Suzhou Maxwell Technologies Co., Ltd. — Board/Management Information 2023

Apr 24, 2023

苏州迈为科技股份有限公司2022 年度独立董事述职报告 述职人：徐炜政（ WEIZHENG XU ）

各位股东及股东代表：

作为苏州迈为科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,本人严格 按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》等相关法律法规以及 《公司章程》《独立董事制度》等相关规定，在2022 年度诚信、勤勉、尽责、 忠实履行职务，按要求积极出席2022 年度的相关会议，认真审议董事会各项议 案，并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会委员 的作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。公司于2023 年2 月 20 日召开2023 年第二次临时股东大会完成了第三届董事会换届选举，本人因换 届离任。现就2022 年度独立董事履职情况述职如下：

一、出席会议的情况

1、出席董事会及股东大会情况

2022 年度，公司共召开8 次董事会会议，3 次股东大会，出席会议情况如下 表：

表：
本报告期 应参加董 事会次数	现场出席 次数	以通讯方式 参加次数	委托出席 次数	缺席次数	是否连续两 次未亲自参 加会议	出席股东 大会次数
8	8	0	0	0	否	3

2022 年度，作为公司的独立董事，在召开董事会前，公司为本人履行独立 董事职责提供了必要的工作条件并给与了大力支持，本人通过听取汇报、翻阅资 料、参与讨论等方式主动深入了解进行决议所需掌握的相关情况，为董事会的重 要决策进行充分的准备工作。在会议上，本人积极参与讨论，认真审议每项议案， 并结合个人的专业知识提出合理化建议和意见，在充分了解审议事项的基础上， 以谨慎的态度行使表决权和发表独立意见。

任职期内，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决 策事项等其它重大事项均履行了相关程序，会议决议及审议事项合法有效。因此， 本人对年度内公司董事会各项议案未提出异议，均投了赞成票，没有反对、弃权

的情况。

2、出席董事会专门委员会情况

公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员 会共四个专门委员会。本人严格按照各专门委员会实施细则的要求，本着勤勉尽 责的原则，认真履行工作职责。

本人作为提名委员会召集人、薪酬与考核委员会委员以及战略委员会委员， 2021 年度出席董事会专门委员会情况如下：

2021 年度出席董事会专门委员会情况如下：	2021 年度出席董事会专门委员会情况如下：	2021 年度出席董事会专门委员会情况如下：	2021 年度出席董事会专门委员会情况如下：	2021 年度出席董事会专门委员会情况如下：	2021 年度出席董事会专门委员会情况如下：
		出席委员会情况
薪酬与考核委员会		提名委员会		战略委员会
亲自出席次 数	委托出席次 数	亲自出席次 数	委托出席次 数	亲自出席次 数	委托出席次数
3	0	1	0	1	0

二、发表独立意见的情况

根据相关法律、法规和有关的规定，作为公司的独立董事，对公司2022 年 度经营活动情况进行了认真的了解和查验，基于独立立场对相关事项与其他独立 董事共同发表了以下事前认可意见、独立意见。

• 1、2022 年2 月14 日，对公司第二届董事会第二十二次会议独立意见:

• （1）关于回购公司股份方案的独立意见。

• 2、2022 年3 月10 日，对公司第二届董事会第二十三次会议专项说明和独

• 立意见以及事前认可意见:

事前认可意见：

• （1）对《关于续聘公司2022 年度会计师事务所的议案》的事前认可意见；

• （2）对《关于公司2022 年度日常关联交易预计的议案》的事前认可意见。 专项说明和独立意见：

• （1）关于公司2021 年度内部控制自我评价报告的独立意见；

• （2）关于公司2022 年度日常关联交易预计的独立意见；

• （3）关于公司2021 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的独立意见；

• （4）关于续聘公司2022 年度会计师事务所的独立意见；

• （5）关于2021 年度控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担保情况的

专项说明和独立意见；

• （6）关于公司2021 年度募集资金存放与使用情况的独立意见；

• （7）关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的独立意见。

• 3、2022 年4 月18 日，对公司第二届董事会第二十四次会议的独立意见:

• （1）关于调整第一期股权激励计划期权行权价格及数量的独立意见；

• （2）关于调整第二期股权激励计划期权行权价格及数量并注销部分期权的 独立意见。

4、2022 年5 月20 日，对公司第二届董事会第二十五次会议的独立意见和 事前认可意见:

事前认可意见：

（1）对《关于与关联方共同投资设立公司暨关联交易的议案》的事前认可 意见。

独立意见：

（1）对《关于与关联方共同投资设立公司暨关联交易的议案》的独立意见。 5、2022 年8 月25 日，对公司第二届董事会第二十六次会议的专项说明和 独立意见:

• （1）关于公司2022 年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见；

（2）关于2022 年半年度控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担保情 况的专项说明和独立意见。

• 6、2022 年9 月21 日，对公司第二届董事会第二十七次会议独立意见:

（1）关于第一期股权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案的独立意 见；

• 7、2022 年10 月26 日，对公司第二届董事会第二十八次会议独立意见: （1）关于注销第二期股权激励计划部分期权的独立意见；

• （2）关于第二期股权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案的独立意

见。

• 8、2022 年12 月19 日，对公司第二届董事会第二十九次会议的事前认可意

• 见和独立意见:

事前认可意见：

• （1）对《关于公司2023 年度日常关联交易预计的议案》的事前认可意见。

独立意见：

• （2）关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的独立意见；

• （3）关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的独立意见；

• （4）关于开展外汇衍生品交易业务的独立意见；

• （5）关于2023 年度公司及子公司向相关银行申请综合授信额度及在授权额

• 度内为子公司提供担保的独立意见；

• （6）关于公司2023 年度日常关联交易预计的独立意见。

三、对公司进行现场调查情况

2022 年度，本人利用参加公司董事会、股东大会等会议的时间及其他时间 到公司进行了多次现场考察，重点关注公司的生产经营情况、财务状况、内部控 制的完善及执行情况、董事会决议执行情况、募集资金使用及项目进展情况、关 联交易执行情况、股权激励实施情况等。不定期通过电话、邮件等方式与公司的 董事、监事、董事会秘书及公司其他相关高级管理人员保持着密切联系，及时获 悉公司重大事项的决策和进展情况，积极对公司经营管理提出建议。时刻关注公 司外部经营环境及市场情况变化对公司的影响，以及传媒、网络对公司的相关报 道，掌握公司的营运动态。

四、保护投资者权益方面所做的工作

（一）根据《上市公司独立董事规则》及《公司章程》所规定的任职条件， 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦不存在其他影响独立董事独立 性的情况。

（二）报告期内，本人对公司董事会审议决策的重大事项均要求公司事先提 供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问，在此基础上利用 自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性 和客观性，积极维护公司和股东的合法权益。

（三）报告期内，本人对公司信息披露情况进行有效的监督和核查，保证公 司信息披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性，确保所有股东有平等的机 会获得信息，督促公司加强自愿性信息披露，切实维护了股东的合法权益。协助 公司推进投资者关系建设，促进公司与投资者之间的良性沟通，让公司了解广大 中小股东的要求，加深投资者对公司的了解与认同。

（四）作为独立董事，本人积极参加公司组织的各种培训，不断加强相关法 律法规的学习，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护股东 权益等相关法规的认识和理解，以切实增强对公司和投资者利益的保护能力，形 成自觉保护股东权益的思想意识。

五、其他工作

• 1、未有提议召开董事会情况发生；

• 2、未有对董事会各项议案及其他事项提出异议的情况发生；

• 3、未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生；

• 4、未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

作为公司独立董事，2022 年度本人勤勉尽责，深入了解公司经营情况，积 极参与公司重大事项的决策，并在工作过程中保持客观独立，认真审议每个会议 议案，积极参与讨论并提出合理建议，为公司的健康发展建言献策。

公司于2023 年2 月20 日召开2023 年第二次临时股东大会，审议并选举产 生了公司第三届董事会董事，自2023 年2 月20 日起本人不再担任公司独立董事 及董事会专门委员会相关职务，且不再担任公司任何职务。

衷心地感谢公司其他董事、监事、高级管理人员及公司相关部门的工作人员 在本人2022 年度履行独立董事职责过程中所给予的积极配合！

（以下无正文）

（此页无正文，为苏州迈为科技股份有限公司2021年度独立董事述职报告签字 页）

独立董事：

徐炜政（WEIZHENG XU）

2023 年4 月24 日