Suzhou Maxwell Technologies Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2020

May 5, 2020

证券代码：300751 证券简称：迈为股份 公告编号：2020-039

苏州迈为科技股份有限公司

第二届监事会第三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

苏州迈为科技股份有限公司第二届监事会第三次会议通知于 2020 年 4 月 30 日以专人送达、邮件和电话的方式发出。会议于 2020 年 5 月 5 日上午 11：00 在 苏州市吴江区芦荡路 228 号 2 号楼三楼会议室以现场会议表决的方式召开。本次 会议应出席会议监事 3 人，实际参加监事 3 人，会议由监事会主席夏智凤主持， 公司董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、 法规和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。经与会监事审议，一致 通过如下决议：

二、审议通过《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》

根据《公司法》、《证券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》及《上 市公司非公开发行股票实施细则》等法律法规和规范性文件的有关规定，公司监 事会经过对公司实际情况及相关事项认真自查论证后，认为公司符合非公开发行 A 股股票的各项规定和要求，具备申请非公开发行股票的资格和条件，同意公 司申请非公开发行 A 股股票。

表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

本议案尚需提交公司 2020 年第一次临时股东大会审议。

三、审议通过《关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案》

本议案详情请见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露

的《非公开发行 A 股股票预案》。

表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

本议案尚需提交公司 2020 年第一次临时股东大会审议。

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四、审议通过《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》

公司本次非公开发行股票的方案为：

（1）发行股票的种类和面值：本次非公开发行的股票种类为境内上市人民 币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（2）发行方式和发行时间：本次非公开发行采用向特定对象非公开发行的

• 方式，在中国证券监督管理委员会核准后 12 个月内选择适当时机发行。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（3）定价基准日、发行价格和定价原则：本次发行的定价基准日为公司第 二届董事会第三次会议决议公告日。发行价格不低于定价基准日前二十个交易日 公司股票交易均价的 80%（定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价=定价 基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量）。

若公司在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等 除权除息事项，本次非公开发行股票的价格将作相应调整。最终发行价格由董事 会根据股东大会授权在本次非公开发行申请获得中国证监会的核准文件后，根据 中国证监会相关规则确定。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（4）发行数量：本次非公开发行股票的数量不超过 500.00 万股（含本数）， 非公开发行股票数量上限未超过本次发行前公司总股本的 30%，全部由周剑及王 正根以现金认购。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本 公积金转增股本等除权除息事项的，公司将对发行数量进行相应调整。并以中国 证监会关于本次发行的核准文件为准。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（5）发行对象及认购方式：本次非公开发行对象为周剑、王正根。此次非 公开发行对象均以现金方式认购本次非公开发行的股份。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（6）限售期：本次向发行对象发行的股份，自本次发行结束之日起 36 个月 内不得转让。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（7）上市地点：本次向特定对象发行的股份将在深圳证券交易所上市交易。

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表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（8）本次发行的决议有效期：本次非公开发行股票决议的有效期为自公司 股东大会审议通过本次非公开发行股票议案之日起 12 个月。若国家法律、法规 对非公开发行股票有新的规定，公司将按新的规定对本次发行进行调整。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

• （9）募集资金投向：本次非公开发行 A 股股票募集资金总额不超过 60,580.00

• 万元，扣除发行费用后将全部用于补充流动资金。

  • 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

• （10）本次发行前滚存未分配利润处置方案：在本次非公开发行完成后，由

• 公司的新老股东共同分享公司本次非公开发行前滚存的未分配利润。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  • 本议案尚需逐项提交公司 2020 年第一次临时股东大会审议。

  • 五、审议通过《关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报

告的议案》

监事会认为，公司编制的《苏州迈为科技股份有限公司非公开发行 A 股股 票募集资金使用的可行性分析报告》介绍了本次非公开发行股票募集资金投资项 目的概况、背景，切实分析了必要性、可行性以及对公司的影响。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司 2020 年第一次临时股东大会审议。

• 六、审议通过《关于本次非公开发行 A 股股票发行方案论证分析报告的议案》

监事会认为，公司编制的《苏州迈为科股份有限公司关于非公开发行 A 股 股票发行方案的论证分析报告》结合了公司所处行业和发展状况、经营实际、资 金需求等情况，论证分析切实、详尽，符合公司实际情况。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司 2020 年第一次临时股东大会审议。

• 七、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

苏州迈为科技股份有限公司前次募集资金使用情况符合中国证监会、深圳证 券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关制度及公司《募集资金管理制 度》的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在改变或变相改变募集 资金投向和损害股东利益的情况。本议案详情请见公司于同日在巨潮资讯网

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（http://www.cninfo.com.cn）披露的《苏州迈为科技股份有限公司前次募集资金 使用情况报告》。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司 2020 年第一次临时股东大会审议。

八、审议通过《关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补回报措施和相

关主体承诺的议案》

具体内容详见于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关

于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施的公告》。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司 2020 年第一次临时股东大会审议。

九、审议通过《关于公司与认购对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》

公司与本次非公开发行对象周剑、王正根签署了《苏州迈为科技股份有限公 司与周剑、王正根之附条件生效的股份认购协议》。具体请见公司于同日在巨潮 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于与认购对象签署附条件生效的 股份认购协议的公告》。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司 2020 年第一次临时股东大会审议。

十、审议通过《关于本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》

经审核，公司本次非公开发行股票的定价原则符合相关法律法规的规定，本 次非公开发行股票所涉及的关联交易事项公平、公正、公开，符合公司和全体股 东利益，审议和表决程序符合相关法律、法规及政策性文件以及《公司章程》的 有关规定，关联董事在审议相关议案时进行了回避表决。不存在损害公司及公司 股东利益的情况，不会对公司独立性产生影响。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司 2020 年第一次临时股东大会审议。

十一、审议通过《关于公司设立本次非公开发行股票募集资金专用账户的议

案》

设立公司非公开发行 A 股股票募集资金专用账户可加强对募集资金的管理， 维护投资者的合法权益，符合募集资金管理相关法律法规及公司募集资金相关制 度的规定。

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表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

十二、审议通过了《关于提请股东大会批准认购对象免于以要约收购方式 增持公司股份的议案》

公司监事会同意提请股东大会批准周剑、王正根免于因认购本次非公开发行

的股份而触发的要约收购义务。

审议结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司 2020 年第一次临时股东大会审议。

十三、备查文件

1、《第二届监事会第三次会议决议》。

特此公告。

苏州迈为科技股份有限公司监事会

2020 年 5 月 6 日

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