Suzhou Sunmun Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 27, 2021

苏州世名科技股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第五次会议相关事项的独立意见

苏州世名科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五次会议于 2021年4月26日在公司办公楼三楼会议室召开。根据《公司法》《关于在上市公 司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法 律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，我们作为公司的独立董事， 本着实事求是、认真负责的态度，公平、公正、诚实信用的原则，基于独立判断 的立场，现对公司第四届董事会第五次会议审议的相关事项进行认真审核，并发 表独立意见如下：

一、关于公司 2020 年度利润分配及资本公积转增股本预案的独立意见

公司2020年度利润分配及资本公积转增股本预案为：以公司扣除回购专用专 户后的股本179,211,726股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利人民币2.00 元（含税），合计派发现金股利35,842,345.2元（含税），剩余未分配利润结转 以后年度。同时以扣除回购专用专户后的股本179,211,726股为基数，向全体股东 以资本公积每 10 股转增 5 股，合计转增 89,605,863 股，转增后的总股本为 270,268,605股。本年度不送红股。

经审查，我们认为：公司2020年度利润分配及资本公积转增股本预案符合《公 司法》《证券法》以及中国证监会有关利润分配的指导意见，符合公司确定的利 润分配政策、股东长期回报规划以及做出的相关承诺，能够考虑广大投资者的利 益和合理诉求，与公司经营业绩及未来发展相匹配，符合公司的发展规划。

因此，我们一致同意公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案，并 同意将该议案提交公司2020年度股东大会审议。

二、关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告的独立意见

经审查公司董事会编制的《2020年度内部控制自我评价报告》，我们认为： 1、公司制定的内部控制制度符合我国有关法律法规和证券监管部门的要求， 也符合公司现阶段的发展需求，能够保证公司各项业务的健康运行及经营风险的

有效控制。

2、公司现有的内部控制制度已涵盖公司运营的各层面和环节，公司内部已 形成较为完备的控制制度体系，能够对公司经营管理起到有效的控制和监督，促 进公司经营管理活动协调、有序、高效运行。

3、公司董事会编制的《2020年度内部控制自我评价报告》客观地反映了公 司内部控制的真实情况，不存在明显薄弱环节和重大缺陷，随着公司未来经营发 展的需要，公司将根据具体运营情况，不断更新和完善内部控制制度，以保证内 部控制制度的有效运行。

因此，我们一致同意公司董事会编制的《2020年度内部控制自我评价报告》。 三、关于公司董事、高级管理人员 2021 年度薪酬方案的独立意见

根据《公司法》《关于上市公司独立董事制度的指导意见》《上市公司治理 准则》以及公司《独立董事工作制度》的有关规定，作为公司的独立董事，我们 对公司董事、高级管理人员2021年度薪酬事项发表独立意见如下：

公司董事、高级管理人员2021年度薪酬方案的决策程序及确定依据符合相关 规定，充分考虑了公司的经营情况及行业薪酬水平，符合公司的发展阶段，可以 充分调动公司董事、高级管理人员的工作积极性，有利于公司的稳定经营和发展， 不存在损害公司及股东利益的情形。

因此，我们一致同意公司董事、高级管理人员2021年度薪酬方案的相关议案， 并同意将相关议案提交公司2020年度股东大会审议。

四、关于公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的独立意见

经审查，我们认为：2020年度公司募集资金的存放和使用符合相关法律法规 及规范性文件的要求，不存在违规使用募集资金的行为，不存在改变或变相改变 募集资金投向和损害股东利益的情况。

公司编制的《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内容真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，如实反映了公司2020年度 募集资金存放与实际使用情况。

五、关于公司控股股东及其他关联方占用资金及对外担保情况的独立意见 我们对公司控股股东及关联方占用资金的情况、公司累计和当期对外担保的 情况进行了认真仔细地核查，认为：

1、报告期内，公司严格执行相关文件规定，公司不存在控股股东及其他关 联方违规占用及变相占用公司资金的情况。

2、报告期内，公司不存在为控股股东及其他关联方提供担保的情况。

六、关于公司及子公司向银行申请综合授信额度暨公司为子公司申请综合 授信额度提供担保的独立意见

经审查，我们认为：公司及子公司2021年向银行申请综合授信额度及担保事 宜，有利于满足公司及子公司经营资金需求，保障公司及子公司各项业务顺利开 展。本次担保对象为公司子公司，担保风险可控。本次担保及决策程序合法有效， 符合《关于规范上市公司对外担保行为的通知》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》等相关法律法规的规定。

因此，我们一致同意本次向银行申请授信额度及担保事宜，并同意将该议案 提交公司2020年度股东大会审议。

七、关于使用暂时闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的独立意见

经审查，我们认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健。在不影响募集 资金使用及公司日常运营的情况下，公司使用暂时闲置募集资金、公司及各子公 司使用闲置自有资金进行现金管理，有利于提高公司资金的使用效率，提高公司 资金的管理收益，不影响募集资金投资项目建设的正常进行，不会影响公司正常 生产经营活动。不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，符合相 关法律法规、规范性文件的规定。

因此，我们一致同意本次现金管理相关事项，并同意将该议案提交公司2020 年度股东大会审议。

八、关于回购注销 2018 年限制性股票激励计划部分激励对象已获授但尚未 解除限售的限制性股票的独立意见

经审查，我们认为：公司本次回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已 获授但尚未解除限售的限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司 股权激励计划等相关规定，程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营业绩产 生实质性影响，不会影响公司管理团队的勤勉尽职，也不会损害公司及全体股东 的利益。

因此，我们一致同意公司对2018年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解 除限售的限制性股票进行回购注销，并同意将该议案提交公司2020年度股东大会 审议。

九、关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划回购数量及回购价格的独立 意见

经审查，我们认为：公司本次调整回购数量及回购价格事项，符合公司《2018 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》以及有关法律、法规的规定，程序合法 合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

因此，我们一致同意公司对本次回购的数量和价格进行调整。

十、关于为客户提供买方信用担保业务的独立意见

经审查，我们认为：公司及子公司为客户提供买方信贷担保是出于公司正常 生产经营需要，有助于公司开拓市场，开发客户资源，提高目标客户的合同履约 能力，提高货款的回收效率。该担保事项符合相关法律、法规、部门规章及《公 司章程》的规定，决策程序合法有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

因此，我们一致同意本次公司及子公司为客户提供买方信贷担保事宜，并同 意将该议案提交公司2020年度股东大会审议。

十一、关于增补第四届董事会非独立董事的独立意见

因工作分工内容调整原因，王岩先生不再担任公司第四届董事会董事职务， 公司董事会需增补一名非独立董事。经核查，我们认为：董事会关于增补第四届 董事会非独立董事的推选是在充分了解被提名人的资格条件、经营和管理经验、 专业素养等基本情况的基础上进行的，并已征得被提名人本人的同意，程序符合

《公司法》《公司章程》的有关规定。被提名人具备了法律、法规、规范性文件 以及《公司章程》规定的任职条件，不存在《公司法》及《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件规定的不得担任上市公司董事的情 形，未受过中国证监会处罚，也没有被证券交易所惩戒或被认定为不适合担任上 市公司董事的情形，不存在损害公司及其他股东利益的情形。

因此，我们一致同意公司将《关于增补第三届董事会非独立董事的议案》提 交公司2020年度股东大会审议。

十二、关于会计政策变更的独立意见

经审核，我们认为：本次会计政策变更是根据财政部相关文件规定进行的调 整，符合财政部、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等监管机构的相关 规定，符合相关法律、法规及《企业会计准则》的规定，对公司财务状况、经营 成果无重大影响。本次审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等规定，不存 在损害公司及股东利益的情形。

因此，我们一致同意公司本次会计政策变更相关事宜。

（以下无正文）

（本页无正文，为《苏州世名科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第五 次会议相关事项的独立意见》之签署页）

独立董事签名：

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于 梅 贾建军

2021 年 4 月 28 日