Suzhou Maxwell Technologies Co., Ltd. — Board/Management Information 2023

Oct 24, 2023

证券代码：300751 证券简称：迈为股份 公告编号：2023-065

苏州迈为科技股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

苏州迈为科技股份有限公司第三届监事会第六次会议通知于2023 年10 月 19 日以专人送达、邮件和电话的方式发出。会议于2023 年10 月24 日下午13： 00 在苏州市吴江区芦荡路228 号3 号楼会议室以现场会议表决的方式召开。本 次会议应出席会议监事3人，实际参加监事3人，会议由监事会主席夏智凤主持， 公司董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、 法规和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。经与会监事审议，一致 通过如下决议：

二、监事会会议审议情况

本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项：

1、审议通过《关于注销第二期股权激励计划部分期权的议案》

经审核，监事会认为：根据激励计划相关规定，鉴于本次激励计划授予股票 期权的4 名激励对象因离职或考核不达标等情况，不再具备本次激励计划激励对 象资格，公司应对上述4 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计12,903 份进行注销，本次注销的股票期权数量计算结果准确；根据公司2020 年第二次 临时股东大会对董事会的相关授权，董事会本次关于注销已获授但尚未行权的股 票期权的程序符合相关规定。监事会同意公司注销第二期股权激励计划部分股票 期权的事项。

本议案详情请见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披 露的《关于注销第二期股权激励计划部分期权的公告》。

表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。

2、审议通过《关于第二期股权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》 经核查，监事会认为：公司层面的考核指标均已满足公司《第二期股权激励 计划（草案）》规定的第三个行权期的行权条件，176 名激励对象绩效考核均达 到考核要求，满足第三个行权期行权条件，公司第三个行权期行权条件已经成就。 本次可行权的176 名激励对象行权资格合法、有效，满足公司激励计划第三个行 权期的行权条件。监事会同意符合行权条件的176 名激励对象在规定的行权期内 采取自主行权的方式按规定行权。

本议案详情请见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披 露的《关于公司第二期股权激励计划第三个行权期行权条件成就的公告》。 表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。

• 3、审议通过《关于本次激励计划第三个行权期激励对象名单的核查意见的

议案》

公司监事会认为：公司本次激励计划首次授予的第三个行权期行权条件已成 就，公司176 名股票期权激励对象可行权资格合法有效，满足《第二期股权激励 计划（草案）》和《第二期股权激励计划实施考核管理办法》设定可行权条件， 同意达到考核要求的激励对象在第三个行权期行权。

本议案详情请见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披 露的《第二届监事会关于第三期股权激励计划相关事项的核查意见》。 表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。

• 4、审议通过《关于公司2023 年第三季度报告的议案》

经审核，监事会认为公司严格按照《证券法》及《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等规定，并根据自身实际情况，完成了2023 年第三季度报告的编 制及审议工作。董事会的编制和审核程序符合相关法律、行政法规和中国证券监 督管理委员会的规定，2023 年第三季度报告的内容能够真实、准确、完整地反 映公司的实际情况。

本议案详情请见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披 露的《2022 年三季度报告》。

表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。

• 5、审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

经核查，监事会认为：公司使用部分闲置募集资金进行现金管理符合《上市 公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》的规定，公司本次使用部分闲置募集资金进行现金 管理，有利于提高公司资金的使用效率，不影响募投项目的正常实施和公司正常 运营，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。同意公司本 次使用部分闲置募集资金进行现金管理。

本议案详情请见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披 露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。

• 6、审议通过《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》

经核查，监事会认为：公司使用部分闲置自有资金进行现金管理，有利于提 高自有资金的资金使用效率，投资收益，不会影响公司正常经营，符合公司和全 体股东的利益，不存在损害公司及股东利益的情形，相关审批程序符合法律法规 的相关规定。同意公司在授权范围内使用闲置自有资金进行现金管理。

本议案详情请见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披 露的《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》。

表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。

7、审议通过《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》

经核查，监事会认为：公司开展衍生品业务是为了有效规避外汇市场的风险， 防范汇率大幅波动对公司业绩造成不良影响，提高外汇资金使用效率，合理降低 财务费用，增加汇兑收益，锁定汇兑成本，具有必要性。该事项决策和审议程序 合法合规，符合公司利益，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司 及下属子公司开展外汇衍生品交易业务。

本议案详情请见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披 露的《关于开展外汇衍生品交易业务的公告》。

表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。

• 8、审议通过《关于2024 年度公司及子公司向相关银行申请综合授信额度及

在授权额度内为子公司提供担保的议案》

监事会经审议认为，公司本次申请综合授信及为子公司担保行为风险可控，

不会对公司的正常运作和业务发展造成影响，有利于促进公司及子公司的经营发 展，提高其经营效率和盈利能力，符合公司整体利益，符合全体股东的利益。本 议案内容及决策程序符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创 业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法规要 求；监事会一致同意上述授信及担保事项。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

本项议案内容详见同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的 《关于2024 年度公司及子公司向相关银行申请综合授信额度及在授权额度内为 子公司提供担保的公告》。

表决结果：同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

• 9 、审议通过《关于公司2024 年度日常关联交易预计的议案》

经审核，监事会认为：公司2024 年度日常关联交易预计为公司正常经营所 需，交易价格由双方参照市场价格/协议价格及交易量确定，定价公允，且关联 交易事项的审议及决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关 法律法规的规定，不存在损害公司和股东利益的情况，一致同意该事项。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

本议案详情请见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披 露的《关于公司2024 年度日常关联交易预计的公告）。本议案尚须提请股东大会 审议通过。

表决结果：同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

10 、审议通过《关于变更公司注册资本及修订 < 公司章程 > 的议案》

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

本议案详情请见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披

露的《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的公告》《公司章程》。

表决结果：同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

三、备查文件

1、《第三届监事会第六次会议决议》。

特此公告。

苏州迈为科技股份有限公司监事会

2023 年10 月25 日