Suzhou SLAC Precision Equipment Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Aug 23, 2021

证券代码：300382 证券简称：斯莱克 公告编号：2021-094 债券代码：123067 债券简称：斯莱转债

苏州斯莱克精密设备股份有限公司

关于召开2021年第三次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2021年第三次临时股东大会

2、股东大会的召集人：本次股东大会由苏州斯莱克精密设备股份有限公司 （以下简称“公司”）董事会召集，经公司第四届董事会第四十五次会议决议通 过。

• 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法

• 规、部门规章、规范性文件和公司章程的相关规定。

4、会议召开的日期、时间：2021年9月8日（星期三）下午14:30

网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2021 年9 月8 日上午9:15—9:25，9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021 年9 月8 日9:15—15:00 期间 的任意时间。

5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式 召开。

6、会议的股权登记日：2021 年9 月3 日

• 7、出席对象：

• （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东 均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股 东代理人不必是本公司股东。

• （2）公司董事、监事和高级管理人员；

• （3）公司聘请的律师；

• （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• 8、会议地点：苏州市吴中区胥口镇孙武路1028号公司一楼会议室

二、会议审议事项

本次股东大会审议的提案如下：

• 1、《关于公司符合创业板向特定对象发行股票条件的议案》；

• 2、《关于公司2021 年度创业板向特定对象发行股票方案的议案》；

• 2.01、发行股票的种类和面值

• 2.02、发行方式及发行时间

• 2.03、定价基准日、定价方式和发行价格

• 2.04、发行数量

• 2.05、发行对象及认购方式

• 2.06、限售期

• 2.07、上市地点

• 2.08、决议有效期

• 2.09、本次发行募集资金投向

• 2.10、本次发行前滚存未分配利润的安排

• 3、《关于公司2021 年度创业板向特定对象发行股票预案的议案》；

• 4、《关于公司2021 年度创业板向特定对象发行股票募集资金项目可行性分

• 析报告的议案》；

• 5、《关于公司2021 年度创业板向特定对象发行股票的论证分析报告的议

案》；

• 6、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；

• 7、《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补即期回报措施及相

• 关主体承诺的议案》；

• 8、《关于设立本次创业板向特定对象发行股票募集资金专用账户的议案》；

• 9、《关于公司未来三年（2021-2023 年）股东回报规划的议案》；

10、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行相关事宜 的议案》；

上述提案均属于特别决议事项，须经出席会议的股东所持有效表决权的三分 之二以上通过。上述提案中，提案2属于逐项表决事项，每项子议案需经出席会 议的股东所持表决权的2/3以上逐项审议同意方可通过。

上述议案已经公司第四届董事会第四十五次会议审议通过并进行了披露。具 体内容详见中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露 的相关公告。

三、提案编码

本次股东大会提案编码表：

		备注
提案编码	提案名称
		该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：	√
非累积投票提案
1.00	《关于公司符合创业板向特定对象发行股票 条件的议案》	√
2.00	《关于公司2021 年度创业板向特定对象发	逐项表决

	行股票方案的议案》
2.01	发行股票的种类和面值	√
2.02	发行方式及发行时间	√
2.03	定价基准日、定价方式和发行价格	√
2.04	发行数量	√
2.05	发行对象及认购方式	√
2.06	限售期	√
2.07	上市地点	√
2.08	决议有效期	√
2.09	本次发行募集资金投向	√
2.10	本次发行前滚存未分配利润的安排	√
3.00	《关于公司2021 年度创业板向特定对象发 行股票预案的议案》	√
4.00	《关于公司2021 年度创业板向特定对象发 行股票募集资金项目可行性分析报告的议 案》	√
5.00	《关于公司2021 年度创业板向特定对象发 行股票的论证分析报告的议案》	√
6.00	《关于公司前次募集资金使用情况报告的议 案》	√
7.00	《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回 报、填补即期回报措施及相关主体承诺的议 案》	√
8.00	《关于设立本次创业板向特定对象发行股票 募集资金专用账户的议案》	√
9.00	《关于公司未来三年（2021-2023 年）股东	√

	回报规划的议案》
10.00	《关于提请股东大会授权董事会全权办理本 次向特定对象发行相关事宜的议案》	√

四、会议登记等事项

1、登记方式：

（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定 代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人 证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持 代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、 法定代表人证明、法人股东股票账户卡办理登记手续；

（2）自然人股东应持本人身份证和股东账户卡办理登记手续；自然人股东 委托代理人出席会议的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、 委托人身份证办理登记手续；

（3）股东为QFII 的，凭QFII 证书复印件、授权委托书、股东账户卡复印 件及股东代理人身份证办理登记手续。

（4）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《苏州斯莱 克精密设备股份有限公司2021 年第三次临时股东大会参会股东登记表》（附件 3），以便登记确认。信函或传真须在2021 年9 月7 日17:00 之前送达或传真到 公司董事会秘书办公室方为有效，并请注明“股东大会”字样。

2、登记时间：本次股东大会现场登记时间为2021 年9 月7 日9:00 至17:00。

3、登记地点：苏州市吴中区胥口镇孙武路1028 号公司办公楼二楼董事会秘 书办公室。

4、注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件于2021 年9 月8 日14:00 点至14:30 签到进场。

5、联系方式

联系人：吴晓燕

电话：0512-66590361

传真：0512-66248543

通讯地址：苏州市吴中区胥口镇孙武路1028 号

邮政编码：215164

• 6、单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以将临时提案于会议召开

• 十日前书面提交董事会。

• 7、会期预计半天，出席会议人员交通、食宿费自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址 为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的 内容和格式详见附件1。

六、备查文件

• 1、苏州斯莱克精密设备股份有限公司第四届董事会第四十五次会议决议。

苏州斯莱克精密设备股份有限公司董事会

2021 年 8 月 24 日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• 1、普通股的股票代码与投票简称：投票代码为“350382”，投票简称为“斯

莱投票”。

2、议案设置及意见表决。

（1）议案设置

		备注
提案编码	提案名称
		该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：	√
非累积投票提案
1.00	《关于公司符合创业板向特定对象发行股 票条件的议案》	√
2.00	《关于公司2021 年度创业板向特定对象发 行股票方案的议案》	逐项表决
2.01	发行股票的种类和面值	√
2.02	发行方式及发行时间	√
2.03	定价基准日、定价方式和发行价格	√
2.04	发行数量	√
2.05	发行对象及认购方式	√
2.06	限售期	√
2.07	上市地点	√

2.08	决议有效期	√
2.09	本次发行募集资金投向	√
2.10	本次发行前滚存未分配利润的安排	√
3.00	《关于公司2021 年度创业板向特定对象发 行股票预案的议案》	√
4.00	《关于公司2021 年度创业板向特定对象发 行股票募集资金项目可行性分析报告的议 案》	√
5.00	《关于公司2021 年度创业板向特定对象发 行股票的论证分析报告的议案》	√
6.00	《关于公司前次募集资金使用情况报告的 议案》	√
7.00	《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期 回报、填补即期回报措施及相关主体承诺的 议案》	√
8.00	《关于设立本次创业板向特定对象发行股 票募集资金专用账户的议案》	√
9.00	《关于公司未来三年（2021-2023 年）股东 回报规划的议案》	√
10.00	《关于提请股东大会授权董事会全权办理 本次向特定对象发行相关事宜的议案》	√

（2）填报表决意见或选举票数

对于本次股东大会议案（均为非累积投票议案），填报表决意见，同意、反 对、弃权。

（3）股东对“总议案”进行投票，视为对除累积投票议案外的所有议案表 达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为 准。 如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分 议案的 表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总 议案投票 表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（4）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、 投票时间：2021 年 9 月 8 日的交易时间，即9:15—9：25，9：30—11:30 和13:00—15:00

• 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、 通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统投票时间：2021 年 9 月 8 日 9:15——15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深 交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联 网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3 、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投 票。

四、注意事项

1、网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交 易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投 票结果为准。

2、股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的， 在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于 该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

附件2：

苏州斯莱克精密设备股份有限公司

2021 年第三次临时股东大会授权委托书

致：苏州斯莱克精密设备股份有限公司

兹全权委托 先生（女士）代表本公司/本人出席苏州斯莱克精密 设备股份有限公司2021 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。 委托人股票账号： 持股数量： 股 委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

被委托人（签名）： 被委托人身份证号码：

委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”）：

提案编码	提案名称	备注	表决意见	表决意见	表决意见
		该列打勾的栏 目可以投票	同意	反对	弃权
100	总议案：	√
非累积投票提案
1.00	《关于公司符合创业板向特定对象发行 股票条件的议案》	√
2.00	《关于公司2021 年度创业板向特定对象 发行股票方案的议案》	逐项表决
2.01	发行股票的种类和面值	√
2.02	发行方式及发行时间	√
2.03	定价基准日、定价方式和发行价格	√
2.04	发行数量	√
2.05	发行对象及认购方式	√
2.06	限售期	√

2.07	上市地点	√
2.08	决议有效期	√
2.09	本次发行募集资金投向	√
2.10	本次发行前滚存未分配利润的安排	√
3.00	《关于公司2021 年度创业板向特定对象 发行股票预案的议案》	√
4.00	《关于公司2021 年度创业板向特定对象 发行股票募集资金项目可行性分析报告 的议案》	√
5.00	《关于公司2021 年度创业板向特定对象 发行股票的论证分析报告的议案》	√
6.00	《关于公司前次募集资金使用情况报告 的议案》	√
7.00	《关于公司向特定对象发行股票摊薄即 期回报、填补即期回报措施及相关主体 承诺的议案》	√
8.00	《关于设立本次创业板向特定对象发行 股票募集资金专用账户的议案》	√
9.00	《关于公司未来三年（2021-2023 年）股 东回报规划的议案》	√
10.00	《关于提请股东大会授权董事会全权办 理本次向特定对象发行相关事宜的议 案》	√

如果委托人未对上述议案作出具体表决指示，被委托人可否按自己意见表 决：请在相应的表决意见项后划“√”

可以：□ 不可以：□

本次授权行为仅限于本次股东大会。

委托人签名（法人股东加盖公章）：

委托日期： 年 月 日

附件3：

苏州斯莱克精密设备股份有限公司

2021 年第三次临时股东大会参会股东登记表

个人股东姓名/ 法人股东名称
股东地址
个人股东身份证号码/ 法人股东营业执照号码		法人股东 法定代表人姓名
股东账号		持股数量
出席会议人姓名		是否委托
代理人姓名		联系电话
代理人身份证号
个人股东签字/ 法人股东盖章

注：

• 1、请用正楷填上全名及地址（须与股东名册上所载相同）；

• 2、已填妥及签署的参会股东登记表，应于2021 年9 月7 日17:00 点之前以

• 专人送达、邮寄或传真方式到公司，不接受电话登记；

• 3、上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。