Suzhou SLAC Precision Equipment Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2015

Feb 11, 2015

苏州斯莱克精密设备股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书

按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激 励管理办法（试行）》的有关规定，苏州斯莱克精密设备股份有限公司（以下简 称“公司”或“本公司”）独立董事张月红女士受其他独立董事的委托作为征集 人，就公司拟于2015 年3 月4 日召开的2015 年第一次临时股东大会审议的相 关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。

中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容的真 实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何 与之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人张月红作为征集人，仅对本公司拟召开的 2015 年第一次临时股东大会 的相关审议事项征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告 书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承 担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市 场等证券欺诈活动。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的信息披 露网站巨潮资讯网上公告。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责， 所发布信息未有虚假、误导性陈述。本报告书的履行不会违反法律法规、《公司 章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

（一）公司基本情况

中文名称：苏州斯莱克精密设备股份有限公司

英文名称：Suzhou SLAC Precision Equipment Co., Ltd.

股票上市时间：2014-01-29

公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：斯莱克

股票代码：300382

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法定代表人：安旭

董事会秘书：叶清

联系地址：苏州市吴中区胥口镇孙武路1028 号 邮政编码：215164 联系电话：0512-66590361 联系传真：0512-66248543 电子信箱：stock@slac.com.cn

（二）征集事项

由征集人针对2015 年第一次临时股东大会中审议的如下议案向公司全体股

东公开征集委托投票权：

• 1、《关于<公司2014 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》

• 1.1 激励对象的确定依据和范围；

1.2 激励计划所涉及期权数量及涉及标的股票的来源和数量；

• 1.3 激励对象获授的股票期权分配情况；

• 1.4 激励计划的有效期、授权日、等待期和可行权日；

• 1.5 股票期权的行权价格或行权价格的确定方法；

• 1.6 激励对象获授权益、行权的条件；

1.7 股票期权激励计划的调整方法和程序；

• 1.8 股票期权会计处理；

1.9 公司实行股票期权激励计划的程序、授予股票期权及激励对象行权的程

序；

1.10 公司/激励对象各自的权利义务；

1.11 公司/激励对象发生异动的处理。

• 2、《关于制定〈公司2014 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）〉

的议案》

3、《关于提请股东大会授权董事会办理2014 年股票期权激励计划相关事宜 的议案》

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，详见公司同日在中国证监会创业板指定

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信息披露网站发布的《关于召开2015 年第一次临时股东大会通知的公告》。 四、征集人基本情况

（一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事、董事会薪酬与考核委 员会主任委员张月红，其基本情况如下：

张月红，女，56 岁，中国国籍，无境外居留权，本科学历，中共党员。曾 任中国包装联合会金属容器委员会秘书、主任、常务副秘书长、山东美多包装股 份有限公司独立董事；现任中共中国包装联合会党委委员、中国包装联合会常务 理事、金属容器委员会秘书长、《金属包装》刊物主任、苏州华源包装股份有限 公司独立董事、奥瑞金包装股份有限公司独立董事、本公司独立董事。

（二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重 大民事诉讼或仲裁。

（三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安 排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人 之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为公司独立董事，出席了公司于2014 年12 月1 日召开的第二届董 事会第十七次会议和2015 年1 月21 日召开的第二届董事会第十八次会议，并且 对《关于<公司2014 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关 于制定〈公司2014 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）〉的议案》 和《关于提请股东大会授权董事会办理2014 年股票期权激励计划相关事宜的议 案》投了赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了本 次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止2015 年2 月25 日交易结束后，在中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。

（二）征集时间：2015 年2 月27 日至2015 年2 月28 日（每日 9:00-17:00）

（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的创业板信息披露网站上 发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

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第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式和 内容逐项填写独立董事公开征集委托投票权授权委托书（以下简称“授权委托 书”）。

第二步：签署授权委托书并按要求提交以下相关文件：

1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表 人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定的所有文 件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书 原件、股票账户卡；

3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证， 并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签 署的授权委托书不需要公证；

第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内 将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告 书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会秘书办 公室收到时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

地 址：苏州市吴中区胥口镇孙武路1028 号

收件人：苏州斯莱克精密设备股份有限公司董事会秘书办公室

电 话：0512-66590361

传 真：0512-66248543

邮政编码：215164

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， 并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”。

第四步：由见证律师确认有效表决票

公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列 示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。 股东的授权委托经审核同时满足下列条件为有效：

1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

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• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

• 确，提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相 同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收 到的授权委托书为有效。

对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、委托投票、 网络投票），以第一次投票结果为准。

（六）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处 理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效；

2、股东亲自出席或将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记 并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授 权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

征集人：张月红 2015 年2 月11 日

附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

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附件

苏州斯莱克精密设备股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《苏州斯莱克精密设备股份有限公司独立董事公 开征集委托投票权报告书》全文、《苏州斯莱克精密设备股份有限公司关于召开 2015 年第一次临时股东大会通知的公告》及其他相关文件，对本次征集投票权 等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报 告书确定的程序，撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托 书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托苏州斯莱克精密设备股份有限公 司独立董事张月红作为本人/本公司的代理人，出席苏州斯莱克精密设备股份有 限公司2015 年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事 项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：

序号	议案	表决意见	表决意见	表决意见
		同意	反对	弃权
总议案	所有议案
议案1	《关于<公司2014 年股票期权激励计划（草案修订 稿）>及其摘要的议案》
1.1	激励对象的确定依据和范围
1.2	激励计划所涉及期权数量及涉及标的股票的来源 和数量
1.3	激励对象获授的股票期权分配情况
1.4	激励计划的有效期、授权日、等待期和可行权日
1.5	股票期权的行权价格或行权价格的确定方法
1.6	激励对象获授权益、行权的条件

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1.7	股票期权激励计划的调整方法和程序
1.8	股票期权会计处理
1.9	公司实行股票期权激励计划的程序、授予股票期权 及激励对象行权的程序
1.10	公司/激励对象各自的权利义务
1.11	公司/激励对象发生异动的处理
议案2	《关于制定<公司2014 年股票期权激励计划实施 考核管理办法（修订稿）>的议案》
议案3	《关于提请股东大会授权董事会办理2014 年股票 期权激励计划相关事宜的议案》

（注：请对每一表决事项根据委托人的意见选择同意、反对或者弃权并在相应 栏内划"√"，三者必选一项，多选或未作选择的，则视为无效委托。）

委托人姓名或名称（签章）：

委托人身份证号码（营业执照号码）： 委托人持股数量： 委托人股东账号： 委托人联系方式： 委托日期：

本项授权的有效期限：自签署日至公司2015 年第一次临时股东大会结束。

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