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Suzhou Maxwell Technologies Co., Ltd. — Board/Management Information 2023
Apr 24, 2023
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Board/Management Information
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苏州迈为科技股份有限公司
独立董事关于第三届董事会第二次会议相关事项的
专项说明和独立意见
根据《上市公司独立董事规则》以及《公司章程》《独立董事制度》等相关 法律法规、规章制度的有关规定，我们作为苏州迈为科技股份有限公司（以下简 称“公司”）的独立董事，经过认真审议，对公司第三届董事会第二次会议相关 事项发表独立意见如下：
一、 关于公司2022 年度内部控制自我评价报告的独立意见
公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部 控制机制基本完整、合理、有效。公司各项生产经营活动、法人治理活动均严格 按照相关内控制度规范运行，有效控制各种内外部风险。公司内部控制的自我评 价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运营情况。
二、关于公司2022 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的独立意见
我们经过对公司2022 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的制订过程 进行了详细的了解，认为公司的利润分配及资本公积金转增股本预案的决策程 序、利润分配的形式和比例符合相关法律法规、《公司章程》的规定；公司2022 年度利润分配及资本公积金转增股本的议案充分考虑了公司的盈利情况、现金流 情况及资金需求等各种因素，符合公司经营现状，有利于公司正常生产经营和持 续健康发展。我们同意董事会提出的公司2022 年度利润分配及资本公积金转增 股本的预案，并同意提交公司2022 年年度股东大会审议。
三、关于续聘公司2023 年度会计师事务所的独立意见
苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“苏亚金诚”）是具有 证券从业资格的专业审计机构，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司 出具各项专业报告且报告内容客观、公正，能够满足公司2023 年度财务审计的 工作要求。我们认为续聘苏亚金诚为公司2023 年度会计师事务所，符合相关法 律、法规、规范性文件及《公司章程》规定，没有损害公司及广大股东利益，我 们同意续聘苏亚金诚为公司2023 年度会计师事务所，并同意提交公司2022 年年 度股东大会审议。
四、关于2022 年度控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担保情况的 专项说明和独立意见
按照相关法律、法规的规定，我们作为公司的独立董事，本着对公司及全体 股东认真负责的态度，对公司控股股东及其他关联方占用公司资金、对外担保情 况进行了认真的调查和核实，基于独立、客观、公正的原则，对公司控股股东及 其他关联方占用公司资金、对外担保情况发表独立意见如下：
（1）经核查，报告期内，公司未发生为股东、实际控制人及其关联方提供 担保的事项。截至报告期末，公司及合并报表范围内子公司的对外担保余额为 109,665.35 万元，占公司2022 年末经审计归属于母公司净资产的17.00%，占公 司2022 年末经审计总资产的7.55%；上诉担保均为公司对全资子公司的担保。 公司对外担保的明细情况见下表：
单位：万元
| 担保对象名 称 |
担保额度 相关公告 披露日期 |
担保额度 | 实际发生 日期 |
实际担保 金额 |
担保类型 | 担保期 | 是否履行 完毕 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 苏州迈为自 动化设备有 限公司 |
2021 年12 月21 日 |
30,000 | 2021 年02 月09 日 |
17.86 | 连带责任 保证 |
2022/1/5 | 是 |
| 2021 年12 月21 日 |
30,000 | 2021 年04 月26 日 |
10,000 | 连带责任 保证 |
2024/4/25 | 否 | |
| 2021 年12 月21 日 |
30,000 | 2021 年07 月14 日 |
4,554.5 | 连带责任 保证 |
2022/3/31 | 是 | |
| 2021 年12 月21 日 |
30,000 | 2021 年09 月29 日 |
637.94 | 连带责任 保证 |
2022/4/24 | 是 | |
| 2021 年12 月21 日 |
30,000 | 2021 年12 月15 日 |
108 | 连带责任 保证 |
2022/12/15 | 是 | |
| 2021 年12 月21 日 |
30,000 | 2021 年08 月13 日 |
15,000 | 连带责任 保证 |
2022/8/10 | 是 | |
| 2022 年05 月09 日 |
30,000 | 2022 年08 月10 日 |
19,000 | 连带责任 保证 |
2025/8/10 | 否 | |
| MAXWELL TECHNOLOGY PTE. LTD. |
2021 年12 月21 日 |
50,000 | 2022 年01 月11 日 |
201.57 | 连带责任 保证 |
2022/4/20 | 是 |
| 2021 年12 月21 日 |
50,000 | 2022 年01 月11 日 |
818.45 | 连带责任 保证 |
2022/6/20 | 是 | |
| 2021 年12 月21 日 |
50,000 | 2022 年01 月13 日 |
425.36 | 连带责任 保证 |
2022/6/26 | 是 | |
2021 年12 月21 日 |
50,000 | 2022 年03 月03 日 |
1,610.74 | 连带责任 保证 |
2022/10/18 | 是 | |
2021 年12 月21 日 |
50,000 | 2022 年04 月12 日 |
277.85 | 连带责任 保证 |
2022/10/7 | 是 | |
| 2021 年12 月21 日 |
50,000 | 2022 年04 月20 日 |
8,202.03 | 连带责任 保证 |
2022/8/31 | 是 | |
| 2021 年12 月21 日 |
50,000 | 2022 年04 月22 日 |
567.14 | 连带责任 保证 |
2022/6/30 | 是 | |
| 2022 年05 月09 日 |
120,000 | 2022 年05 月10 日 |
90.6 | 连带责任 保证 |
2022/10/4 | 是 | |
| 2022 年05 | 120,000 | 2022 年05 | 483.22 | 连带责任 | 2022/9/15 | 是 |
| 月09 日 | 月19 日 | 保证 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2022 年05 月09 日 |
120,000 | 2022 年05 月27 日 |
39,719.94 | 连带责任 保证 |
2023/8/16 | 否 | |
| 2022 年05 月09 日 |
120,000 | 2022 年08 月03 日 |
1,323.27 | 连带责任 保证 |
2023/5/16 | 否 | |
| 2022 年05 月09 日 |
120,000 | 2022 年08 月09 日 |
31,511.28 | 连带责任 保证 |
2022/10/7 | 是 | |
| 2022 年05 月09 日 |
120,000 | 2022 年08 月17 日 |
307.14 | 连带责任 保证 |
2023/2/28 | 否 | |
| 2022 年05 月09 日 |
120,000 | 2022 年08 月18 日 |
4,370.95 | 连带责任 保证 |
2022/10/7 | 是 | |
| 2022 年05 月09 日 |
120,000 | 2022 年08 月25 日 |
80.79 | 连带责任 保证 |
2023/1/20 | 否 | |
| 2022 年05 月09 日 |
120,000 | 2022 年08 月31 日 |
73.02 | 连带责任 保证 |
2023/1/15 | 否 | |
| 2022 年05 月09 日 |
120,000 | 2022 年09 月02 日 |
1,729.94 | 连带责任 保证 |
2022/11/30 | 是 | |
| 2022 年05 月09 日 |
120,000 | 2022 年09 月29 日 |
1,565.66 | 连带责任 保证 |
2022/12/25 | 是 | |
| 2022 年05 月09 日 |
120,000 | 2022 年10 月17 日 |
25.43 | 连带责任 保证 |
2022/11/30 | 是 | |
| 2022 年05 月09 日 |
120,000 | 2022 年09 月07 日 |
30,913.83 | 连带责任 保证 |
2023/8/16 | 否 | |
| 2022 年05 月09 日 |
120,000 | 2022 年09 月07 日 |
4,288.08 | 连带责任 保证 |
2023/8/16 | 否 | |
| 2022 年05 月09 日 |
120,000 | 2022 年11 月23 日 |
80.79 | 连带责任 保证 |
2023/2/15 | 否 | |
| 2022 年05 月09 日 |
120,000 | 2022 年11 月28 日 |
3,878.48 | 连带责任 保证 |
2023/9/15 | 否 |
（2）公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。 五、关于公司2022 年度募集资金存放与使用情况的独立意见
经核查，公司编制的《2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内 容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述和重大遗漏。我们认同苏亚 金诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2022 年募集资金存放与使用情况的 鉴证意见。
六、关于公司第三届董事会董事薪酬方案的独立意见
经核查，我们认为公司董事薪酬方案充分考虑了公司的经营情况及行业薪酬 水平，可以充分调动董事的工作积极性，有利于公司持续稳健的发展，此事项履 行了法律法规规定的审批程序，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及 《公司章程》等规章的有关规定，我们一致同意该薪酬方案，并同意提交公司 2022 年年度股东大会审议。
七、关于公司高级管理人员薪酬方案的独立意见
经核查，我们认为公司高级管理人员薪酬方案充分考虑了公司的经营情况及 行业薪酬水平，可以充分调动高级管理人员的工作积极性，有利于提高公司经营 管理水平，更能保障公司持续稳健的发展，此事项履行了法律法规规定的审批程 序，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等规章的有关 规定，我们一致同意该薪酬方案。
八、关于修订《员工借款管理办法》的独立意见
经核查，公司自推出《员工借款管理办法》以来取得了良好的效果，切实的 解决了部分员工的生活压力，进一步完善了员工福利制度体系建设，使得公司核 心人才愈发稳定。我们认为公司在不影响自身正常经营的情况下适当提高借款总 额度，能够普及更多的员工，能够更好地吸引和留住关键岗位的核心人才。公司 本次修订借款资金总额不超过人民币3500 万元，符合公司的实际情况，未损害 公司和全体股东尤其是中小股东的利益，决策程序合法有效。鉴于此，我们一致 同意该事项，同意公司修订的《员工借款管理办法》，并同意提交公司2022 年 年度股东大会审议。
我们同意董事会将上述二、三、四、六、八事项涉及的议案提交公司2022 年年度股东大会审议。
（此页无正文，系《苏州迈为科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二 次会议相关事项的专项说明和独立意见》的独立董事签字页）
刘跃华 赵 徐 袁宁一
2023 年4 月24 日