Suzhou Sonavox Electronics Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Jun 28, 2021

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2021-022

苏州上声电子股份有限公司

关于补充确认使用闲置募集资金进行现金管理额度 暨增加使用闲置募集资金进行现金管理额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别和连带法律责任。

一、 公司使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州上声电子股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕823 号）核准， 公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，每股发 行价格为7.72 元，募集资金总额为人民币30,880.00 万元，扣除各 项发行费用人民币5,028.88 万元（不含增值税）后，募集资金净额 为人民币25,851.12 万元。上述募集资金到位情况已经安永华明会计 师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了安永华明（2021）验字第 61368955_I01 号《验资报告》。

2021 年5 月10 日召开第一届董事会第二十次会议和第一届监事 会第十五次会议，审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金 进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币15,000 万元

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的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公 司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于投资安 全性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的金融机构的保本型理财 产品、结构性存款、定期存款、协定存款等，在上述额度范围内，资 金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12 个月内 有效。董事会授权公司董事长行使该项决策权及签署相关法律文件， 具体事项由公司财务部门负责组织实施。独立董事发表了明确同意的 独立意见，保荐机构东吴证券股份有限公司对本事项出具了明确的核 查意见。

上述议案审议通过后，公司按照董事会决议使用闲置募集资金 购买保守型、稳健型等低风险银行理财产品。自2021 年6 月17 日- 2021 年6 月28 日，公司利用闲置募集资金购买及赎回理财产品具体 情况如下：

序 号	存放银行	产品名称	存款方 式	金额 （万元）	起始 日期	到期 日期	预期 年化 收益 率	存款 期限 (天）	是否 赎回
1	工商银行 苏州相城 支行	挂钩汇率区 间累计型法 人结构性存 款-专户型 2021 年第 170 期H 款	结构性 存款	12,000	2021 /6/22	2021 /12/20	3.70%	181	否
2	浦发银行 苏州相城 支行	公司稳利 21JG6169 期（3 个月 网点专属B 款）	结构性 存款	4,000	2021 /6/18	2021 /9/18	3.30%	93	否
3	光大银行 苏州相城 支行	2021 年挂 钩汇率对公 结构性存款 定制第六期 产品223	结构性 存款	3,000	2021 /6/18	2021 /9/20	3.55%	95	否

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后经核查，2021年6月17日至今，公司在利用募集资金进行现金 管理时，由于存在工作疏忽，导致现金管理余额超出了第一届董事会 第二十次会议审议的使用额度。截至2021年6月28日，公司现金管理 余额为人民币19,000万元，超出董事会授权使用额度4,000万元。

2021年6月28日，公司召开第二届董事会第二次会议及第二届监 事会第二次会议，审议通过了《关于补充确认使用闲置募集资金进行 现金管理额度暨增加使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》， 补充确认了上述超额使用闲置募集资金进行现金管理的事项。

二、 增加使用闲置募集资金进行现金管理额度

为进一步提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在不 影响公司募集资金投资项目正常进行和主营业务发展，保证募集资金 安全的前提下，公司拟增加使用不超过人民币5,000万元的闲置募集 资金进行现金管理，增加后合计使用不超过人民币20,000万元的闲置 募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定 的理财产品。投资期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内有效， 在上述投资期限内该资金额度可以滚动使用。其他事项维持原有标准 不变。

三、 对公司的影响

公司使用部分闲置募集资金进行投资短期理财产品是在确保募 集资金投资项目正常进行、公司日常运营和资金安全的前提下实施的， 增加了公司投资收益，未对募集资金投资项目的正常实施造成不利影

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响，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

四、 履行的审议程序

公司于2021年6月28日召开第二届董事会第二次会议和第二届监 事会第二次会议，审议通过《关于补充确认使用闲置募集资金进行现 金管理额度暨增加使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，补 充确认已超额使用募集资金进行现金管理的额度并同意公司增加使 用不超过人民币5,000万元的闲置募集资金进行现金管理，增加后合 计使用不超过人民币20,000万元的闲置募集资金进行现金管理，在上 述额度内，资金可以滚动使用。公司独立董事发表了明确同意的独立 意见，保荐机构东吴证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意 见。

五、 专项核查意见

（一）独立董事意见

2021 年6 月28 日，公司董事会审议通过《关于补充确认使用闲 置募集资金进行现金管理额度暨增加使用闲置募集资金进行现金管 理额度的议案》，对2021 年6 月28 日前，超过董事会授权额度而使 用闲置募集资金进行现金管理的部分进行补充确认。公司利用闲置募 集资金购买保本理财产品是在确保募集资金投资项目正常进行和资 金安全前提下实施的，增加了公司投资收益，未对募集资金投资项目 的正常实施造成不利影响，不存在变相改变募集资金投向和损害股东 利益的情形。因此，我们同意本次补充确认。

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公司本次增加使用闲置募集资金进行现金管理额度，没有与募集 资金投资项目的内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施， 不存在变相改变募集资金用途，不会影响公司主营业务的正常发展， 也不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，符合公司 发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效率。

我们同意公司增加使用额度至不超过人民币20,000 万元（包含 本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可进 行滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12 个月内有效。 （二）监事会意见

公司在保证募集资金投资项目正常进行和资金安全的前提下，对 2021 年6 月28 日前，超过董事会授权额度而使用闲置募集资金进行 现金管理的部分进行补充确认，公司在确保不影响募集资金投资项目 建设以及募集资金使用计划的前提下，利用部分闲置募集资金现金管 理，有助于提高募集资金的使用效率，能够获得一定的投资效益，不 会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金 用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股 东，特别是中小股东的利益的情形。监事会认可公司超过董事会授权 额度使用闲置募集现金管理的情况。

公司本次增加使用闲置募集资金进行现金管理额度，没有与募集 资金投资项目的内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施， 不存在变相改变募集资金用途，不会影响公司主营业务的正常发展， 也不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，符合公司

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发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效率。

监事会同意公司增加使用额度至不超过人民币20,000 万元（包 含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可 进行滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12 个月内有 效。

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经核查，保荐机构认为：

1、公司存在闲置募集资金进行现金管理超出董事会事先审议额 度的情形，但公司及时发现了上述情形并及时履行了补充确认审议程 序，公司利用闲置募集资金进行现金管理提高了资金使用效率，未对 公司日常资金周转和公司主营业务的发展造成不利影响，未对募集资 金投资项目的实施造成重大不利影响，不存在变相改变募集资金投向 和损害股东利益的情形；

2、公司上述补充确认使用闲置募集资金进行现金管理暨增加使 用闲置募集资金进行现金管理额度事项已经董事会、监事会审议通过； 独立董事发表了明确同意的独立意见；

3、保荐机构将督促公司进一步加强募集资金的管理工作，确保 募集资金的使用、决策程序及信息披露合法合规。

综上所述，本保荐机构对上声电子本次补充确认使用闲置募集资 金进行现金管理暨增加使用闲置募集资金进行现金管理事项无异议。 六、 上网公告附件

《东吴证券股份有限公司关于苏州上声电子股份有限公司补充 确认使用闲置募集资金进行现金管理暨增加使用闲置募集资金进行

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现金管理的核查意见》

特此公告。

苏州上声电子股份有限公司董事会 2021 年 6 月 29 日

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