Suzhou Sunmun Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 27, 2021

中信建投证券股份有限公司

关于苏州世名科技股份有限公司

2020 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为 苏州世名科技股份有限公司（以下简称“世名科技”或“公司”）首次公开发行 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等有关法律法规规定，对世名科技 2020 年度募集资金存放与实际使用情况进行 了核查，并发表如下意见：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州世名科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2016]1303 号）核准，由主承销商中信建投证券股 份有限公司采用网上按市值申购向公众投资者直接定价发行的方式发行人民币 普通股（A 股）16,670,000 股，发行价格为每股 18.55 元。截至 2016 年 6 月 29 日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）16,670,000 股，募集资金 总额 309,228,500.00 元，扣除承销保荐费用人民币 19,000,000.00 元（其中前期已 预付人民币 1,200,000.00 元，合计承销保荐费用人民币 20,200,000.00 元）后实际 收到募集资金为人民币 290,228,500.00 元，已由中信建投证券股份有限公司于 2016 年 6 月 29 日存入公司开立在中国工商银行昆山金浦路支行（账号 1102101429000044348 ）和中国建设银行昆山分行营业部（账号 32250198643600000117）的人民币账户，扣除前期已预付承销保荐费用人民币 1,200,000.00 元及公司为发行人民币普通股（A 股）所支付的中介费、信息披露 费等其他发行费用人民币 7,560,966.03 元，实际募集资金净额为人民币 281,467,533.97 元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙） 验证，并由其出具信会师报字[2016]第 115444 号验资报告。公司对募集资金采取 了专户存储制度。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

1 、首次公开发行股票募集资金存放和管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《关于进一步规 范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有 关规范性文件，公司对募集资金实行专户存储。公司、常熟世名化工科技有限公 司及保荐机构中信建投证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司昆山分 行、中国建设银行股份有限公司昆山分行、交通银行股份有限公司常熟分行签订 了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳 证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

2 、纤塑新材料生产项目

公司分别于 2019 年 3 月 27 日、2019 年 4 月 19 日召开第三届董事会第十八 次会议及 2018 年度股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议 案》。为协同公司“大色彩”产业布局，构建新材料产业基地，更合理有效的利 用募集资金，推动公司产业布局构建及战略规划的实现，公司决定将原募集资金 投资项目进行部分调整。原募集资金投资项目（2 万吨水性色浆生产线及自用添 加剂建设项目）继续实施，调整原募集资金投资项目投资规模，同时新增募集资 金投资项目“纤塑新材料生产项目”。

为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据相关法律法 规及公司《募集资金管理制度》的规定，公司分别与新增募集资金专户开户银行 江苏昆山农村商业银行股份有限公司新镇支行、保荐机构中信建投证券股份有限 公司就新增募集资金投资项目“纤塑新材料生产项目”重新签订《募集资金三方 监管协议》明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管 协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

（二）募集资金使用情况

单位：元

募集资金账户使用情况	2020 年度
1、募集资金账户资金的减少项：
（1）对募集资金项目的投入
A、2万吨水性色浆生产线及自用添加剂建设项目	-
B、纤塑新材料生产项目	53,181,661.45
2、募集资金账户资金的增加项：
利息收入	2,878,257.68

（三）募集资金专户存储情况

（三）募集资金专户存储情况	（三）募集资金专户存储情况	（三）募集资金专户存储情况	（三）募集资金专户存储情况	（三）募集资金专户存储情况
单位：元
开户银行	开户公司	银行账号	项目	2020 年12 月31日存放 金额
昆山农村商业 银行新镇支行	苏州世名科技 股份有限公司	3052231012019000005044	纤塑新材料 生产项目	9,298,727.97
合计				9,298,727.97

公司于中国建设银行昆山分行营业部开立的 32250198643600000117 募集资 金专用账户、于中国工商银行昆山金浦路支行开立的 112101429000044348 募集 资金专用账户以及于交通银行常熟分行开立的 388682638018800011873 募集资 金专用账户已于本期销户。

（四）现金管理专户存储情况

单位：元

账户性质	开户银行	开户公司	银行账号	2020 年12 月 31 日存放金 额
昆山农商银行结 构性存款 （YEP20201330/ YEP20201331）	昆山农村商业银 行新镇支行	苏州世名 科技股份 有限公司	30522310120110000036 33	80,000,000.00
现金管理专户 （注）	昆山农村商业银 行新镇支行	苏州世名 科技股份 有限公司	30522310120110000036 33	666.95
现金管理专户 （注）	宁波银行银行股 份有限公司昆山 支行	苏州世名 科技股份 有限公司	75200122000092687	500.00
合计				80,001,166.95

注：现金管理专户期末结存人民币 666.95 元和 500 元，均为该银行账户的期末银行结息。

公司在宁波银行高新技术开发区支行开立的 75200122000155809 现金管理专户已于本期销 户。 现金管理产品具体情况详见本核查意见“三、（四）用闲置募集资金进行现金管理情况。”

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，世名科技实际使用募集资金人民币 53,181,661.45 元，具体情况 详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内，世名科技不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情 况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

报告期内，世名科技不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

（四）用闲置募集资金进行现金管理情况

公司于 2020 年 4 月 1 日召开公司第三届董事会第二十五次会议，第三届监 事会第二十一次会议，审议通过《关于使用暂时闲置募集资金和闲置自有资金进 行现金管理的议案》。在确保不影响募集资金投资项目建设及公司正常经营的情 况下，公司拟使用合计不超过 8,000 万元人民币的暂时闲置募集资金、公司及各 子公司拟使用不超过 8,000 万元人民币的闲置自有资金进行现金管理。

2020 年度公司认购的定期存单、结构性存款具体情况如下：

单位：万元

序 号	委托方	受托方	产品名称	现金管 理金额 （万元）	起始日	到期日	产品 类型	预期 年化 收益	是否 到期 收回
1	世名 科技	宁波银行昆 山高新区支 行	宁波银行 定期存款	3,000.00	2019/11/ 19	2020/2/ 19	定期存 款	3.60 %	是
2	世名 科技	昆山农村商 业银行（新镇 支行）	昆山农商 银行结构 性存款 YEP20191	7,000.00	2019/11/ 19	2020/3/ 16	结构性 存款	3.80 %	是

序 号	委托方	受托方	产品名称	现金管 理金额 （万元）	起始日	到期日	产品 类型	预期 年化 收益	是否 到期 收回
			176
3	世名 科技	昆山农村商 业银行（新镇 支行）	昆山农商 银行结构 性存款 YEP2020 0263	1,200.00	2020/3/9	2020/4/ 15	结构性 存款	3.75 %	是
4	世名 科技	昆山农村商 业银行（新镇 支行）	昆山农商 银行结构 性存款 YEP2020 0262	1,800.00	2020/3/9	2020/4/ 15	结构性 存款	3.75 %	是
5	世名 科技	昆山农村商 业银行（新镇 支行）	昆山农商 银行结构 性存款 YEP2020 0335	4,200.00	2020/3/1 8	2020/4/ 15	结构性 存款	3.90 %	是
6	世名 科技	昆山农村商 业银行（新镇 支行）	昆山农商 银行结构 性存款 YEP2020 0334	2,800.00	2020/3/1 8	2020/4/ 15	结构性 存款	3.90 %	是
7	世名 科技	昆山农村商 业银行（新镇 支行）	昆山农商 银行结构 性存款 YEP2020 0614	4,800.00	2020/4/2 9	2020/7/ 1	结构性 存款	3.85 %	是
8	世名 科技	昆山农村商 业银行（新镇 支行）	昆山农商 银行结构 性存款 YEP2020 0615	3,200.00	2020/4/2 9	2020/7/ 1	结构性 存款	3.85 %	是
9	世名 科技	昆山农村商 业银行（新镇 支行）	昆山农商 银行结构 性存款 YEP2020 0917	1,800.00	2020/7/6	2020/11 /6	结构性 存款	3.75 %	是
10	世名 科技	昆山农村商 业银行（新镇 支行）	昆山农商 银行结构 性存款 YEP2020 0918	1,200.00	2020/7/6	2020/11 /6	结构 性存 款	3.75 %	是

序 号	委托方	受托方	产品名称	现金管 理金额 （万元）	起始日	到期日	产品 类型	预期 年化 收益	是否 到期 收回
11	世名 科技	昆山农村商 业银行（新镇 支行）	昆山农村 商业银行 单位通知 存款	3,000.00	2020/7/3	2020/11 /6	7天通 知	1.76 %	是
12	世名 科技	宁波银行昆 山支行	宁波银行 结构性存 款202916	2,000.00	2020/7/7	2020/11 /6	结构性 存款	3.20 %	是
13	世名 科技	昆山农村商 业银行（新镇 支行）	昆山农商 银行结构 性存款 YEP2020 1330	4,800.00	2020/11/ 10	2021/2/ 2	结构性 存款	3.50 %	否
14	世名 科技	昆山农村商 业银行（新镇 支行）	昆山农商 银行结构 性存款 YEP2020 1331	3,200.00	2020/11/ 10	2021/2/ 2	结构性 存款	3.50 %	否

（五）节余募集资金使用情况

报告期内，世名科技不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金 投资项目或非募集资金投资项目。

（六）超募资金使用情况

报告期内，世名科技不存在超募资金使用情况。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金余额合计为人民币 89,299,894.92 元， 其中人民币 9,298,727.97 元存放于募集资金专户内；另人民币 80,001,166.95 元闲 置募集资金存放于现金管理专户内。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，世名科技不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，世名科技募集资金投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

世名科技已披露的相关信息不存在披露不及时、不真实、不准确、不完整的 情形。募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

六、会计师对募集资金年度存放和实际使用情况专项报告的鉴证意见

立信会计师事务所（特殊普通合伙）对世名科技 2020 年度募集资金存放与 使用情况专项报告进行了审核，并出具了《关于苏州世名科技股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》（信会师报字[2021]第 ZA11862 号）。报告认为：世名科技 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告 在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》以及深圳证券交易所《创 业板上市公司业务办理指南第 6 号——信息披露公告格式（2021 年修订）》的相 关规定编制，在所有重大方面如实反映了世名科技 2020 年度募集资金存放与使 用情况。

七、保荐机构核查意见

报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对 世名科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行核查。主要包 括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报告、 募集资金使用情况的相关公告、公司公告等资料，并与公司董事会、监事会、管 理层、财务人员等相关人员沟通交流等。

经核查，保荐机构认为：世名科技 2020 年度募集资金存放和使用，符合公 司发行承诺和《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作

指引（2020 年修订）》以及深圳证券交易所《创业板上市公司业务办理指南第 6 号——信息披露公告格式（2021 年修订）》等法律法规的相关规定。公司对募集 资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益 的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

因此，中信建投对世名科技 2020 年度募集资金存放与实际使用情况无异议。

（以下无正文）

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于苏州世名科技股份有限公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签章页）

保荐代表人： 冷 鲲 韩新科 中信建投证券股份有限公司 2021年 4 月 28 日

附表 1 ：

2020 年度募集资金使用情况对照表

单位：元

募集资金总额	募集资金总额			281,467,533.97		本年度 投入募 集资金 总额		53,181,661.45	53,181,661.45
报告期内变更用途的募集资金总额				0.00		已累计 投入募 集资金 总额		209,506,971.42
累计变更用途的募集资金总额				141,752,500.00
累计变更用途的募集资金总额比例				50.36%
承诺投资项目和超募资金投向	是否 已变 更项 目 （含 部分 变 更）	募集资金承诺 投资总额	调整后投资总 额（1）	本年度投入 金额	截至期末累计 投入金额（2）	截至期 末投资 进度 （%） （3）＝ （2）/ （1）	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度实现 的效益	是否 达到 预计 效益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
承诺投资项目
1、2万吨水性色浆生产线及自用 添加剂建设项目（年产5万吨纳 米级水性色浆和溶剂色浆及纳米 材料添加剂项目之一期）	是	281,228,500.00	150,489,500.00	0.00	150,496,266.57	100.00%	2020 年6月 29日	55,200,652.82	否	否
2、纤塑新材料生产项目	否	141,752,500.00	141,752,500.00	53,181,661.45	59,010,704.85	41.63%	2021 年12 月31 日	不适用	不适 用	否

承诺投资项目小计			292,242,000.00	53,181,661.45	209,506,971.42
超募资金投向
无
超募资金投向小计
未达到计划进度或预计收益的情 况和原因	公司于2020年4月1日召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于部分募集资 金投资项目结项并注销募集资金专户的议案》。因公司募集资金投资项目“2万吨水性色浆生产线及自用添加剂建设项目” 已完成投资，公司对上述募集资金投资项目予以结项并注销募集资金投资项目专项账户。2020年，公司根据整体战略布局 要求，结合水性色浆的产品品类、工艺要求、市场需求、价格成本等因素，本着“产能和效益、短期与长期兼顾”的原则， 在集团范围内对水性色浆产能资源进行调配，常熟世名募投项目产能在今年逐步释放，但还未达到最优状态，实际业绩未 完全达到预计收益。未来集团公司将进一步合理规划、战略布局，充分协同集团内各项产能资源，实现各基地、各产能、 各产品的资源最优利用。
项目可行性发生重大变化的情况 说明	无该情况
超募资金的金额、用途及使用进 展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更 情况	无该情况
募集资金投资项目实施方式调整 情况	无该情况
募集资金投资项目先期投入及置 换情况	无该情况
用闲置募集资金暂时补充流动资 金情况	无该情况
项目实施出现募集资金结余的金 额及原因	无该情况
尚未使用的募集资金用途及去向	截至2020年12月31日，公司募集资金余额合计为人民币89,299,894.92元，其中人民币9,298,727.97元存放于募集资 金专户内；另人民币80,001,166.95 元闲置募集资金存放于现金管理专户内。
募集资金使用及披露中存在的问 题或其他情况	公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》等法律法规以及《募集资金管理制度》等相关要求存放与使用募集资金，并及时、真实、完整地履行相关信 息披露工作，不存在违规 使用募集资金的情形。

附表 2 ：

变更募集资金投资项目情况表

单位：元

									单位：元
变更后的 项目	对应的原承 诺项目	变更后项目拟投入募集 资金总额(1)	本年度实际 投入金额	截至实际累 计投入金额 (2)	截至期末投 资进度（%） (3)=(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	变更后的项目 可行性是否发 生重大变化
纤塑新材 料生产项 目	2万吨水性 色浆生产线 及自用添加 剂建设项目	141,752,500.00	53,181,661.45	59,010,704.85	41.63%	2021年12 月31日	不适用	不适用	否
合计	-	141,752,500.00	53,181,661.45	59,010,704.85	41.63%	-		-	-
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项 目）			公司于2019年3月27日召开第三届董事会第十八次会议，2019年4月19日召开2018年 度股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将募集资金投资项目进行 部分调整，原募集资金投资项目（2万吨水性色浆生产线及自用添加剂建设项目）继续实施。调整 原募集资金投资项目投资规模，将使用募集资金投入金额由28,122.85万元调整为15,048.95万 元。继续使用募集资金1,803.86万元用于实施原募集资金投资项目；新增募集资金投资项目“纤塑 新材料生产项目”。使用募集资金14,175.25万元（募集资金剩余净额、利息净收入及募集资金用 于现金管理获得收益）用于“纤塑新材料生产项目”。公司监事会、独立董事发表了同意的意见，保 荐机构中信建投证券股份有限公司对公司变更募集资金投资项目的事项发表了同意的核查意见。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项 目）			无该情况
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明			无该情况