Suzhou Maxwell Technologies Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Oct 19, 2021

证券代码：300751 证券简称：迈为股份 公告编号：2021-088

苏州迈为科技股份有限公司

关于第二期股权激励计划已授予但尚未行权的部分股票期 权注销完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次注销的第二期股权激励计划授予的股票期权合计9,800 份，涉及激 励对象人数为5 名。

2、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次部分 股票期权注销事宜已于2021 年10 月19 日办理完成。

苏州迈为科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021 年10 月15 日召 开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于调整第二期股权激励计划期权 行权价格及数量并注销部分期权的议案》，同意公司根据《第二期股权激励计划 （草案）》的相关规定，对因离职已不符合激励条件的4 名原激励对象及1 名考 核未达标人员已获授但尚未行权的9,800 份股票期权进行注销。现将有关情况公 告如下：

一、已履行的相关程序

1、公司于2020年9月14日召开了第二届董事会第六次会议及第二届监事会 第六次会议，分别审议通过了《关于公司第二期股权激励计划（草案）及其摘要 的议案》等相关议案，公司拟向激励对象授予46.65万份股票期权，涉及的标的 股票种类为人民币A股普通股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额

52,000,000股的0.8971%，本股权激励计划的对象总人数188人，本激励计划授予 的股票期权的行权价格为261.35元。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立 意见，国浩律师（南京）事务所对此出具了相应的法律意见书，大观信诚(深圳) 企业管理咨询有限公司对此出具了相应的独立财务顾问报告。详见2020年9月15 日于巨潮资讯网披露的《第二期股权激励计划（草案）》等相关公告。

2、公司于2020年9月18日通过公司内部告示发布了《苏州迈为科技股份有限 公司第二期股权激励计划激励对象名单》，对第二期股权激励对象的姓名及职务 予以公示，公示时间为自2020年9月18日起至2020年9月28日止，期间公司员工可 通过证券部向监事会反馈意见。公司监事会对激励对象名单进行了核查并于2020 年9月29日披露了《第二届监事会关于第二期股权激励计划激励对象名单的审核 及公示情况说明》（公告编号：2020-095）。

3、2020年10月13日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关 于公司第二期股权激励计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案，并披露了《2020 年第二次临时股东大会决议的公告》（公告编号：2020-097）、《关于公司第二 期股权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公 告编号：2020-096），公司对第二期股权激励计划内幕信息知情人及激励对象在 本次激励计划草案首次公开披露前六个月（即2020年3月14日至2020年9月14日） 买卖公司股票的情况进行了自查。

4、公司于2020年10月15日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事第九 次会议，分别审议通过了《关于调整公司第二期股权激励计划相关事项的议案》、 《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司本次激励计划授予股票期权的激 励对象由188人调整为187人，授予股票期权的份数保持不变；董事会确定2020 年10月15日为授予日，同意向187名激励对象466,500份股票期权；国浩律师（南 京）事务所对此出具了相应的法律意见书，大观信诚(深圳)企业管理咨询有限公 司对此出具了相应的独立财务顾问报告。并于2020年10月15日，披露了《关于调 整公司第二期股权激励计划相关事项的公告》（公告编号：2020-104）、《关于 公司第二期股权激励计划所涉股票期权授予相关事项的公告》（公告编号： 2020-105）。

5、公司于2020年11月25日披露了《关于公司第二期股权激励计划授予登记

完成的公告》（公告编号：2020-119），本次激励计划实际授予登记的股票期权 数量为46.65万份，占授予时公司股本总额52,000,000股的0.8971%，授予登记激 励对象为187名。

6、2021年10月15日，公司召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会 第十九次会议，审议通过了《关于调整第二期股权激励计划期权行权价格及数量 并注销部分期权的议案》及《关于第二期股权激励计划第一个行权期行权条件成 就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、《第二期股权激励计划（草 案）》等有关规定，经公司2020年第二次临时股东大会授权，同意因公司实施 2020 年度权益分派方案、激励对象离职、个人考核情况等原因，对第二期股权激励计 划的期权行权价格及数量进行调整并注销部分期权。经调整后，股票期权行权价 格由261.35元/份调整为144.36元/份，授予激励对象由187名调整为183名，另外 1名激励对象第一个等待期内考核结果未达标，公司对上述不满足行权条件的 9,800份期权予以注销，第二期股权激励计划授予的股票期权总数量由466,500 份调整为822,060份；同时结合公司2020年度已实现的业绩情况和各激励对象在 2020年度的个人业绩考评结果，董事会认为公司第二期股权激励计划第一个行权 期的行权条件已成就，同意公司第二期股权激励计划符合行权条件的182名激励 对象在第一个行权期内以自主行权方式行权，预计行权的股票期权数量为 246,240份（实际行权数量以中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记为准）。 公司独立董事对此发表了同意的独立意见，国浩律师（南京）事务所出具了法律 意见书。

二、本次注销部分股票期权的原因及数量

鉴于公司本次股票期权激励计划中有4名激励对象因个人原因已离职及1名 考核未达标人员，根据《上市公司股权激励管理办法》《第一期股权激励计划（草 案）》及相关规定，上述4名离职人员及1名考核未达标人员不再具体行权条件， 公司董事会决定注销其所持已获授但尚未行权的9,800份股票期权。

三、本次股票期权注销完成情况

经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次股票期权 激励计划已授予但尚未行权的合计9,800份股票期权（期权简称：迈为JLC2；期

权代码：036440）的注销事宜已于2021年10月19日办理完成。

本次注销已获授但尚未行权的股票期权，不会对公司股本结构造成影响。

特此公告。

苏州迈为科技股份有限公司董事会 2021年10月19日