资金使用情况对照表

• 2、变更募集资金投资项目情况表

苏州世名科技股份有限公司董事会

2021 年 8 月 6 日

附表 1 ：

募集资金使用情况对照表

编制单位：苏州世名科技股份有限公司 2021 年半年度 单位：人民币元

募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更 项目（含部分 变更） 募集资金承诺 投资总额 承诺投资项目 1、2万吨水性色浆生产线及自用添加剂建 设项目（年产5万吨纳米级水性色浆和溶 剂色浆及纳米材料添加剂项目之一期） 是 281,228,500.00 2、纤塑新材料生产项目 否 141,752,500.00 承诺投资项目小计	281,467,533.97 本年度投入募 集资金总额 0 已累计投入募 集资金总额 141,752,500.00 50.36% 调整后投资总 额(1) 本年度投入 金额 截至期末累计投 入金额(2) 截至期末投入 进度（%） (3)＝(2)/(1) 150,489,500.00 0 150,496,266.57 100.00% 141,752,500.00 59,467,043.15 118,477,748.00 83.58% 292,242,000.00 59,467,043.15 268,974,014.57	59,467,043.15 268,974,014.57 项目达到预定可 使用状态日期 本年度实现 的效益 是否达到预 计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 2020年6月29 日 17,341,027.81 否 否 2021年12月 31日 不适用 不适用 否

	公司于2020年4 月1 日召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并注销募集资金专户的议案》。因公司募集
	资金投资项目“2 万吨水性色浆生产线及自用添加剂建设项目”已完成投资，公司对上述募集资金投资项目予以结项并注销募集资金投资项目专项账户。2021 年，公司根据整体战略
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
	布局要求，结合水性色浆的产品品类、工艺要求、市场需求、价格成本等因素，本着“产能和效益、短期与长期兼顾”的原则，在集团范围内对水性色浆产能资源进行调配，常熟世
（分具体项目）
	名募投项目产能在今年逐步释放，但还未达到最优状态，实际业绩未完全达到预计收益。未来集团公司将进一步合理规划、战略布局，充分协同集团内各项产能资源，实现各基地、
	各产能、各产品的资源最优利用。
项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
	截至2021年6 月30 日，公司募集资金余额合计为人民币30,888,500.06 元，其中人民币30,887,999.21 元存放于募集资金专户内；另人民币500.85 元闲置募集资金存放于现金管理专户
尚未使用的募集资金用途及去向
	内。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他	公司严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规以及《募集资金管理制度》等相关要求存
情况	放与使用募集资金，并及时、真实、完整地履行相关信息披露工作，不存在违规 使用募集资金的情形。

附表 2 ：

变更募集资金投资项目情况表

2021 上半年度

编制单位：苏州世名科技股份有限公司 单位： 人民币元

		变更后项目拟投入募集		截至期末投资进度（%）	项目达到预定可使用	本年度实	是否达到	变更后的项目可行性是
变更后的项目	对应的原承诺项目		本年度实际投入金额 截至实际累计投入金额(2)
		资金总额(1)		(3)=(2)/(1)	状态日期	现的效益	预计效益	否发生重大变化
纤塑新材料生	2万吨水性色浆生产线
		141,752,500.00	59,467,043.15 118,477,748.00	83.58%	2021年12月31 日	不适用	不适用	否
产项目	及自用添加剂建设项目
合计	-	141,752,500.00	59,467,043.15 118,477,748.00	83.58%	-	-	-	-
			公司于2019年3月27日召开第三届董事会第十八次会议，2019年4月19日召开		2018年度股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，
			同意将募集资金投资项目进行部分调整，原募集资金投资项目（2万吨水性色浆生产线及自用添加剂建设项目）继续实施。调整原募集资金投资项目投资规模，将使用
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）			募集资金投入金额由28,122.85万元调整为15,048.95万元。继续使用募集资金1,803.86		万元用于实施原募集资金投资项目；新增募集资金投资项目“纤塑新材料生产
			项目”。使用募集资金14,175.25万元（募集资金剩余净额、利息净收入及募集资金用于现金管理获得收益）用于“纤塑新材料生产项目”。公司监事会、独立董事发表了
			同意的意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司对公司变更募集资金投资项目的事项发表了同意的核查意见。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）			不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明			不适用