Suzhou Sonavox Electronics Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2023

Apr 27, 2023

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2023-016

苏州上声电子股份有限公司

关于独立董事公开征集委托投票权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。

重要内容提示：

• 征集投票权的起止时间：2023年5月15日至2023年5月16日

• 征集人对所有表决事项的表决意见：同意

• 征集人未持有公司股票

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规 定，并受苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立 董事的委托，独立董事陈立虎先生作为征集人，就公司拟于2023年5 月18日召开的2022年年度股东大会审议的股权激励相关议案向公司 全体股东征集投票权。

一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

（一）征集人的基本情况

本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事陈立虎先生，其基 本情况如下：

1

陈立虎，男，中国国籍，无永久境外居留权，1954年10月出生， 硕士学历。1982年7月至1983年9月任安徽大学助教；1986年7月至1993 年3月历任南京大学讲师、副教授；1993年3月至1993年8月任深圳市 法制研究所副研究员；1993年10月至2019年10月任苏州大学教授；现 为苏州华兴源创科技股份有限公司独立董事；2017年12月至今任苏州 上声电子股份有限公司独立董事。

征集人目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚、未涉 及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁，不存在《中华人民共和国 公司法》《苏州上声电子股份有限公司章程》中规定的不得担任公司 董事的情形。

征集人与其主要直系亲属未就公司股权有关事项达成任何协议 或安排；其作为公司独立董事，与公司董事、高级管理人员、主要股 东及其关联人以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。 （二）征集人对表决事项的表决意见及理由

征集人作为公司独立董事，出席了公司于2023年4月27日召开的 第二届董事会第十八次会议，并对与公司实施2023年限制性股票激励 计划（以下简称“本次激励计划”）相关的《关于公司2023年限制性 股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2023年限制性股 票激励计划实施考核管理办法的议案》以及《关于提请股东大会授权 董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》三项议 案均投了同意票，并发表了同意公司实施本次激励计划的独立意见。

征集人认为公司本次激励计划有利于促进公司的持续发展，形成 对公司核心员工的长效激励机制，不存在损害公司及全体股东利益尤

2

其是中小股东利益的情形。公司本次激励计划的激励对象均符合法 律、法规及规范性文件所规定的成为激励对象的条件，同意公司实施 本次限制性股票激励计划并同意将上述议案提交公司股东大会审议。

二、本次股东大会的基本情况

（一）会议召开时间

1、现场会议时间：2023年5月18日下午13点00分

2、网络投票时间：2023年5月18日

本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统 投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票 时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（二）会议召开地点

江苏省苏州市相城区元和科技园中创路333号-公司办公楼三楼 北C106会议室

（三）需征集投票的议案

序号	议案名称	投票股东类型
		A 股股东
非累积投票议案
1	《关于公司2023 年限制性股票激励计 划（草案）及其摘要的议案》	√
2	《关于公司2023 年限制性股票激励计 划实施考核管理办法的议案》	√
3	《关于提请股东大会授权董事会办理 股权激励相关事宜的议案》	√

3

本次股东大会召开的具体内容详见公司同日于上海证券交易所 网站（http://www.sse.com.cn）以及《中国证券报》《上海证券报》 《证券日报》《证券时报》披露的《苏州上声电子股份有限公司关于 召开2022年年度股东大会的通知》。

三、征集方案

（一）征集对象

截至2023年5月11日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全 体股东。

• （二）征集时间2023 年5 月15 日至2023 年5 月16 日（上午

10:00-12:00，下午14:00-17:00）。

（三）征集方式

采用公开方式在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中 国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》上发布公告进 行委托投票权征集行动。

（四）征集程序

• 1、股东决定委托征集人投票的，应按本公告附件确定的格式和

• 内容逐项填写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简 称“授权委托书”）。

• 2、委托人应向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的

• 授权委托书及其他证明其股东身份的相关文件；本次征集委托投票权 由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文件：

4

（1）委托投票股东为法人股东的，应提交法人营业执照复印件、 法定代表人身份证明复印件、法定代表人签署的授权委托书原件、股 东账户卡复印件；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法定代表 人逐页签字并加盖股东单位公章；

• （2）委托投票股东为自然人股东的，应提交本人身份证复印件、

• 授权委托书原件、股票账户卡复印件；

• （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经

• 公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本 人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。

3、委托投票的股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间 内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式 并按本公告指定地址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，送达时 间以公司董事会办公室收到时间为准。逾期送达视为无效。委托投票 的股东送达授权委托书及相关文件的指定地址如下：

• 地址：江苏省苏州市相城区元和科技园中创路333号（苏州上声

• 电子股份有限公司）

邮编：215133

电话：0512-65795888转8366

联系人：董事会办公室

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电 话和联系人，并在显著位置表明“独立董事公开征集委托投票权授权 委托书”字样。

5

• （五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审

• 核，全部满足下述条件的授权委托书被确认为有效：

• 1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定

• 地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授

• 权内容明确，提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件的股东基本情况与2023年5月11

• 日股东名册记载内容相符；

5、未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。股东 将其对征集事项投票权重复授权委托征集人且其授权内容不相同的， 以股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以 最后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征 集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认 授权内容的，该项授权委托无效。

• 6、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自

• 或委托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。

• （六）经确认有效的授权委托书出现下列情形的，征集人可以按

• 照以下办法处理：

• 1、股东将征集事项投票权委托给征集人后，在现场会议登记时

• 间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认 定其对征集人的授权委托自动失效；

6

2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并 出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征 集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失 效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人 的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示， 并在“同意”、“反对”、“弃权”中选择一项并打“√”，选择一 项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

（七）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅 对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书 及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文 件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合 本公告规定形式要件的授权委托书及相关证明文件均被确认为有效。

特此公告。

征集人：陈立虎 2023 年04 月28 日

附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

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附件：

苏州上声电子股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅 读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《苏州上声电子股份有限 公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》、《苏州上声电子股 份有限公司关于召开2022年年度股东大会通知的公告》及其他相关文 件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托苏州上声电子股份有 限公司独立董事陈立虎先生作为本人/本公司的代理人出席苏州上声 电子股份有限公司2022年年度股东大会，并按本授权委托书指示对以 下会议审议事项行使表决权。

序号	议案名称	赞成	反对	弃权
非累积投票议案
1	《关于公司2023 年限制性股票激励 计划（草案）及其摘要的议案》
2	《关于公司2023 年限制性股票激励 计划实施考核管理办法的议案》
3	《关于提请股东大会授权董事会办理 股权激励相关事宜的议案》

注：委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准, 未填写视为弃权。

委托人姓名或名称（签名或盖章）：

委托股东身份证号码或营业执照号码：

委托股东持股数： 委托股东证券账户号：

本项授权的有效期限：自签署日至苏州上声电子股份有限公司2022年年度股 东大会结束。

签署日期：

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