SUZHOU SECOTE PRECISION ELECTRONIC CO., LTD. — Capital/Financing Update 2021

Apr 26, 2021

苏州赛腾精密电子股份有限公司

关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交 易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》的相关规定，现将公司 2020 年度募集资金存放与 实际使用情况说明如下：

一、募集资金基本情况

一 ( ) 、实际募集资金金额、资金到帐时间

1、首次公开发行股票募集资金到位情况

本公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]2226 号”《关于核准苏州赛腾精密电子股份 有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股， 每股发行价格为人民币 6.90 元，募集资金总额人民币 27,600.00 万元，扣除承销费用及保荐费用后， 余额由主承销商（保荐机构)华泰联合证券有限责任公司于 2017 年 12 月 19 日汇入本公司募集资金 监管账户：

单位：人民币万元

开户银行	银行账号	金额
中国光大银行苏州吴中分行	37060188000174754	10,076.74
苏州银行苏州工业园区支行	51209500000147	15,523.26
合计		25,600.00

另外，扣除发行费用人民币（不含税）944.23 万元后实际募集资金总额24,655.77 万元，上 述资金于2017 年12 月19 日到位，并由经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验出具了众会字 （2017）第6470 号《验资报告》。

2、发行可转换债券、股份及支付现金购买资产并募集配套资金到位情况

根据本公司 2018 年 12 月 5 日召开的 2018 年第六次临时股东大会审议通过的《关于公司发行 可转换债券、股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》，并经中国证券监督管理委员 会《关于核准苏州赛腾精密电子股份有限公司向张玺等发行股份、可转换公司债券购买资产并募集 配套资金的批复》（证监许可[2019]270 号）的核准，本公司于 2019 年 7 月向 5 名特定投资者非公 开发行人民币普通股股票 7,272,724 股，发行价格为每股 19.25 元，募集资金总额 139,999,937.00 元， 扣除本次发行费后的募集资金已由承销商华泰联合证券于 2019 年 7 月 19 日汇入本公司募集资金专 户，本次募集资金净额为 129,135,691.72 元。上述资金于 2019 年 7 月 19 日到位，经由众华会计师

“ ” 事务所（特殊普通合伙）审验并出具了 众会字（2019）第 5871 号 《验资报告》 。

2019年8月27日及28日,公司以现金方式支付给赛腾菱欧原三位股东交易对价的30%，总计6,300 万元，本次交易的现金对价已全部支付完毕。

截止 2020 年 12 月 31 日，公司发行股份购买资产对应股权已交割完毕，公司向张玺发行股 453,396 股股份、向陈雪兴发行 414,691 股股份、向邵聪发行 237,756 股股份，合计发行 1,105,843 股，发行价格为 18.99 元/股，发行股票公允价值为 21,000,000.00 元，共计增加股本 1,105,843.00 元，增加资本公积 19,894,157.00 元。业经众华会计师事务所（特殊普通合伙）2019 年 10 月 25 日 出具的众会字[2019]第 6265 号《验资报告》验证。本次发行的新增股份已于 2019 年 12 月 2 日在 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记手续。

截止 2020 年 12 月 31 日，公司发行可转换公司债券购买资产对应股权已交割完毕，公司向张 玺发行 516,600 张可转换债券、向陈雪兴发行 472,500 张可转换债券以及向邵聪发行 270,900 张可 转换债券,合计发行 1,260,000 张可转换公司债券。发行价格每张 100 元，募集资金总额为 126,000,000.00 元。业经众华会计师事务所（特殊普通合伙）2019 年 10 月 25 日出具的众会字[2019] 第 7476 号《验资报告》验证。本次发行的可转换公司债券已于 2019 年 12 月 24 日在中国证券登记 结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记手续。

( 二 ) 、募集资金使用及存放情况

1、首次公开发行股票募集资金使用情况

单位：人民币元

项目	金额
募集资金专户期初金额	256,010,267.38
加：募集资金专户的利息收入及扣减手续费净额	953,878.27
加：收回闲置资金现金管理的本金	480,000,000.00
加：闲置资金现金管理的收益	3,623,333.33
减：转换预先投入募投项目的自筹资金	57,322,371.46
减：投入募投项目的募集资金	83,680,610.28
减：闲置资金进行现金管理的本金	480,000,000.00
减：扣除发行费用	9,442,302.83
减：补充流动资金	90,000,000.00
募集资金专户结余金额	20,142,194.41

2、发行可转换债券、股份及支付现金购买资产并募集配套资金使用情况

单位：人民币元

项目	金额
募集资金专户期初金额	129,399,937.00
加：募集资金专户的利息收入及扣减手续费净额	33,173.50

减：现金购买资产	63,000,000.00
减：扣除重组费用	804,245.28
减：补充流动资金	65,628,865.22
募集资金专户结余金额	0.00

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者权益，本公司按照《公司 法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司 监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管 理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际 情况，制定了《公司募集资金管理制度》，公司与保荐机构、募集资金专户开户银行签署了《募集 资金三方监管协议》及公司与保荐机构、募集资金专户开户银行、募投实施主体签署了《募集资金 四方监管协议》开设了募集资金专项账户，对募集资金实施专户存储。三方、四方监管协议与上海 证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 截至 2020 年 12 月 31 日，本公司募集资金存放情况如下：

1、首次公开发行股票募集资金存放情况

（单位：人民币元）

募集资金存放银行	银行帐号	初始余额	截止日余额	备注
中国光大银行苏州 吴中分行	37060188000174754	100,767,400.00	2,680.54
苏州银行苏州工业 园区支行	51209500000147	155,232,600.00	16,936,070.36
中国光大银行苏州 吴中支行	37060188000174836	0.00	159,963.92
苏州银行苏州工业 园区支行	51289500000148	0.00	3,043,479.59
合计		256,000,000.00	20,142,194.41

注：截止 2020 年 12 月 31 日，上述募集资金账户余额包括累计收到的银行存款利息及银行理财产 品收益扣除银行手续费等的净额。

2、发行可转换债券、股份及支付现金购买资产并募集配套资金使用情况

（单位：人民币元）

募集资金存放银行	银行帐号	初始余额	截止日余额	备注
中国银行苏州吴中经 济开发区支行	479373281347	63,000,000.00	0.00	账户已注销

中国银行苏州吴中经 济开发区支行	504073288432	6,399,937.00	0.00	账户已注销
中国银行苏州吴中经 济开发区支行	545673283006	60,000,000.00	0.00	账户已注销
合计		129,399,937.00	0.00

注：截止 2020 年 12 月 31 日，配套募集资金已使用完毕，公司已对上述募集资金专用账户予以注

销。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）、募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见报告附表 1、附表 2。

（二）、募投项目先期投入及置换情况

2018 年置换预先投入募投项目的自筹资金 5,732.23 万元。

（三）、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2018 年 9 月 25 日公司第二届董事会第四次会议审议通过《关于使用部分募集资金临时补充流 动资金的议案》，同意将不超过 10,000 万元闲置募集资金用于补充公司的流动资金，使用期限自 公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司于 2018 年 9 月 28 日使用闲置募集资金 10,000 万 元临时补充流动资金，于 2019 年 9 月 12 日归还 10,000 万元至募集资金专用账户。

2019 年 9 月 16 日公司第二届董事会第十六次会议审议通过《关于使用部分募集资金临时补充 流动资金的议案》，同意将不超过 13,000 万元闲置募集资金用于补充公司的流动资金，使用期限 自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司于 2019 年 9 月 19 日使用闲置募集资金 13,000 万元临时补充流动资金，于 2019 年 9 月 25 日将上述用于临时补充流动资金的募集资金中的 2,000 万元提前归还到募集资金专用账户。公司于 2020 年 8 月 28 日将剩余用于临时补充流动资金的募集 资金 11,000 万元归还至公司募集资金专用账户。

2020 年 9 月 2 日公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分募集资金临时 补充流动资金的议案》，同意将不超过 11,000 万元的闲置募集资金用于补充公司的流动资金,使用期 限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司于 2020 年 9 月 4 日使用闲置募集资金 9,000 万元临时补充流动资金。

截止 2020 年 12 月 31 日，本公司有闲置募集资金 9,000 万元临时补充流动资金。

（四）、使用闲置募集资金投资产品情况

1、公司于 2018 年 1 月 31 日在中国光大银行苏州吴中支行购买保本保收益型结构性存款理财 产品 3,000 万元，利率 3.95%，2018 年 02 月 28 日到期赎回，取得投资理财收益 9.87 万元。

2、公司于 2018 年 02 月 28 日在中国光大银行苏州吴中支行购买保本保收益型结构性存款理财 产品 3,000 万元，利率 4.15%，2018 年 04 月 28 日到期赎回，取得投资理财收益 20.75 万元。

• 3、公司于 2018 年 04 月 28 日在中国光大银行苏州吴中支行购买保本保收益型结构性存款理财

• 产品 3,000 万元，利率 3.90%，2018 年 05 月 28 日到期赎回，取得投资理财收益 9.75 万元。

4、公司于 2018 年 05 月 28 日在中国光大银行苏州吴中支行购买保本保收益型结构性存款理财 产品 3,000 万元，利率 4.55%，2018 年 08 月 28 日赎回，取得投资理财收益 34.13 万元。

5、公司于 2018 年 02 月 09 日在苏州银行苏州工业园区支行购买保本浮动收益型结构性存款理 财产品 10,000 万元，利率 4.51%，2018 年 05 月 09 日赎回，取得投资理财收益 112.75 万元。 6、公司于 2018 年 05 月 11 日在苏州银行苏州工业园区支行购买保本浮动收益型结构性存款理 财产品 10,000 万元，利率 4.00%，2018 年 06 月 11 日赎回，取得投资理财收益 33.33 万元。

7、公司于 2018 年 06 月 12 日在苏州银行苏州工业园区支行购买保本浮动收益型结构性存款理 财产品 10,000 万元，利率 4.51%，2018 年 09 月 12 日赎回，取得投资理财收益 112.75 万元。

8、公司于 2018 年 12 月 14 日在苏州银行苏州工业园区支行购买保本浮动收益型结构性存款理 财产品 3,000 万元，利率 4.00%，2019 年 1 月 14 日赎回，取得投资理财收益 10 万元。

9、公司于 2019 年 06 月 14 日在苏州银行苏州工业园区支行购买保本浮动收益型结构性存款理 财产品 3,000 万元，利率 3.85%，2019 年 8 月 14 日赎回，取得投资理财收益 19 万元。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的关于募集资金使用的信息及时、真实、准确、完整。募集资金的使用和管理不存 在违规情形。

苏州赛腾精密电子股份有限公司董事会

2021-04-25

附表 1 ：募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

附表1：募集资金使用情况对照表	附表1：募集资金使用情况对照表	附表1：募集资金使用情况对照表	附表1：募集资金使用情况对照表								单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金总额				24,655.77		本年度投入募集资金总额					14,100.30
变更用途的募集资金总额				0		已累计投入募集资金总额					14,100.30
变更用途的募集资金总额比例				0.00%
承诺投资项 目	已变更 项目，含 部分变 更	募集资 金承 诺投资 总额	调整后 投资总额	截至期 末承诺 投入金 额(1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末投 入进度（%） (4)＝(2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年 度实 现的 效益	是否 达到 预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
消费电子行 业自动化设 备建设项目	否	9,132.51	9,132.51	不适用		9,198.67	-	100.72%	2022年	不适用	不适用	否
新建研发中 心项目	否	15,523.26	15,523.26	不适用	1,509.56	4,901.63	-	31.58%	2022年	不适用	不适用	否
合计	—	24,655.77	24,655.77		1,509.56	14,100.30		57.19%
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目先期投入及置换情况					先期用自筹资金预先投入募集资金投资项目金额5732.23万元,于2018年1月置换5732.23万 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					详见本专项报告三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况					详见本专项报告三、(四)使用闲置募集资金投资产品情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					不适用
募集资金结余的金额及形成原因					不适用
募集资金其他使用情况					不适用

注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。 注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

• 注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

附表 2

单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金总额				27,639.99		本年度投入募集资金总额					27,643.31
变更用途的募集资金总额				0		已累计投入募集资金总额					27,643.31
变更用途的募集资金总额比例				0.00%
承诺投资项目	已变更 项目， 含部分 变更	募集资 金承 诺投资 总额	调整后 投资总额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度 实现的 效益	是否 达到 预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
支付现金购买赛腾 菱欧100%股权并 募集配套资	否	12,939.99	12,939.99	12,939.99	12,943.31	12,943.31	3.32	100.00%	不适用	不适用	不适用	否
发行股份购买赛腾 菱欧股权	否	2,100.00	2,100.00	2,100.00	2,100.00	2,100.00	-	100.00%	不适用	不适用	不适用	否
发行可转换公司债 券购买赛腾菱欧股 权	否	12,600.00	12,600.00	12,600.00	12,600.00	12,600.00		100.00%	不适用	不适用	不适用	否
合计		27,639.99	27,639.99	27,639.99	27,643.31	27,643.31	3.32	100.00%
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					不适用
对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况					不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					不适用
募集资金结余的金额及形成原因					不适用
募集资金其他使用情况					不适用

注：配套募集资金中用于支付给赛腾菱欧原三位股东交易对价 6,300 万元，支付重组费用 80.42 万元，余额补充公司流动资金。实际投资金额与募集后承 诺投资金额的差额系募集资金账户利息收入。