Suzhou Maxwell Technologies Co., Ltd. — Board/Management Information 2020

Sep 21, 2020

证券代码：300751 证券简称：迈为股份 公告编号：2020-091

苏州迈为科技股份有限公司

关于调整第一期股权激励计划期权行权价格并注销部分期 权的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

苏州迈为科技股份有限公司（下称“公司”）于2020 年9 月21 日召开了第 二届董事会第七次会议和第二届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于调整 第一期股权激励计划期权行权价格并注销部分期权的议案》，现将相关事项公告 如下：

一、已履行的相关程序

1、2019年8月19日，公司召开第一届董事会第二十二次会议以及第一届监事 会第十三次会议审议通过了《关于公司第一期股权激励计划（草案）及其摘要的 议案》、《关于公司<第一期股权激励计划考核管理办法>的议案》、《关于提请 股东大会授权董事会具体办理股权激励计划有关事项的议案》，公司独立董事对 本次激励计划的相关事项发表了独立意见。

2、公司对授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示 期为自2019年8月21日起至2019年9月3日止。在公示期内，公司监事会未收到关 于本次拟激励对象的异议，并于2019年9月5日披露了《第一届监事会关于第一期 股权激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。

3、2019年9月10日，公司召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关 于公司第一期股权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司<第一期股 权激励计划考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会具体办理 股权激励计划有关事项的议案》，公司第一期股权激励计划获得批准。

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4、经公司股东大会授权，2019年9月20日，公司召开第一届董事会第二十四 次会议，审议并通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，董事会同意授 予145名激励对象796,600份股票期权，股票期权的授予日为2019年9月20日，行 权价格为每股112.02元。公司独立董事对此发表了独立意见。同时，公司召开第 一届监事会第十五次会议，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核 实。

5、2019年11月5日，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司审核确认，公司办理完成了第一期股权激励计划的授予登记工作。

6、2020年9月21日，公司召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第七 次会议，审议通过了《关于调整第一期股权激励计划期权行权价格并注销部分期 权的议案》及《关于第一期股权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《第一期股权激励计划（草案）》等 有关规定，经公司2019年第一次临时股东大会授权，同意因公司实施 2019 年度 权益分派方案、激励对象离职等原因，对第一期股权激励计划的期权行权价格进 行调整并注销部分期权。经调整后，股票期权行权价格由 112.02元/份调整为 111.02元/份，授予激励对象由145名调整为142名，授予股票期权数量由796,600 份调整为791,000 份。同时结合公司2019年度已实现的业绩情况和各激励对象在 2019 年度的个人业绩考评结果，董事会认为公司第一期股权激励计划第一个行 权期的行权条件已成就，同意公司第一期股权激励计划142名激励对象在第一个 行权期内以自主行权方式行权，预计行权的股票期权数量为 237,300 份（实际 行权数量以中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记为准）。公司独立董事对 此发表了同意的独立意见，国浩律师（南京）事务所出具了法律意见书。

二、本次激励计划调整行权价格及注销部分期权的情况

1、公司于2020年4月20日召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于公司 2019年度利润分配预案的议案》，以公司2019年12月31日的总股本5200万股为基 数，向全体股东每10股派发现金红利10元（含税），本年度不进行公积金转增股 本，不分红股。根据公司第一期股权激励计划的规定，若在行权前有派息、资本 公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进 行相应的调整。调整后股票期权的行权价格：P＝Po÷（1＋n）=112.02-1=111.02

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元/份。

2、鉴于公司第一期股权激励计划第一个行权期已到期，在第一期股权激励 计划的第一个等待期内，原激励对象中有3名激励对象因个人原因离职，不再具 备激励资格。公司董事会经公司 2019年第一次临时股东大会的授权，根据《上 市公司股权激励管理办法》、公司《第一期股权激励计划（草案）》及相关规定， 上述3名离职人员已获授但尚未行权的5,600份股票期权不得行权，由公司进行注 销；在本次注销后，公司第一期股权激励计划激励对象由145名调整为142名，授 予股票期权数量由796,600份调整为791,000份。

根据公司2019年第一次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事 项，经公司董事会通过即可，无需再次提交股东大会审议。

调整后，授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：

姓名	职务	获授的股票期权数量(份)
刘琼	董事、财务总监兼董事会秘书	8,000
施政辉	副总经理	8,000
李强	副总经理	5,000
李定勇	副总经理	5,000
核心技术（业务）人员（138 人）		765,000
合计（142 人）		791,000

三、本次调整对公司的影响

本次调整第一期股权激励计划的行权价格及注销部分期权，符合《上市公司 股权激励管理办法》和《公司第一期股权激励计划（草案）》的相关规定，不会 对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

四、相关审核意见

1、独立董事意见

公司本次对第一期股权激励计划的期权行权价格及数量进行调整并注销部 分期权事项符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《第一期股权激励计划（草 案）》的相关规定，且已获得股东大会授权，调整程序合法、合规，不存在损害 公司及股东利益的情况。独立董事一致同意公司本次调整第一期股权激励计划期

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权行权价格并注销部分期权的事项。

2、监事会意见

经审核，监事会认为：（1）由于公司 2019 年度权益分派方案的实施，根 据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及公司《第 一期股权激励计划（草案）》的规定，公司对第一期股权激励计划的股票期权行 权价格进行了调整，经调整后的股票期权行权价格为111.02元/份。此次调整符 合激励计划以及相关法规的规定，不存在损害股东利益的情况。

（2）根据激励计划相关规定，鉴于本次激励计划授予股票期权的3名激励对 象因个人原因已离职，不再具备本次激励计划激励对象资格，公司应对上述3名 激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计5,600份进行注销；本次注销的股票 期权数量计算结果准确；根据公司2019年第一次临时股东大会对董事会的相关授 权，董事会本次关于注销3名已离职激励对象已获授但尚未行权的股票期权的程 序符合相关规定。

监事会同意公司对第一期股权激励计划的期权行权价格及数量进行调整并 注销部分股票期权的事项。

3、法律意见书的结论意见

本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次调整和本次行权已获 得现阶段必要的批准和授权，本次行权条件已成就；公司本次调整和本次行权符 合《管理办法》和《激励计划》的规定；本次调整和本次行权尚需根据相关规定 履行信息披露义务，向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司办理确认、登记手续。

五、备查文件

• 1、苏州迈为科技股份有限公司第二届董事会第七次会议决议；

• 2、苏州迈为科技股份有限公司第二届监事会第七次会议决议；

• 3、苏州迈为科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第七次会议相关

• 事项的独立意见；

  • 4、国浩律师（南京）事务所关于苏州迈为科技股份有限公司第一期股权激

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励计划相关事项调整及第一个行权期行权条件成就的法律意见书。

特此公告。

苏州迈为科技股份有限公司董事会 2020年9月21日

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