SUZHOU SECOTE PRECISION ELECTRONIC CO., LTD. — Audit Report / Information 2021

Apr 26, 2021

苏州赛腾精密电子股份有限公司

董事会审计委员会2020 年度履职情况报告

根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票 上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等相关规范 性文件的规定，以及《公司章程》、《审计委员会工作细则》的有关规定，现将苏 州赛腾精密电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会（以下简 称“审计委员会”）2020 年度履职情况报告如下：

一、审计委员会人员构成

公司第二届董事会审计委员会由独立董事权小锋、方世南及董事LIM KOK OON 三名成员组成，主任委员由会计专业人士权小锋担任。

审计委员会年度会议召开情况

2020 年公司审计委员会共召开四次会议，具体如下：

2020 年4 月20 日，在会计师事务所出具2019 年度初步审计意见后审计委 员会召开了2020 年第一次会议，与年审注册会计师就年报审计事项进行了沟通， 并就公司财务报表发表了意见，同时对2020 年第一季度财务报表发表了意见。

2020 年7 月29 日，在公司编制了 2020 年上半年财务报告及摘要后审计委 员会召开了2020 年第二次会议，并就公司财务报表、募集资金存放及实际使用 情况及转让控股子公司股权暨关联交易事项发表了意见。

2020 年10 月26 日，在公司编制了 2020 年第三季度报告后审计委员会召开 了2020 年第三次会议，并就公司2020 年第三季度财务报表发表了意见。

2020 年12 月8 日，公司就2021 年年度内部审计工作计划作出安排，召开 了2020 年第四次会议。

二、审计委员会2020 年度主要履职情况

（一）监督、评估外部审计机构工作

在公司进行年报审计期间，审计委员会按照《审计委员会工作细则》的要求， 积极履行审计委员会职责。

审计委员会提前与审计师进行沟通，大致确定了公司年度财务报告审计工作 的总体时间安排，在审计过程中，审计委员会同审计师就审计中的问题进行了充 分的沟通，未发现在审计中存在重大事项的情况。在审计师出具初步审计意见后， 向董事会进行了汇报。

对事务所的工作情况进行小结，认为：执行年审的会计师未在公司任职，和 公司之间不存在关联关系。审计小组具有承办审计业务所必须的专业知识和相关 能力，能胜任审计工作。

（二） 评估外部审计机构的独立性和专业性

众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：众华事务所）能较好地完 成公司委托的各项工作，且具有从事证券相关业务的资格，对公司审计业务遵循 独立、客观、公正的职业准则。经审计委员会审议表决后，决定向公司董事会提 议续聘众华事务所为公司的外部审计机构。

（三）指导内部审计工作

2020 年度，审计委员会审阅了公司年度内部审计工作计划，积极督促公司 内部审计计划的实施。经审阅内部审计工作报告，未发现公司内部审计工作存在 重大问题，审计委员会认为公司内部审计工作能够有效运作。

（四） 审阅公司财务报告并发表意见

报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告是真 实的、准确的和完整的，在所有重大方面公允的反应了公司的财务状况、经营成 果和现金流量，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。

（五）评估内部控制的有效性

审计委员会认真审阅了公司《2020 年度内部控制工作报告》，认为公司已按 照《公司法》、《证券法》等相关法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规 定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度。报告期内，公司严 格执行各项法律、法规、规章、公司章程及内部控制制度，股东大会、董事会、 监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。审计委员会对公 司审计部的日常工作进行了督促、指导，认为公司的内部控制实际运作情况符合 中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。

三、总体评价

2020 年度，审计委员会认真遵守《上海证券交易所上市公司董事会审计委 员会运作指引》、《公司章程》、公司《审计委员会工作细则》等有关规定，勤勉、 尽职履行了年度审计工作的相关职责与义务，确保了公司年度审计工作高效顺利 进行。报告期内，审计委员会充分发挥了审查、监督作用，切实履行了审计委员 会的责任和义务，有效监督了公司的审计工作，并对促进公司内部控制管理起到 了积极作用。

苏州赛腾精密电子股份有限公司董事会审计委员会

权小锋、方世南、LIM KOK OON 2021 年4 月25 日