Suzhou Sunmun Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 27, 2021

苏州世名科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况 鉴证报告

2020 年度

关于苏州世名科技股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告

信会师报字[2021]第ZA11862号

苏州世名科技股份有限公司全体股东：

我们接受委托，对后附的苏州世名科技股份有限公司（以下简称 “世名科技”） 2020年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简 称“募集资金专项报告”）执行了合理保证的鉴证业务。

一、管理层的责任

世名科技管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 —— 司监管指引第2号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证 监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引（2020年修订）》以及深圳证券交易所《创业板上市公司业务 —— 办理指南第6号 信息披露公告格式（2021年修订）》的相关规定 编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金 专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论。

三、工作概述

—— 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号 历史 财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准 则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对募集资金 专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公 —— 司监管指引第2号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证 监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引（2020年修订）》以及深圳证券交易所《创业板上市公司业务

鉴证报告第 1 页

—— 办理指南第6号 信息披露公告格式（2021年修订）》的相关规定 编制，在所有重大方面如实反映世名科技2020年度募集资金存放与使 用情况获取合理保证。在执行鉴证工作过程中，我们实施了包括询问、 检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为 发表鉴证结论提供了合理的基础。

四、鉴证结论

我们认为，世名科技2020年度募集资金存放与使用情况专项报告 在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 — 2号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］ 44号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修 —— 订）》以及深圳证券交易所《创业板上市公司业务办理指南第6号 信息披露公告格式（2021年修订）》的相关规定编制，在所有重大方 面如实反映了世名科技2020年度募集资金存放与使用情况。

五、报告使用限制

本报告仅供世名科技为披露2020年年度报告的目的使用，不得用 作任何其他目的。

立信会计师事务所 中国注册会计师： （特殊普通合伙）

中国注册会计师：

· 中 国 上海 二〇二一年四月二十六日

鉴证报告第 2 页

苏州世名科技股份有限公司 2020年度募集资金存放与使用情况专项报告

苏州世名科技股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引（2020 年修订）》以及深圳证券交易所《创业板上市公司业务办理指南第 6 号——信 息披露公告格式（2021 年修订）》的相关规定，本公司就 2020 年度募集资金存放与使用情 况作如下专项报告：

一、 募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州世名科技股份有限公司首次公开发行股票 的批复》(证监许可[2016]1303 号)核准，由主承销商中信建投证券股份有限公司采用 网上按市值申购向公众投资者直接定价发行的方式发行人民币普通股（ A 股） 16,670,000 股，发行价格为每股 18.55 元。截至 2016 年 6 月 29 日，公司实际已向社 会公开发行人民币普通股（A 股）16,670,000 股，募集资金总额 309,228,500.00 元， 扣除承销保荐费用人民币 19,000,000.00 元（其中前期已预付人民币 1,200,000.00 元， 合计承销保荐费用人民币 20,200,000.00 元）后实际收到募集资金为人民币 290,228,500.00 元，已由中信建投证券股份有限公司于 2016 年 6 月 29 日存入公司开 立在工行昆山金浦路支行（账号 1102101429000044348）和中国建设银行股份有限公 司昆山分行营业部（账号 32250198643600000117）的人民币账户，扣除前期已预付 承销保荐费用人民币 1,200,000.00 元及公司为发行人民币普通股（A 股）所支付的中 介费、信息披露费等其他发行费用人民币 7,560,966.03 元，实际募集资金净额为人民 币 281,467,533.97 元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验 证，并由其出具信会师报字[2016]第 115444 号验资报告。公司对募集资金采取了专 户存储制度。

二、 募集资金存放和管理情况

一 ( ) 募集资金的管理情况

1 、 首次公开发行股票募集资金存放和管理情况

为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》 和《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和中国证 券监督管理委员会有关规范性文件，公司对募集资金实行专户存储。公司、常 熟世名化工科技有限公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司与中国工商

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苏州世名科技股份有限公司 2020年度募集资金存放与使用情况专项报告

银行股份有限公司昆山分行、中国建设银行股份有限公司昆山分行、交通银行 股份有限公司常熟分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利 和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异， 三方监管协议的履行不存在问题。

2 、 2019 年度变更部分募集资金投资项目

公司分别于 2019 年 3 月 27 日、2019 年 4 月 19 日召开第三届董事会第十八次 会议及 2018 年度股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议 案》。为协同公司“大色彩”产业布局，构建新材料产业基地，更合理有效的利 用募集资金，推动公司产业布局构建及战略规划的实现，公司决定将原募集资 金投资项目进行部分调整。原募集资金投资项目（2 万吨水性色浆生产线及自 用添加剂建设项目）继续实施，调整原募集资金投资项目投资规模，同时新增 募集资金投资项目“纤塑新材料生产项目”。世名科技“纤塑新材料生产项目”已 立项，并取得江苏省投资项目备案证（昆周投备案[2019]12 号），取得昆山市 环境保护局出具的环评审批意见（昆环[2019]0574 号）。

为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据相关法律法规 及公司《募集资金管理制度》的规定，公司分别与新增募集资金专户开户银行 江苏昆山农村商业银行股份有限公司新镇支行、保荐机构中信建投证券股份有 限公司就新增募集资金投资项目“纤塑新材料生产项目”重新签订《募集资金三 方监管协议》明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方 监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

( 二 ) 募集资金投资项目的使用情况

(单位：人民币元)

	(单位：人民币元)
募集资金账户使用情况	2020年度
1、募集资金账户资金的减少项：
（1）对募集资金项目的投入
A、2万吨水性色浆生产线及自用添加剂建设项目
B、纤塑新材料生产项目	53,181,661.45
2、募集资金账户资金的增加项：
利息收入	2,878,257.68

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苏州世名科技股份有限公司 2020年度募集资金存放与使用情况专项报告

( 三 ) 募集资金专户存储情况

募集资金专户存储情况
	(单位 ：人民币元)
开户银行 开户公司 昆山农村商业 银行新镇支行 苏州世名科 技股份有限 公司 ,合计	银行账号 项目 3052231012019000005044 纤塑新材料生产 项目	2020年12月 31日存放金 额 9,298,727.97 9,298,727.97

本公司于中国建设银行昆山分行营业部开立的 32250198643600000117 募集资金专用 账户、于中国工商银行昆山金浦路支行开立的 112101429000044348 募集资金专用账 户以及于交通银行常熟分行开立的 388682638018800011873 募集资金专用账户已于 本期销户。

( 四 ) 现金管理专户存储情况

现金管理专户存储情况
	(单位：人民币元)
账户性质 开户银行 昆山农商银行结 构性存款 （YEP20201330/ YEP20201331） 昆山农村商业 银行新镇支行 现金管理专户 （注） 昆山农村商业 银行新镇支行 现金管理专户 （注） 宁波银行银行 股份有限公司 昆山支行 合计	开户公司 银行账号 2020年12月 31日存放金 额 苏州世名科 技股份有限 公司 3052231012011000003633 80,000,000.00 苏州世名科 技股份有限 公司 3052231012011000003633 666.95 苏州世名科 技股份有限 公司 75200122000092687 500.00 80,001,166.95

注：现金管理专户期末结存人民币 666.95 元和 500 元，均为该银行账户的期末银行结息。

本公司在宁波银行高新技术开发区支行开立的 75200122000155809 现金管理专户已 于本期销户。

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苏州世名科技股份有限公司 2020年度募集资金存放与使用情况专项报告

现金管理产品具体情况详见本报告三、（四）用闲置募集资金进行现金管理情况。

三、 本年度募集资金的实际使用情况

一 ( ) 募集资金投资项目的资金使用情况

• 本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 53,181,661.45 元，具体情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。

( 二 ) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

本报告期内，本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

( 三 ) 募集资金投资项目先期投入及置换情况

本报告期内，本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

( 四 ) 用闲置募集资金进行现金管理情况

公司于 2020 年 4 月 1 日召开公司第三届董事会第二十五次会议，第三届监事会第二 十一次会议，审议通过《关于使用暂时闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的 议案》。在确保不影响募集资金投资项目建设及公司正常经营的情况下，公司拟使用 合计不超过 8,000 万元人民币的暂时闲置募集资金、公司及各子公司拟使用不超过 8,000 万元人民币的闲置自有资金进行现金管理。

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苏州世名科技股份有限公司 2020年度募集资金存放与使用情况专项报告

2020 年度本公司认购的定期存单、结构性存款具体情况如下：

(单位：人民币元)

序号	委托方	受托方	产品名称	现金管理金额（万）	起始日	到期日	产品类型	预期年化收益	是否到期收回
1	世名科技	宁波银行昆山高新区支行	宁波银行定期存款	3,000.00	2019/11/19	2020/2/19	定期存款	3.60%	是
			昆山农商银行结构性存款
2	世名科技	昆山农村商业银行（新镇支行）		7,000.00	2019/11/19	2020/3/16	结构性存款	3.80%	是
			YEP20191176
			昆山农商银行结构性存款
3	世名科技	昆山农村商业银行（新镇支行）		1,200.00	2020/3/9	2020/4/15	结构性存款	3.75%	是
			YEP20200263
			昆山农商银行结构性存款
4	世名科技	昆山农村商业银行（新镇支行）		1,800.00	2020/3/9	2020/4/15	结构性存款	3.75%	是
			YEP20200262
			昆山农商银行结构性存款
5	世名科技	昆山农村商业银行（新镇支行）		4,200.00	2020/3/18	2020/4/15	结构性存款	3.90%	是
			YEP20200335
			昆山农商银行结构性存款
6	世名科技	昆山农村商业银行（新镇支行）		2,800.00	2020/3/18	2020/4/15	结构性存款	3.90%	是
			YEP20200334
			昆山农商银行结构性存款
7	世名科技	昆山农村商业银行（新镇支行）		4,800.00	2020/4/29	2020/7/1	结构性存款	3.85%	是
			YEP20200614
			昆山农商银行结构性存款
8	世名科技	昆山农村商业银行（新镇支行）		3,200.00	2020/4/29	2020/7/1	结构性存款	3.85%	是
			YEP20200615
			昆山农商银行结构性存款
9	世名科技	昆山农村商业银行（新镇支行）		1,800.00	2020/7/6	2020/11/6	结构性存款	3.75%	是
			YEP20200917

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苏州世名科技股份有限公司

2020年度募集资金存放与使用情况专项报告

序号	委托方	受托方	产品名称	现金管理金额（万）	起始日	到期日	产品类型	预期年化收益	是否到期收回
			昆山农商银行结构性存款
10	世名科技	昆山农村商业银行（新镇支行）		1,200.00	2020/7/6	2020/11/6	结构性存款	3.75%	是
			YEP20200918
			昆山农村商业银行单位通
11	世名科技	昆山农村商业银行（新镇支行）		3,000.00	2020/7/3	2020/11/6	7天通知	1.76%	是
			知存款
			宁波银行结构性存款
12	世名科技	宁波银行昆山支行		2,000.00	2020/7/7	2020/11/6	结构性存款	3.20%	是
			202916
			昆山农商银行结构性存款
13	世名科技	昆山农村商业银行（新镇支行）		4,800.00	2020/11/10	2021/2/2	结构性存款	3.50%	否
			YEP20201330
			昆山农商银行结构性存款
14	世名科技	昆山农村商业银行（新镇支行）		3,200.00	2020/11/10	2021/2/2	结构性存款	3.50%	否
			YEP20201331

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苏州世名科技股份有限公司 2020年度募集资金存放与使用情况专项报告

( 五 ) 节余募集资金使用情况

本报告期内，本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目 或非募集资金投资项目。

( 六 ) 超募资金使用情况

本报告期内，本公司不存在超募资金使用情况。

( 七 ) 尚未使用的募集资金用途及去向

截至 2020 年 12 月 31 日，本公司募集资金余额合计为人民币 89,299,894.92 元，其中 人民币 9,298,727.97 元存放于募集资金专户内；另人民币 80,001,166.95 元闲置募集资 金存放于现金管理专户内。

( 八 ) 募集资金使用的其他情况

本报告期内，本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

本报告期内，本公司募集资金投资项目未发生变更。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的相关信息不存在披露不及时、不真实、不准确、不完整的情形。 募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

六、 专项报告的批准报出

本专项报告于 2021 年 4 月 26 日经董事会批准报出。

附表：1、募集资金使用情况对照表

• 2、变更募集资金投资项目情况表

苏州世名科技股份有限公司

董事会

2021 年 4 月 26 日

专项报告第 7 页

附表 1 ：

募集资金使用情况对照表

编制单位：苏州世名科技股份有限公司 2020 年度 单位： 人民币元

募集资金总额			281,467,533.97	本年度投入募 集资金总额		53,181,661.45	53,181,661.45
报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例			0 141,752,500.00 50.36%	已累计投入募 集资金总额		209,506,971.42
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变 更项目（含 部分变更） 募集资金承诺 投资总额 调整后投资总 额(1)	本年度投入 金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投资 进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实现 的效益	是否达 到预计 效益	项目可行性是 否发生重大变 化
承诺投资项目
1、2万吨水性色浆生产线及自用添加剂建设 项目（年产5万吨纳米级水性色浆和溶剂色 浆及纳米材料添加剂项目之一期）	是 281,228,500.00 150,489,500.00		150,496,266.57	100.00%	2020年6月 29日	55,200,652.82	否	否
2、纤塑新材料生产项目	否 141,752,500.00 141,752,500.00	53,181,661.45	59,010,704.85	41.63%	2021年12 月31日	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计	292,242,000.00	53,181,661.45	209,506,971.42
超募资金投向
无
超募资金投向小计
	公司于2020年4月1日召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并注销募集资金专户
	的议案》。因公司募集资金投资项目“2万吨水性色浆生产线及自用添加剂建设项目”已完成投资，公司对上述募集资金投资项目予以结项并注销募集资金投资项
未达到计划进度或预计收益的情况和原因	目专项账户。2020年，公司根据整体战略布局要求，结合水性色浆的产品品类、工艺要求、市场需求、价格成本等因素，本着“产能和效益、短期与长期兼顾”
	的原则，在集团范围内对水性色浆产能资源进行调配，常熟世名募投项目产能在今年逐步释放，但还未达到最优状态，实际业绩未完全达到预计收益。未来集
	团公司将进一步合理规划、战略布局，充分协同集团内各项产能资源，实现各基地、各产能、各产品的资源最优利用。
项目可行性发生重大变化的情况说明	无该情况
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	无该情况
募集资金投资项目实施方式调整情况	无该情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况	无该情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无该情况
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	无该情况
尚未使用的募集资金用途及去向	截至2020年12月31日，公司募集资金余额合计为人民币89,299,894.92元，其中人民币9,298,727.97元存放于募集资金专户内；另人民币80,001,166.95元闲 置募集资金存放于现金管理专户内。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情	公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规以及《募集资金
况	管理制度》等相关要求存放与使用募集资金，并及时、真实、完整地履行相关信息披露工作，不存在违规 使用募集资金的情形。

附表 2 ：

变更募集资金投资项目情况表

编制单位：苏州世名科技股份有限公司 2020 年度 单位： 人民币元

			变更后项目拟投入募集资金总额	本年度实际投	截至实际累计投	截至期末投资进度	项目达到预定可使	本年度实现	是否达到预	变更后的项目可行性
变更后的项目	对应的原承诺项目
			(1)	入金额	入金额(2)	（%）(3)=(2)/(1)	用状态日期	的效益	计效益	是否发生重大变化
	2	万吨水性色浆生
纤塑新材料生							2021年12月31
	产线及自用添加剂		141,752,500.00	53,181,661.45	59,010,704.85	41.63%		不适用	不适用	否
产项目							日
		建设项目
合计		-	141,752,500.00	53,181,661.45	59,010,704.85	41.63%	-		-	-
				本公司于2019	年3月27日召开第三届董事会第十八次会议，2019年4月19日召开				2018年度股东大会，审议通过《关于变
				更部分募集资金投资项目的议案》，同意将募集资金投资项目进行部分调整，原募集资金投资项目（2万吨水性色浆生产线及自用添
				加剂建设项目）继续实施。调整原募集资金投资项目投资规模，将使用募集资金投入金额由					28,122.85万元调整为15,048.95万元。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
				继续使用募集资金1,803.86万元用于实施原募集资金投资项目；新增募集资金投资项目“纤塑新材料生产项目”。使用募集资金
				14,175.25万元（募集资金剩余净额、利息净收入及募集资金用于现金管理获得收益）用于“纤塑新材料生产项目”。公司监事会、独
				立董事发表了同意的意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司对公司变更募集资金投资项目的事项发表了同意的核查意见。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）				无该情况
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明				无该情况