Suzhou Maxwell Technologies Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2024

Apr 24, 2024

苏州迈为科技股份有限公司

关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

2021 年 9 月 28 日，深圳证券交易所出具了《关于苏州迈为科技股份有限公司申请向特定对象发行股票 的审核中心意见告知函》，深圳证券交易所发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文件进 行了审核，认为符合发行条件、上市条件和信息披露要求。

2021 年 11 月 4 日，公司收到了中国证监会出具的《关于同意苏州迈为科技股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔 2021 〕 3407 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。

公司本次向特定对象发行股票总数量为 4,359,007 股，发行价格为 645.00 元 / 股，实际募集资金总额为人 民币 2,811,559,515.00 元，扣除本次发行费用 25,310,628.38 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 2,786,248,886.62 元。苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 12 月 10 日出具了《验资报告》（苏亚验 [2021]38 号）。

（二）募集资金使用及结余情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司向特定对象发行股票尚未使用的募集资金余额为 819,864,330.35 元。明细如 下表：

单位：人民币元

		单位：人民币元
序号	项目	金额
一	募集资金净额	2,786,248,886.62
二	募集资金使用	2,075,586,475.18
	其中：2023年募集资金使用	1,270,524,208.99
三	结余取出
四	利息收入	109,242,884.84
五	手续费支出	40,965.93
六	尚未使用的募集资金余额	819,864,330.35
	其中：银行结构性存款	700,000,000.00
	银行活期存款	119,864,330.35

二、募集资金存放和管理情况

（一）关于募集资金管理制度的制定情况

为规范募集资金管理和使用，保护投资者的权益，公司根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号 — 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定和要求，结合公司实际情况， 制定了《苏州迈为科技股份有限公司募集资金管理制度》。

（二）关于募集资金管理制度的执行情况

2021 年 12 月 20 日，公司按照《上市公司监管指引第 2 号 — 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》以及《苏州迈为科技股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定，公司与保荐机构东 吴证券股份有限公司及各商业银行签订《募集资金三方监管协议》（以下简称《三方监管协议》），开 设募集资金专项账户，用于公司募集资金的存储和使用。该协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管 协议（范本）》不存在重大差异，协议各方均按照三方监管协议的规定履行了相关职责。

（三）募集资金专户存储情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司向特定对象发行股票募集资金账户的余额明细列示如下：

单位：人民币元

			单位：人民币元
序号	开户银行	银行账户	金额
1	中国建设银行股份有限公司吴江运东开发区支行	32250199768000001941	312,311.03
2	上海浦东发展银行股份有限公司吴江支行	89160078801900001206	787,993.48
3	中信银行股份有限公司吴江支行	8112001013100632460	64,935,314.94
4	中国光大银行股份有限公司吴江支行	37120180801981288	52,834,417.44
5	招商银行股份有限公司吴江支行	512903914310555	994,293.46
	合计		119,864,330.35

三、 2023 年募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

公司向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1 。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

不适用。

（三）募投项目先期投入及置换情况

不适用。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

不适用。

（五）结余募集资金使用情况

不适用。

（六）超募资金使用情况

不适用。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

截至 2023 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金为 81,986.43 万元，其中，存放在募集资金专户的存款 金额 11,986.43 万元，购买银行结构性存款 70,000.00 万元。

（八）募集资金使用的其他情况

苏州迈为科技股份有限公司于 2023 年 10 月 24 日召开了第三届董事会第六次会议及第三届监事会第六 次会议，会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超 过 95,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，该资金额度自董事会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使 用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意意见。

截至 2023 年 12 月 31 日 , 公司购买尚未到期的银行结构性存款余额为 70,000.00 万元，其中因公司与广东省 深圳市某单位合同纠纷案，银行根据苏州市吴江区人民法院民事裁定书冻结公司银行结构性存款资金 175.93 万元。截至本报告披露日，上述冻结资金已解冻并赎回。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2023 年公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号 — 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》以及《苏州迈为科技股份有限公司募集资金管理制度》等相关法律法规的规定和要求使用募集资金， 并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

苏州迈为科技股份有限公司董事会

2024 年4 月24 日

附表 1

募集资金使用情况对照表（向特定对象发行股票募集资金）

募集资金使用情况对照表（向特定对象发行股票募集资金）	募集资金使用情况对照表（向特定对象发行股票募集资金）	募集资金使用情况对照表（向特定对象发行股票募集资金）	募集资金使用情况对照表（向特定对象发行股票募集资金）	募集资金使用情况对照表（向特定对象发行股票募集资金）	募集资金使用情况对照表（向特定对象发行股票募集资金）	募集资金使用情况对照表（向特定对象发行股票募集资金）	募集资金使用情况对照表（向特定对象发行股票募集资金）	募集资金使用情况对照表（向特定对象发行股票募集资金）	募集资金使用情况对照表（向特定对象发行股票募集资金）	募集资金使用情况对照表（向特定对象发行股票募集资金）	募集资金使用情况对照表（向特定对象发行股票募集资金）
单位：人民币万元
募集资金总额				278,624.89		2023 年投入募集资金总额					127,052.42
报告期内变更用途的募集资金总额				-		已累计投入募集资金总额					207,558.65
累计变更用途的募集资金总额				-
累计变更用途的募集资金总额比例				-
承诺投资项目
承诺投资项目	已变更项 目，含部分 变更（如有）	募集资金承诺 投资总额	调整后投资总 额（1）	本报告期投入 金额	截至期末累计 投入金额（2）	截至期末投 入进度（%） (3)=(2)/(1 )	项目达到预 定可使用状 态日期	本报告期实 现的效益	截止报告期 末累计实现 的效益	是否达 到预计 效益	项目可行性是 否发生重大变 化
异质结太阳能电池片设备产 业化项目	否	231,156.00	231,156.00	127,051.42	159,884.99	69.17%	2024 年12 月 31日	53,021.03	53,021.03	是	否
补充流动资金	否	47,468.89	47,468.89	1.00	47,673.66	100.43%		0	0	不适用	否
承诺投资项目投向小计		278,624.89	278,624.89	127,052.42	207,558.65	--	--	53,021.03	53,021.03	--	--
超募资金投向
归还银行贷款（如有）	无	无	无	无	无	无	无	无	无	无	无
补充流动资金（如有）	无	无	无	无	无	无	无	无	无	无	无
超募资金投向小计	无	无	无	无	无	无	无	无	无	无	无
合计		278,624.89	278,624.89	127,052.42	207,558.65	--	--	53,021.03	53,021.03
分项目说明未达到计划进度、预计收益的情况和原因（含“是否达到预计效益”选择“不 适用”的原因）					“补充流动资金”无预计效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况					不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况					不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					不适用

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用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	截至2023 年12 月31 日，公司尚未使用的募集资金为81,986.43 万元，其中，存放在募集资 金专户的存款金额11,986.43 万元，购买银行结构性存款70,000.00 万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	苏州迈为科技股份有限公司于2023 年10 月24 日召开了第三届董事会第六次会议，审议并通 过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 95,000.00 万元闲置募集资金购买期限在12 个月以内（含）安全性高、流动性好、有保本约 定的结构性存款、通知存款、定期存单、协定存款等。有效期自董事会审议通过之日起12 个 月内。在上述额度及有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表 了明确同意意见。 截至2023 年12 月31 日,公司购买尚未到期的银行结构性存款余额为70,000.00 万元，其中 因公司与广东省深圳市某单位合同纠纷案，银行根据苏州市吴江区人民法院民事裁定书冻结 公司银行结构性存款资金175.93 万元。截至本报告披露日，上述冻结资金已解冻并赎回。

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