Suzhou Maxwell Technologies Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2020

Sep 23, 2020

证券代码：300751 证券简称：迈为股份 公告编号：2020-094

苏州迈为科技股份有限公司

关于第一期股权激励计划已授予但尚未行权的部分股票期 权注销完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次注销的第一期股权激励计划授予的股票期权合计5,600 份，涉及激 励对象人数为 3 名。

2、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次部分 股票期权注销事宜已于2020 年9 月23 日办理完成。

苏州迈为科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020 年9 月21 日召开 第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于调整第一期股权激励计划期权行权 价格并注销部分期权的议案》，同意公司根据《第一期股权激励计划（草案）》 的相关规定，对因离职已不符合激励条件的 3 名原激励对象已获授但尚未行权 的5,600 份股票期权进行注销。现将有关情况公告如下：

一、已履行的相关程序

1、2019年8月19日，公司召开第一届董事会第二十二次会议以及第一届监事 会第十三次会议审议通过了《关于公司第一期股权激励计划（草案）及其摘要的 议案》、《关于公司<第一期股权激励计划考核管理办法>的议案》、《关于提请 股东大会授权董事会具体办理股权激励计划有关事项的议案》，公司独立董事对 本次激励计划的相关事项发表了独立意见。

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2、公司对授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示 期为自2019年8月21日起至2019年9月3日止。在公示期内，公司监事会未收到关 于本次拟激励对象的异议，并于2019年9月5日披露了《第一届监事会关于第一期 股权激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。

3、2019年9月10日，公司召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关 于公司第一期股权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司<第一期股 权激励计划考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会具体办理 股权激励计划有关事项的议案》，公司第一期股权激励计划获得批准。

4、经公司股东大会授权，2019年9月20日，公司召开第一届董事会第二十四 次会议，审议并通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，董事会同意授 予145名激励对象796,600份股票期权，股票期权的授予日为2019年9月20日，行 权价格为每股112.02元。公司独立董事对此发表了独立意见。同时，公司召开第 一届监事会第十五次会议，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核 实。

5、2019年11月5日，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司审核确认，公司办理完成了第一期股权激励计划的授予登记工作。

6、2020年9月21日，公司召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第七 次会议，审议通过了《关于调整第一期股权激励计划期权行权价格并注销部分期 权的议案》根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《第一期股权激励计划（草 案）》等有关规定，经公司2019年第一次临时股东大会授权，同意因公司实施 2019 年度权益分派方案、激励对象离职等原因，对第一期股权激励计划的期权行权价 格进行调整并注销部分期权。经调整后，股票期权行权价格由 112.02元/份调整 为 111.02元/份，授予激励对象由145名调整为142名，授予股票期权数量由 796,600 份调整为791,000 份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，国浩 律师（南京）事务所出具了法律意见书。

二、本次注销部分股票期权的原因及数量

鉴于公司本次股票期权激励计划中有3名激励对象因个人原因已离职，根据 《上市公司股权激励管理办法》、《第一期股权激励计划（草案）》及相关规定， 上述3名激励对象不再具备激励对象资格，公司董事会决定注销其所持已获授但

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尚未行权的5,600份股票期权。

三、本次股票期权注销完成情况

经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次股票期权 激励计划已授予但尚未行权的合计5,600份股票期权（期权简称：迈为JLC1；期 权代码：036382）的注销事宜已于2020年 9 月 23 日办理完成。

本次注销已获授但尚未行权的股票期权，不会对公司股本结构造成影响。

特此公告。

苏州迈为科技股份有限公司董事会 2020年9月23日

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