Suzhou Sonavox Electronics Co.,Ltd. — AGM Information 2021

May 26, 2021

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2021-015

苏州上声电子股份有限公司

关于召开2020 年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 依法承担法律责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2021年6月17日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大 会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

（一） 股东大会类型和届次

2020 年年度股东大会

（二） 股东大会召集人：董事会

• （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络 投票相结合的方式

（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2021 年6 月17 日 13 点00 分

召开地点：苏州市相城区元和科技园中创路333 号公司三楼北 C106 大会议室

（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2021 年6 月17 日 至2021 年6 月17 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日 的9:15-15:00。

（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票 程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股 通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络 投票实施细则》等有关规定执行。

（七） 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A 股股东
非累积投票议案
1	关于公司2020 年度董事会工作报告的议案	√
2	关于公司2020 年度监事会工作报告的议案	√
3	关于公司独立董事2020 年度述职报告的议案	√
4	关于公司2020 年度财务决算报告的议案	√

5	关于公司2021 年度财务预算报告的议案	√
6	关于2020 年度利润分配方案的议案	√
7	关于公司聘请2021 年度财务审计机构及内部控制 审计机构的议案	√
8	关于公司2021 年度董事薪酬方案的议案	√
9	关于公司2021 年度监事薪酬方案的议案	√
10	关于公司2021 年度申请银行综合授信额度的议案	√
11	关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的 议案	√
12	关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款用于 实施募投项目的议案	√
13	关于公司变更注册资本、公司类型及修改公司章程 并办理工商变更的议案	√
累积投票议案
14.00	关于公司董事会换届选举第二届董事会非独立董事 的议案	应选董事（5） 人
14.01	选举周建明先生为第二届董事会非独立董事	√
14.02	选举丁晓峰先生为第二届董事会非独立董事	√
14.03	选举徐伟新先生为第二届董事会非独立董事	√
14.04	选举戈晓华先生为第二届董事会非独立董事	√
14.05	选举陆建新先生为第二届董事会非独立董事	√
15.00	关于公司董事会换届选举第二届董事会独立董事的 议案	应选独立董事 （4）人
15.01	选举陈立虎先生为第二届董事会独立董事	√
15.02	选举方世南先生为第二届董事会独立董事	√
15.03	选举张谊浩先生为第二届董事会独立董事	√
15.04	选举秦霞女士为第二届董事会独立董事	√
16.00	关于公司监事会换届选举第二届监事会非职工代表 监事的议案	应选监事（2） 人
16.01	选举李蔚女士为第二届监事会非职工代表监事	√
16.02	选举黄向阳先生为第二届监事会非职工代表监事	√

• 1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司于2021 年5 月10 日召开的第一届董事会第 二十次会议、第一届监事会第十五次会议及2021 年5 月26 日召开的 第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十六次会议审议通过。 具体内容详见公司于2021 年5 月11 日、2021 年5 月27 日在上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《上海证券报》、《中国证券报》、 《证券时报》、《证券日报》披露的相关公告及文件，公司将在 2020 年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 登载《2020 年年度股东大会会议资料》

2、 特别决议议案：无

3、 对中小投资者单独计票的议案：6、7、8、9、14、15

• 4、 涉及关联股东回避表决的议案：无 应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使 表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司 交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：

vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的， 投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说 明。

• （二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举 中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

• （三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行 表决的，以第一次投票结果为准。

• （四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

• （五） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见 附件2。

四、 会议出席对象

• （一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司 登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可 以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司

股东。

股东。
股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
A 股	688533	上声电子	2021/6/11

• （二） 公司董事、监事和高级管理人员。

• （三） 公司聘请的律师。

• （四） 其他人员

五、 会议登记方法

（一）法人股东：法人股东的法定代表人出席会议的，应持有加 盖法人印章的营业执照复印件、法人股东股票账户卡原件、本人身份 证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议 的，代理人应持有加盖法人印章的营业执照复印件、法人股东股票账 户卡原件、本人身份证原件、法人股东单位的法定代表人依法出具的 书面授权委托书（加盖公章）（授权委托书格式详见附件 1）。

（二）自然人股东：自然人股东亲自出席的，应持有其本人身份 证原件、股票账户卡原件；委托代理人出席会议的，应出示委托人股 票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件（授权委托书格式详 见附件 1）和受托人身份证原件。

（三）异地股东可采用信函或传真的方式登记，在来信或传真上 须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话及股东账户 复印件，信封上请注明“股东会议”字样。信函以邮戳时间为准，传 真以到达时间为准。

（四）登记时间、地点登记时间：2021 年6 月15 日（上午 9:3011:30，下午 13:00-17:00）登记地点：苏州市相城区元和科技园中 创路333 号苏州上声电子股份有限公司办公楼一楼会议室。

（五） 注意事项：

1、股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方 式办理登记。

2、为配合当前防控新型冠状病毒肺炎疫情的相关安排，公司建 议股东及股东代理人通过网络投票系统行使表决权；参加现场会议的 股东务必遵守苏州市疫情防 控工作的有关规定，做好个人防护，佩 戴口罩进入会场。

六、 其他事项

• 1 、会议联系方式

通讯地址：苏州市相城区元和科技园中创路333 号苏州上声电子股份 有限公司

邮编：215133

联系电话：0512-65795888

传真：0512-65795999

邮箱：sonavox_zq@chinasonavox.com

联系人：鲍洁 朱文元

• 2、本次股东大会会期半天，出席会议的股东或代理人食宿、交通费 自理。

特此公告。

苏州上声电子股份有限公司董事会

2021 年5 月27 日

附件1：授权委托书

• 附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明  报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

苏州上声电子股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021 年 6 月17 日召开的贵公司2020 年年度股东大会，并代为行使表决 权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	关于公司2020 年度董事会工作报告的议案
2	关于公司2020年度监事会工作报告的议案
3	关于公司独立董事2020 年度述职报告的议案
4	关于公司2020 年度财务决算报告的议案
5	关于公司2021年度财务预算报告的议案
6	关于2020 年度利润分配方案的议案
7	关于公司聘请2021 年度财务审计机构及内部 控制审计机构的议案
8	关于公司2021 年度董事薪酬方案的议案
9	关于公司2021年度监事薪酬方案的议案
10	关于公司2021 年度申请银行综合授信额度的 议案
11	关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金 额的议案
12	关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款 用于实施募投项目的议案
13	关于公司变更注册资本、公司类型及修改公司 章程并办理工商变更的议案

序号	累积投票议案名称	投票数
14.00	关于公司董事会换届选举第二届董事会非独立董事 的议案
14.01	选举周建明先生为第二届董事会非独立董事
14.02	选举丁晓峰先生为第二届董事会非独立董事
14.03	选举徐伟新先生为第二届董事会非独立董事
14.04	选举戈晓华先生为第二届董事会非独立董事
14.05	选举陆建新先生为第二届董事会非独立董事
15.00	关于公司董事会换届选举第二届董事会独立董事的 议案
15.01	选举陈立虎先生为第二届董事会独立董事
15.02	选举方世南先生为第二届董事会独立董事
15.03	选举张谊浩先生为第二届董事会独立董事
15.04	选举秦霞女士为第二届董事会独立董事
16.00	关于公司监事会换届选举第二届监事会非职工代表 监事的议案
16.01	选举李蔚女士为第二届监事会非职工代表监事
16.02	选举黄向阳先生为第二届监事会非职工代表监事

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号： 委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选 择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示 的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会 候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每 位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一 股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某 股东持有上市公司100 股股票，该次股东大会应选董事10 名，董事 候选人有12 名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000 股的 选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据 自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也 可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案 分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事 会改选，应选董事5 名，董事候选人有6 名；应选独立董事2 名， 独立董事候选人有3 名；应选监事2 名，监事候选人有3 名。需投 票表决的事项如下：

票表决的事项如下：	票表决的事项如下：	票表决的事项如下：	票表决的事项如下：	票表决的事项如下：
累积投票议案
4.00	关于选举董事的议案	应选董事（5）人
4.01	例：陈××	√	-	√
4.02	例：赵××	√	-	√
4.03	例：蒋××	√	-	√
……	……	√	-	√
4.06	例：宋××	√	-	√
5.00	关于选举独立董事的议案	应选独立董事（2）人
5.01	例：张××	√	-	√
5.02	例：王××	√	-	√
5.03	例：杨××	√	-	√
6.00	关于选举监事的议案	应选监事（2）人
6.01	例：李××	√	-	√
6.02	例：陈××	√	-	√
6.03	例：黄××	√	-	√

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100 股股票，采用累 积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500 票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200 票的 表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200 票的表决权。 该投资者可以以500 票为限，对议案4.00 按自己的意愿表决。 他（她）既可以把500 票集中投给某一位候选人，也可以按照任意 组合分散投给任意候选人。

如表所示：

序号	议案名称		投票票数	投票票数
		方式一	方式二	方式三	方式…
4.00	关于选举董事的议案	-	-	-	-
4.01	例：陈××	500	100	100
4.02	例：赵××	0	100	50
4.03	例：蒋××	0	100	200
……	……	…	…	…
4.06	例：宋××	0	100	50