Suzhou Maxwell Technologies Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2025

May 30, 2025

苏州迈为科技股份有限公司 前次募集资金使用情况报告

根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定，苏州迈为股份有限 公司（以下简称“本公司”、“公司”）编制了截至 2024 年 12 月 31 日止的前次募集资金使用情况报告， 具体内容如下：

一、前次募集资金基本情况

（一）前次募集资金金额、资金到位情况

1 ．第一次向特定对象发行股票募集资金

2020 年 10 月 21 日，深圳证券交易所出具了《关于苏州迈为科技股份有限公司申请向特定对象发行股 票的审核中心意见告知函》，深圳证券交易所发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文 件进行了审核，认为符合发行条件、上市条件和信息披露要求。

2020 年 12 月 28 日，公司收到了中国证监会出具的《关于同意苏州迈为科技股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》（证监许可 [2020]3582 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。

公司本次向特定对象发行股票总数量为 5,041,425 股，发行价格为 120.70 元 / 股，实际募集资金总额为 人民币 608,499,997.50 元，扣除本次发行费用 3,811,320.75 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 604,688,676.75 元，募集资金到账时间为 2021 年 1 月 18 日。苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）对本 次募集资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 1 月 19 日出具了《验资报告》（苏亚验 [2021]4 号）。

2 ．第二次向特定对象发行股票募集资金

2021 年 9 月 28 日，深圳证券交易所出具了《关于苏州迈为科技股份有限公司申请向特定对象发行股 票的审核中心意见告知函》，深圳证券交易所发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文 件进行了审核，认为符合发行条件、上市条件和信息披露要求。

2021 年 11 月 4 日，公司收到了中国证监会出具的《关于同意苏州迈为科技股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》（证监许可〔 2021 〕 3407 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。

公司本次向特定对象发行股票总数量为 4,359,007 股，发行价格为 645.00 元 / 股，实际募集资金总额为 人民币 2,811,559,515.00 元，扣除本次发行费用 25,310,628.38 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 2,786,248,886.62 元，募集资金到账时间为 2021 年 12 月 19 日。苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）对 本次募集资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 12 月 10 日出具了《验资报告》（苏亚验 [2021]38 号）。

（二）前次募集资金使用及结余情况

1

1 ．第一次向特定对象发行股票募集资金

截至 2024 年 12 月 31 日，公司向特定对象发行股票募集资金已使用完毕。明细如下表：

单位：人民币元

		单位：人民币元
序号	项目	金额
一	募集资金初始净额	604,688,676.75
二	募集资金使用	607,938,009.71
	其中：2021年1-6月募集资金使用	607,938,009.71
三	结余取出
四	利息收入	3,249,332.96
五	手续费支出
六	尚未使用的募集资金余额

2 ．第二次向特定对象发行股票募集资金

截至 2024 年 12 月 31 日，公司向特定对象发行股票尚未使用的募集资金余额为 380,204,332.84 元。明细 如下表：

单位：人民币元

		单位：人民币元
序号	项目	金额
一	募集资金净额	2,786,248,886.62
二	募集资金使用	2,528,349,674.20
	其中：2024年募集资金使用	452,763,199.02
三	结余取出
四	利息收入	122,348,454.48
五	手续费支出	43,334.06
六	尚未使用的募集资金余额	380,204,332.84
	其中：银行结构性存款	380,000,000.00
	银行活期存款	204,332.84

二、前次募集资金存放和管理情况

（一）关于募集资金管理制度的制定情况

为规范募集资金管理和使用，保护投资者的权益，公司根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号 — 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定和要求，结合公司实际 情况，制定了《苏州迈为科技股份有限公司募集资金管理制度》。

2

（二）关于募集资金管理制度的执行情况

公司按照《上市公司监管指引第 2 号 — 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 以及《苏州迈为科技股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定，公司与保荐机构东吴证券股份有 限公司及各商业银行签订《募集资金三方监管协议》（以下简称《三方监管协议》），开设募集资金 专项账户，用于公司募集资金的存储和使用。该协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范 本）》不存在重大差异，协议各方均按照三方监管协议的规定履行了相关职责。

（三）募集资金专户存储情况

截至 2024 年 12 月 31 日，公司专项募集资金账户的余额明细列示如下：

1 ．第一次向特定对象发行股票募集资金

单位：人民币元

序号	开户银行	银行账户	初始存放净额	截止日存放金额	存款方式
1	招商银行股份有限公司吴江支行	512903914310402	604,688,676.75	-	活期存款
	合计		604,688,676.75	-

2 ．第二次向特定对象发行股票募集资金

单位：人民币元

序号	开户银行	银行账户	初始存放净额	截止日存放金额	存款方式
1	中国建设银行股份有限公司 吴江运东开发区支行	32250199768000001941	711,560,000.00	202,020.38	活期存款
		/		380,000,000.00	银行结构 性存款
2	上海浦东发展银行股份有限 公司吴江支行	89160078801900001206	500,000,000.00	56.21	活期存款
3	中信银行股份有限公司吴江 支行	8112001013100632460	500,000,000.00	2,003.99	活期存款
4	中国光大银行股份有限公司 吴江支行	37120180801981288	600,000,000.00	13.01	活期存款
5	招商银行股份有限公司吴江 支行	512903914310555	481,600,238.15	239.25	活期存款
	合计		2,793,160,238.15	380,204,332.84

（四）尚未使用的募集资金余额存储情况

截至 2024 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额 380,204,332.84 元，其中公司购买尚未到期的银 行结构性存款余额为 38,000.00 万元。

三、前次募集资金实际使用情况

3

截至 2024 年 12 月 31 日止的前次募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1 、附表 2 。

四、前次募集资金实际投资项目变更情况

截至 2024 年 12 月 31 日，公司前次募集资金实际投资项目不存在变更的情况。

五、前次募集资金投资先期投入项目转让及置换情况

截至 2024 年 12 月 31 日，公司前次募集资金不存在投资先期投入项目转让及置换的情况。

六、前次募集资金投资项目最近 3 年实现效益的情况

（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

前次募集资金项目实现效益情况详见本报告附表 3 、附表 4.

（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及情况

截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在前次募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及情况。

（三）前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20% （含 20% ）以上情况的说明

截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20% （含 20% ）以 上情况。

七、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明

截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在前次募集资金中用于认购股份的资产情况。

八、闲置募集资金的使用

（一）暂时闲置募集资金使用情况

2020 年 10 月 28 日召开了第二届董事会第十次会议及第二届监事会第十次会议，审议并通过了《关于 使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 15,000 万元闲置募集资金 购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，有效期自董事会审议通过之日起 12 个月内。在上述额度 及有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意意见。具体内容 详见中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn ）披露的《关于使用部分 闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号： 2020-115 ）。

2021 年 1 月 26 日，公司召开第二届董事会第十一次会议，审议并通过了《关于使用部分闲置募集资 金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 65,000 万元闲置募 集资金购买期限在 12 个月以 内（含）安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或结 构性存款、通知存款、定期存单等，有效 期自董事会审议通过之日起 12 个月内。在上述 额度及有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、 监事会、保荐机构均发表了明确同意意见。具体内容详见中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资

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讯网 （ http://www.cninfo.com.cn ）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》 （公告编 号： 2021-006 ）。

2021 年 12 月 20 日，公司召开了第二届董事会第二十一次会议及第二届监事会第二十一次会议，审议 并通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 280,000 万 元闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，有效期自董事会审议通过之日起 12 个月 内。在上述额度及有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意 意见。具体内容详见中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn ）披露的 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号： 2021-112 ）。

2022 年 12 月 19 日，公司召开了第二届董事会第二十九次会议，审议并通过了《关于使用部分闲置募 集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 210,000 万元闲置募集资金购买期限在 12 个 月以内（含）安全性高、流动性好、有保本约定的结构性存款、通知存款、定期存单、协定存款等。 有效期自董事会审议通过之日起 12 个月内。在上述额度及有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、 监事会、保荐机构均发表了明确同意意见。具体内容详见中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资 讯网（ http://www.cninfo.com.cn ）披露的 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号： 2022-095 ）。

2023 年 10 月 24 日，公司召开了第三届董事会第六次会议及第三届监事会第六次会议，会议分别审议 通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 95,000 万元的闲置募 集资金进行现金管理，该资金额度自董事会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。公司独立董事、 监事会、保荐机构均发表了明确同意意见。具体内容详见中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资 讯网（ http://www.cninfo.com.cn ）披露的 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号： 2023-068 ）。

2024 年 10 月 24 日，公司召开了第三届董事会第十一次会议及第三届监事会第十一次会议，会议分别 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 45,000 万元的闲 置募集资金进行现金管理，该资金额度自董事会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。公司独立董 事、监事会、保荐机构均发表了明确同意意见。具体内容详见中国证监会指定创业板信息披露网站巨 潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn ）披露的 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告 编号： 2024-051 ）。

截至 2024 年 12 月 31 日，前十二个月，闲置募集资金使用情况如下：

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单位：人民币万元

序号		使用闲置资金情况	使用闲置资金情况		收回情况
	使用时间	金额	用途	收回时间	收回金额	利息收益
1	2024/1/5	6,000.00	定期存款	2024/2/6	6,000.00	1.07
2	2024/1/5	50,000.00	定期存款	2024/4/8	50,000.00	175.83
3	2024/4/12	23,600.00	定期存款	2024/4/25	23,600.00	1.68
4	2024/4/16	21,400.00	人民币定制型结 构性存款	2024/6/28	21,400.00	92.22
5	2024/4/25	23,600.00	人民币定制型结 构性存款	2024/6/28	23,600.00	86.73
6	2024/7/1	1,000.00	单位通知存款	2024/11/8	1,000.00	4.51
7	2024/7/2	3,000.00	人民币定制型结 构性存款	2024/9/3	3,000.00	6.45
8	2024/7/2	41,000.00	人民币定制型结 构性存款	2024/9/30	41,000.00	140.08
9	2024/10/10	38,000.00	人民币定制型结 构性存款	未到期

截至 2024 年 12 月 31 日，暂时闲置募集资金用于购买银行结构性存款尚未到期的款项余额为 38,000.00 万元。

（二）尚未使用的募集资金用途及去向

截至 2024 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额 38,020.43 万元，其中公司购买尚未到期的银行 结构性存款余额为 38,000.00 万元。

九、前次募集资金使用情况与已公开披露的信息中有关内容比较

本公司前次募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的内容一致。

十、其他事项

2025 年 4 月 28 日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于募投项目结项并将部分节余募 集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用异质结太阳能电池片设备产业化项目的募集资金专 户节余资金合计 25,518.66 万元（截至 2025 年 4 月 18 日账户节余，具体节余金额可能受到最终结转时产生 的利息和手续费影响，实施时将以账户实际金额为准）永久补充流动资金，用于日常生产经营活动。 募投项目尚需支付的部分建设尾款将于公司结项后使用自有资金支付。募集资金划转完成后，公司将 注销对应的募集资金专户，公司与保荐机构、专户开户银行签署的相关《募集资金监管协议》随之终 止。

附表： 1 ．前次募集资金使用情况对照表（第一次向特定对象发行股票）

• 2 ．前次募集资金使用情况对照表（第二次向特定对象发行股票）

6

• 3 ．前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（第一次向特定对象发行股票）

• 4 ．前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（第二次向特定对象发行股票）

苏州迈为科技股份有限公司董事会

2025 年5 月30 日

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附表 1

募集资金使用情况对照表（第一次向特定对象发行股票募集资金）

编制单位：苏州迈为科技股份有限公司	编制单位：苏州迈为科技股份有限公司	编制单位：苏州迈为科技股份有限公司				单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金总额：60,850.00						已累计使用募集资金总额：60,468.87
募集资金净额：60,468.87						各年度使用募集资金总额：60,468.87
						2021年度：60,468.87
变更用途的募集资金总额：0.00 变更用途的募集资金总额比例：0.00%						2022年度：0.00
						2023年度：0.00
						2024年度：0.00
	投资项目		募集资金投资总额			截止2024年12月31		日募集资金累计投资额		项目达到预定 可以使用状态 日期（或截止日 项目完工程度）
序号	承诺投资项目	实际投资项目	募集前承 诺投资金额	募集后承诺 投资金额	实际投资 金额	募集前承诺 投资金额	募集后承诺 投资金额	实际投资 金额	实际投资金额与 募集后承诺投资 金额的差额
1	补充流动资金	补充流动资金	60,468.87	60,468.87	60,793.80	60,468.87	60,468.87	60,793.80	-324.93	不适用
合计			60,468.87	60,468.87	60,793.80	60,468.87	60,468.87	60,793.80	-324.93

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附表 2

募集资金使用情况对照表（第二次向特定对象发行股票募集资金）

编制单位：苏州迈为科技股份有限公司 单位：人民币万元

募集资金总额：281,155.95	募集资金总额：281,155.95	募集资金总额：281,155.95	募集资金总额：281,155.95			已累计使用募集资金总额：252,834.97	已累计使用募集资金总额：252,834.97	已累计使用募集资金总额：252,834.97	已累计使用募集资金总额：252,834.97
募集资金净额：278,624.89						各年度使用募集资金总额：252,834.97
						2021年度：2,485.74
变更用途的募集资金总额：0.00 变更用途的募集资金总额比例：0.00%						2022年度：78,020.48
						2023年度：127,052.42
						2024年度：45,276.32
	投资项目			募集资金投资总额		截止2024年12月31日募集资金累计投资额				项目达到预 定可以使用 状态日期（或 截止日项目 完工程度）
序号	承诺投资 项目	实际投资 项目	募集前承诺 投资金额	募集后承诺 投资金额	实际投资金额	募集前承诺 投资金额	募集后承诺投 资金额	实际投资 金额	实际投资金 额与募集后 承诺投资金 额的差额
1	异质结太 阳能电池 片设备产 业化项目	异质结太 阳能电池 片设备产 业化项目	231,156.00	231,156.00	205,061.73	231,156.00	231,156.00	205,061.73	26,094.27	2024年12月
2	补充流动 资金	补充流动 资金	47,468.89	47,468.89	47,773.24	47,468.89	47,468.89	47,773.24	-304.35	不适用
合计			278,624.89	278,624.89	252,834.97	278,624.89	278,624.89	252,834.97	25,789.92

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附表 3

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（第一次向特定对象发行股票募集资金）

编制单位：苏州迈为科技股份有限公司 单位：人民币万元

实际投资项目	实际投资项目	截止日投资项目累计产能利用率	承诺效益	最近三年一期	最近三年一期	最近三年一期	截止2024年12月31 日累计实现效益	是否达到预计效益
序号	项目名称			2022年度	2023年度	2024年度
1	补充流动资金	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用

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附表 4

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（第二次向特定对象发行股票募集资金）

编制单位：苏州迈为科技股份有限公司 单位：人民币万元

	实际投资项目	截止日投资项 目累计产能利 用率（注2）	承诺效益 （注3）		最近三年一期		截止2024 年12月31 日累计实 现效益	是否达到预 计效益
序号	项目名称			2022年度	2023年度	2024年度
1	异质结太阳能电池 片设备产业化项目 （注1）	不适用	87,897.88万 元/年	不适用	53,021.03	43,133.72	96,154.75	是
2	补充流动资金	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用

注 1：公司异质结太阳能电池片设备产业化项目分两期建设，一期工程于 2023 年 5 月正式投入使用，二期项目于 2024 年 12 月投入使用。

注 2：截止日投资项目累计产能利用率是指募集资金投资项目达到预计可使用状态至截止日期间，投资项目的实际产量与预计产能之比。公司异质结太阳能 电池片设备产业化项目达到预计可使用状态时间为 2024 年 12 月，因此不适用。

注 3：承诺效益为项目完全达产后每年实现的净利润。

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