Suzhou Sunmun Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 27, 2021

苏州世名科技股份有限公司

2020 年度独立董事述职报告

本人作为苏州世名科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2020 年度严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及其他有关法 律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关规定和要求，恪守独立 董事履职规范，谨慎、独立、客观地行使独立董事权利及义务，充分发挥独立董 事作用，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2020 年度 本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下：

一、 2020 年度出席会议情况

1、董事会

2020 年度，公司共召开 5 次董事会，本人按时出席了各次会议，没有缺席 或委托其他独立董事代为出席会议的情形。会议期间，本人本着认真负责的态度， 认真审阅会议资料，与公司管理层保持了持续、充分的沟通，积极参与议案的讨 论并发表合理的建议，就相关事项发表独立意见，为董事会的正确决策发挥了积 极的作用。

2、股东大会

2020 年度，公司共召开了 2 次股东大会，本人现场列席股东大会 2 次。对 于股东大会审议的议案，本人积极参与讨论，听取股东提出的意见和建议，充分 维护公司的整体利益和中小股东的利益。

2020 年度，公司董事会、股东大会的召集、召开程序符合法定要求，重大 事项均履行了相关审批程序，本人对 2020 年度历次董事会上的各项议案均投赞 成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

二、发表独立意见情况

2020年度，本人依据相关法律法规及规章制度的规定，对公司经营情况进行

了认真了解和检查，对公司重大事项进行核查后发表了独立意见和事前审核意见。 具体如下：

1、本人在2020年4月1日召开的第三届董事会第二十五次会议上，对公司 2019年度利润分配及资本公积转增股本预案，公司2019年度内部控制自我评价报 告，公司董事、高级管理人员2020年度薪酬方案，公司第三届董事会换届选举， 公司2019年度募集资金存放与实际使用情况，公司控股股东及其他关联方占用资 金及对外担保情况，公司2019年度日常关联交易情况，公司向银行申请综合授信 额度，开展票据池业务，使用暂时闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理， 续聘公司2020年度审计机构，2018年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除 限售条件成就，回购注销2018年限制性股票激励计划部分激励对象已获授但尚未 解除限售的限制性股票，调整公司2018年限制性股票激励计划回购价格，为客户 提供买方信贷担保业务，会计政策变更，部分募集资金投资项目结项并注销募集 资金专户等事项发表了独立意见，并对续聘公司2020年度审计机构发表了事前认 可意见。

2、本人在2020年5月8日召开的第四届董事会第一次会议上，对选举公司董 事长、聘任公司高级管理人员，聘任公司内审部负责人，调整公司2018年限制性 股票激励计划回购数量及回购价格等事项发表了独立意见。

3、本人在2020年8月24日召开的第四届董事会第二次会议上，对控股股东及 其他关联方占用公司资金，公司对外担保情况，关联交易事项，公司2020年半年 度募集资金存放与实际使用情况专项报告，2018年限制性股票激励计划第二个解 除限售期解除限售条件成就，2019年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除 限售条件成就，回购注销2018年限制性股票激励计划部分激励对象已获授但尚未 解除限售的限制性股票，调整公司2018年限制性股票激励计划回购数量及回购价 格、对外投资等事项发表了独立意见。

4、本人在2020年10月28日召开的第四届董事会第三次会议上，对聘任公司 高级管理人员及董事会秘书，聘任公司内审部负责人等事项发表了独立意见。

2020年度，公司审议的重大事项均符合相关法律法规及规章制度的规定，公 司审议和表决重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东尤其是中小 股东利益的情形。

三、专门委员会履职情况

2020年，本人担任董事会薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会主任委员， 审计委员会委员、战略委员会委员，严格按照董事会专门委员会实施细则的相关 要求，认真履行相关工作职责，积极参与公司重大事项的决策过程，提出专业意 见，为公司的稳健发展提供保障，切实维护投资者的利益。

本人作为董事会薪酬与考核委员会主任委员，按照《独立董事工作制度》《董 事会薪酬与考核委员会实施细则》等相关制度的规定，组织并参加薪酬与考核委 员会的各项工作，根据公司实际经营情况，制定及审查公司董事及高级管理人员 的薪酬方案与考核方案，按照绩效评价标准对公司董事、高级管理人员的工作进 行有效评估，提出合理化建议，促进公司规范运作。

本人作为董事会提名委员会主任委员，按照《独立董事工作制度》《董事会 提名委员会实施细则》等相关制度的规定，组织并参加提名委员会的各项工作， 对高级管理人员任职资格和条件等事项进行审核和监督，根据公司的实际情况， 积极履行提名委员会的职责，充分维护公司及股东权益，不断提升公司的综合治 理能力。

本人作为董事会审计委员会委员，严格按照《独立董事工作制度》《董事会 审计委员会实施细则》等相关规定，积极参加审计委员会的各项工作，通过对公 司定期报告，内部审计工作报告，募集资金专项报告等进行审查，对内部控制制 度的健全和执行情况进行监督，积极了解公司财务情况，对公司重大事项进行审

议，充分发挥审计委员会的专业优势和监督作用。

本人作为董事会战略委员会委员，严格按照《独立董事工作制度》《董事会 战略委员会实施细则》等相关规定，积极参与董事会战略委员会的日常工作，对 公司的经营发展规划、战略投资方向等进行深入研究和探讨，为公司战略发展的 科学决策提供支持。

四、保护投资者合法权益工作情况

报告期内，作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责，积极关注公 司经营情况，认真审核各项议案和公司提供的材料，做出独立、公正、客观的独 立意见，审慎的行使各项表决权。本人对公司治理及经营管理进行持续监督，深 入了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情 况、财务管理等相关事项，促进董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司全 体股东尤其是中小股东的合法权益。同时，本人持续关注公司的信息披露工作， 督促公司能严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司有关规定，真实、及时、完 整地完成信息披露工作，确保投资者公平、及时地获得相关信息。

五、对公司进行现场检查的情况

2020年度，本人利用参加董事会、股东大会等相关会议以及其他时间对公司 进行了多次现场考察，听取公司管理层对宏观经济、市场环境、公司内部治理等 方面的汇报说明，重点对公司的生产经营状况、管理和内部控制等情况、董事会 决议执行情况进行检查；与公司董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联 系，及时了解公司经营状态和可能产生的经营风险，积极提出专业建议，切实维 护公司股东尤其是中小股东的合法权益。

六、报告期内其他情况说明

1、无提议召开董事会的情况。

• 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况。

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

以上是本人在2020年度履职情况的主要内容。2021年，本人将继续勤勉尽职 地履行独立董事职责，严格按照相关法律法规和公司规章制度的要求，充分行使 独立董事的合法权利；积极参加公司董事会和股东大会等各项会议，利用自身专 业知识，为公司的发展提供更多有建设性的建议；进一步加强与公司董事会、监 事会、管理层的沟通与合作，深入了解公司经营状况、财务管理、内部控制等方 面的情况，更好地维护公司整体利益和中小股东的合法权益。

独立董事：于梅 2021年 4 月 28 日