Suzhou Maxwell Technologies Co., Ltd. — Board/Management Information 2020

Apr 20, 2020

证券代码：300751 证券简称：迈为股份 公告编号：2020-030

苏州迈为科技股份有限公司

关于董事会、监事会换届完成并聘任公司高级管理人员及证 券事务代表的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

苏州迈为科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020 年4 月19 日召 开了公司职工代表大会选举产生了第二届监事会职工代表监事。公司于2020 年 4 月20 日召开了2019 年度股东大会，会议审议通过了《关于公司董事会换届选 举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于公司董事会换届选举 暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》、《关于公司监事会换届选举暨提 名第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》等相关议案，选举产生了公司第 二届董事会董事和第二届监事会非职工代表监事。同日，公司召开了第二届董事 会第一次会议和第二届监事会第一次会议，分别审议通过了《关于选举公司董事 长的议案》、《关于选举公司监事会主席的议案》、《关于选举公司第二届董事 会专门委员会成员的议案》、《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司 董事会秘书兼财务总监的议案》、《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》、 《关于聘任公司证券事务代表的议案》等相关议案，公司董事会、监事会的换届 选举已经完成，现将相关情况公告如下：

一、公司第二届董事会组成情况

董事长：周剑先生

非独立董事：周剑先生、王正根先生、范宏先生、刘琼先生 独立董事：吉争雄先生、冯运晓先生、徐炜政先生（WEIZHENG XU） 二、公司第二届监事会组成情况

监事会主席：夏智凤女士

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非职工代表监事：夏智凤女士、任富钧先生 职工代表监事：罗晔女士

三、 公司第二届董事会各专门委员会情况（简历详见附件）

专门委员会名称	召集人	成员
战略委员会	周剑	周剑、王正根、徐炜政 （WEIZHENG XU）
提名委员会	徐炜政（WEIZHENG XU）	徐炜政（WEIZHENG XU）、 吉争雄、刘琼
薪酬与考核委员会	冯运晓	冯运晓、徐炜政（WEIZHENG XU）、范宏
审计委员会	吉争雄	吉争雄、王正根、冯运晓

四、公司聘任高级管理人员的情况

公司第二届董事会同意聘任以下人员为公司高级管理人员（简历详见附件），

任期三年，自本次会议审议通过之日起至第二届董事会届满。具体如下： 总经理：王正根先生

副总经理：施政辉先生、李定勇先生、李强先生

董事会秘书兼财务总监：刘琼先生

独立董事就聘任高级管理人员事项发表了同意的独立意见。刘琼先生已取得 深圳证券交易所认可的董事会秘书资格证书，并经深圳证券交易所董秘候选人资 格审核无异议，任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等有关法律、法规和《公司章程》的相关规定。

五、公司聘任证券事务代表的情况

公司第二届董事会同意聘任徐孙杰先生为公司证券事务代表，任期三年，自 本次会议审议通过之日起至第二届董事会届满。徐孙杰先生已取得深圳证券交易 所认可的董事会秘书资格证书，任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的相关规定。

六、联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	刘琼	徐孙杰

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联系地址	苏州市吴江经济技术开发区庞 金路1801 号庞金工业坊9 幢	苏州市吴江经济技术开发区庞 金路1801 号庞金工业坊9 幢
电话	0512-63920089	0512-63920089
传真	0512-63929880	0512-63929880
邮箱	bod@maxwell-gp.com.cn	zqb@maxwell-gp.com.cn

七、其他事项说明

1、关于任期

上述人员任期三年，董事会、监事会成员任期自2019 年度股东大会审议通 过之日起至本届董事会届满之日止；专门委员会委员、高级管理人员及证券事务 代表任期自公司第二届董事会第一次会议审议通过之日起至本届董事会届满之 日止。

2、关于任职资格及条件

上述人员具备与其行使职权相适应的任职条件，简历详见附件。不存在《公 司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》规定的不得担 任董事、监事、公司高级管理人员及董事会秘书的情形，不存在为“失信被执行 人”的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，也未 曾受到中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒。独立董事及董事会秘书 的任职资格已经深圳证券交易所备案审核无异议，任职资格和聘任程序符合相关 法律法规、规范性文件要求及《公司章程》的规定。独立董事就聘任高级管理人 员事项发表了同意的独立意见。

董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数总计不超过公司董事总数的二 分之一，独立董事的人数比例符合相关法规的要求。监事会中不存在两年内曾担 任过公司董事或者高级管理人员的监事，符合最近两年内曾担任过公司董事或者 高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一的要求，公司监事会中 职工代表监事的比例未低于三分之一。专门委员会成员全部由董事组成，成员为 单数，不少于三名，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董 事占多数并担任召集人，审计委员会中独立董事吉争雄先生为会计专业人士并担 任召集人。

特此公告。

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苏州迈为科技股份有限公司董事会

2020 年4 月20 日

附件：

一、公司董事长简历

二、公司监事会主席简历

三、董事会专门委员会成员简历

四、公司高级管理人员简历

五、公司证券事务代表简历

一、公司董事长简历

周剑：董事长，男，1976 年7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本 科学历。1999 年8 月至2002 年10 月任美国科视达（中国）有限公司销售工程 师、销售经理、华南分部总经理； 2003 年1 月至2015 年12 月任深圳市南杰星 实业有限公司执行董事；2009 年8 月至2012 年10 月任深圳市迈为科技有限公 司董事长；2010 年9 月至2016 年4 月任吴江迈为技术有限公司董事长，2016 年5 月至今任苏州迈为科技股份公司董事长。

截至公告日，周剑先生直接持有公司10,560,544 股股份，通过苏州迈拓投 资中心（有限合伙）间接持有公司1,229,009 股股份，合计持有公司股份 11,789,553 股，占公司目前股本总数的22.67%。根据周剑先生与王正根先生签 订的《一致行动协议》，周剑先生与王正根先生系一致行动人，周剑先生为公司 控股股东、实际控制人之一。除此之外，周剑先生与持有公司 5%以上股份的股 东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他 有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》第3.2.3 条所规定的情形，不是失信被执行人。符合《公司法》、 《公司章程》规定的相关任职资格和任职条件。

二、公司监事会主席简历

夏智凤：监事会主席，女，1963 年3 月出生，中国国籍，无境外永久居留 权，大专学历。1982 年6 月至2007 年12 月任上海宾馆市场营销部经理，2008 年1 月至今任上海浩视仪器科技有限公司外贸部经理，2017 年4 月至今，任苏

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州迈为科技股份公司监事会主席。

夏智凤女士未持有本公司股份，与公司实际控制人、持有公司5%以上股份 的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。且未受过中国证 监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《创业板上市公司规范运 作指引》第 3.2.3 条所规定的情形，不是失信被执行人，符合《公司法》和《公 司章程》规定的任职条件。

三、董事会专门委员会成员简历

1、周剑先生简历，详见以上《公司董事长简历》。

2、王正根先生：董事、总经理，男，1972 年5 月出生，中国国籍，无境外 永久居留权，大专学历。1997 年8 月至1999 年3 月任深圳泰丰电子有限公司企 划专员、企划课长；1999 年4 月至2001 年3 月任邦深电子（深圳）有限公司统 筹部主管、副理；2001 年4 月至2003 年3 月任傲天宏（深圳）有限公司供应链 经理及SMT 部经理；2003 年4 月至2017 年4 月任深圳市南杰星实业有限公司总 经理、执行董事；2009 年8 月至2012 年10 月任深圳市迈为科技有限公司董事、 总经理；2010 年9 月至2012 年7 月任吴江迈为技术有限公司董事、总经理；2012 年7 月至2016 年4 月任吴江迈为技术有限公司董事；2016 年5 月至今，任苏州 迈为科技股份公司董事、总经理。

截至公告日，王正根先生直接持有公司8,169,261 股股份，通过苏州迈拓投 资中心（有限合伙）间接持有公司688,878 股股份，合计持有公司股份8,858,139 股，占公司目前股本总数的17.03%。根据王正根先生与周剑先生签订的《一致 行动协议》，王正根先生与周剑先生系一致行动人，王正根先生为公司控股股东、 实际控制人之一。除此之外，王正根先生与持有公司 5%以上股份的股东、其他 董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门 的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》第3.2.3 条所规定的情形，不是失信被执行人。符合《公司法》、《公司章 程》规定的相关任职资格和任职条件。

3、范宏先生：董事，男，1975 年2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 大专学历。1994 年8 月至2003 年12 月任吴江市北镇政府经营管理办公室科员、 副主任；2003 年12 月至2005 年3 月任吴江市黎里镇政府经营管理办公室副主

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任；2005 年4 月至2009 年10 月任吴江经济开发区招商局办事员、副部长；2009 年10 月2018 年12 月16 日，任吴江经济技术开发区发展总公司投资部部长、总 经理助理；2016 年6 月至今任吴江东运创业投资有限公司执行董事；2018 年12 月17 日至今，任吴江经济技术开发区发展总公司副总经理；2010 年11 月至2016 年4 月任吴江迈为技术有限公司董事；2016 年5 月至今，任苏州迈为科技股份 公司董事。

截至公告日，范宏先生未持有本公司股份，系持有公司5%以上股份的股东 吴江东运创业投资有限公司的执行董事，除此之外，与公司实际控制人、持有公 司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。 且未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《创业板 上市公司规范运作指引》第 3.2.3 条所规定的情形，符合《公司法》和《公司 章程》规定的任职条件。

4、刘琼先生：董事、董事会秘书、财务总监，男，1974 年1 月出生，中国 国籍，无境外永久居留权，硕士学历，澳大利亚公共会计师。1992 年7 月至2000 年3 月任安徽天鹅空调器有限公司任副科长；2000 年4 月至2002 年4 月任蚌埠 新城区财经局科员；2002 年5 月至2007 年2 月任苏震热电有限公司总账会计； 2007 年3 月至2011 年3 月任莱克电气股份有限公司财务经理；2011 年3 月至 2016 年11 月任苏州皇家投资有限公司财务总监；2016 年11 月至2020 年4 月， 任苏州迈为科技股份公司董事会秘书、财务总监；2020 年4 月至今任苏州迈为 科技股份公司董事、董事会秘书、财务总监。

在公司于2019 年实施的第一期股权激励计划中，刘琼先生获授8,000 份股 票期权，截至公告日，该股权激励计划尚处于等待期。除此之外，与公司实际控 制人、持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存 在关联关系。且未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不 存在《创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3 条所规定的情形，符合《公司 法》和《公司章程》规定的任职条件。刘琼先生已取得深圳证券交易所认可的董 事会秘书资格证书，任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的相关规定。

5、吉争雄先生：独立董事，男，1963 年8 月出生，中国国籍，无境外永久 居留权，本科学历，高级会计师。1985 年7 月至1989 年5 月，任江苏省会计师

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事务所审计员；1989 年6 月至1990 年6 月任广州化工轻工公司会计员；1990 年7 月至今，历任广东正中珠江会计师事务所审计经理、合伙人；2016 年12 月 至今任苏州迈为科技股份公司独立董事。

截至公告日，吉争雄先生未持有本公司股份，与公司实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。且未 受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《创业板上市 公司规范运作指引》第 3.2.3 条所规定的情形，符合《公司法》和《公司章程》 规定的任职条件。

6、冯运晓先生：独董董事，男，1971 年11 月出生，中国国籍，无境外永 久居留权，本科学历。1992 年8 月至1994 年5 月任国营吴江印刷厂工人；1994 年5 月至1998 年5 月任吴江市人民法院经济审判庭书记员；1998 年5 月至1999 年1 月任吴江市人民法院芦墟法庭助理审判员；1999 年2 月至2000 年1 月，任 吴江市人民法院松陵法庭助理审判员；2001 年2 月至2004 月5 月，任吴江市人 民法院民一庭审判员；2004 年6 月至2006 年2 月，任吴江市人民法院震泽法庭 副庭长；2006 年3 月至2007 年3 月任江苏剑桥人律师事务所实习律师；2007 年3 月至2010 年10 月任江苏剑桥人律师事务所聘用律师；2010 年10 月至2017 年3 月任江苏剑桥人律师事务所高级合伙人；2017 年4 月至今任江苏米来律师 事务所负责人；2016 年12 月至今任苏州迈为科技股份公司独立董事。

截至公告日，冯运晓先生未持有本公司股份，与公司实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。且未 受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《创业板上市 公司规范运作指引》第 3.2.3 条所规定的情形，符合《公司法》和《公司章程》 规定的任职条件。

7、徐炜政（WEIZHENG XU）先生：独董董事，男，1964 年6 出生，美国国 籍，博士学历。1985 年7 月至1992 年8 月，任南京大学化学系助教、讲师；1998 年11 月至2004 年10 月，任Guilford 制药公司高级科学家；2004 年10 月至2007 年6 月，任职MGI 制药公司资深科学家；2007 年7月至2009 年2 月，任Eisai (USA) （卫材）项目总监，2009 年3 月至今，任苏州滋康医药有限公司总经理；2017 年2 月至今，担任苏州迈为科技股份公司独立董事。

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截至公告日，徐炜政（WEIZHENG XU）先生未持有本公司股份，与公司实际 控制人、持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不 存在关联关系。且未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒， 不存在《创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3 条所规定的情形，符合《公 司法》和《公司章程》规定的任职条件。

四、公司高级管理人员简历

1、王正根先生：董事、总经理，简历详见以上《董事会专门委员会成员简 历-王正根》。

2、施政辉先生：副总经理，男，1977 年9 月出生，中国国籍，无境外永久 居留权，硕士学历。2000 年7 月至2004 年5 月任良瑞电子（深圳）有限公司机 械工程师；2004 年7 月至2006 年5 月担任深圳大族数控科技有限公司主管工程 师；2006 年7 月至2009 年8 月任深圳市冰海科技有限公司机械主管；2009 年8 月至2012 年8 月，担任深圳市迈为科技有限公司技术总监、监事；2010 年9 月 至2012 年7 月任吴江迈为技术有限公司研发总监；2012 年8 月至2016 年4 月 任吴江迈为技术有限公司总经理兼研发总监；2016 年5 月至2017 年4 月，任苏 州迈为科技股份公司监事会主席、研发总监；2017 年4 月至今任股份公司副总 经理、研发总监。

截至公告日，施政辉先生持有公司1,461,589 股股份，占公司目前股本总数 的2.81%。在公司于2019 年实施的第一期股权激励计划中，施政辉先生获授8,000 份股票期权，截至公告日，该股权激励计划尚处于等待期。除此之外，施政辉先 生与持有公司 5%以上股份的股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联 关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3 条所规定的情形，不是失 信被执行人。符合《公司法》、《公司章程》规定的相关任职资格和任职条件。

3、李定勇，副总经理，男，1985 年10 月出生，中国国籍，无境外永久居 留权，本科学历。2007 年7 月至2009 年3 月任东莞市第士高国际有限公司销售 工程师；2009 年4 月至2011 年8 月任深圳市南杰星实业有限公司销售经理；2011 年8 月至2014 年11 月任吴江迈为技术有限公司销售副总监；2014 年11 月至今 任苏州迈为自动化设备有限公司销售副总监、销售总监；2020 年4 月至今任苏

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州迈为科技股份有限公司副总经理。

截至公告日，李定勇先生通过直接持有苏州迈拓投资中心（有限合伙）3.81% 的股份而间接持有公司股份，苏州迈拓投资中心（有限合伙）持有公司4.91%的 股份；在公司2019 年第一期股权激励计划中获授5,000 份股票期权，该股权激 励计划尚处于等待期；除此之外，与公司实际控制人、持有公司5%以上股份的 股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。且未受过中国证监 会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《创业板上市公司规范运作 指引》第 3.2.3 条所规定的情形，不是失信被执行人，符合《公司法》和《公 司章程》规定的任职条件。

4、李强，副总经理，男，1979 年10 月出生，中国国籍，无境外永久居留 权，硕士学历。2005 年6 月至2009 年9 月任日本SAKI 株式会社上海分公司任 开发主管；2009 年9 月至2012 年7 月任上海复蝶智能技术有限公司技术总监、 联合创始人；2012 年7 月至今任苏州迈为科技股份有限公司高级工程师、研发 副总监、研发总监；2020 年4 月至今任苏州迈为科技股份有限公司副总经理、 研发总监。

截至公告日，李强先生通过直接持有苏州迈拓投资中心（有限合伙）8.81% 的股份而间接持有公司股份，苏州迈拓投资中心（有限合伙）持有公司4.91%的 股份；在公司2019 年第一期股权激励计划中获授5,000 份股票期权，该股权激 励计划尚处于等待期；除此之外，与公司实际控制人、持有公司5%以上股份的 股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。且未受过中国证监 会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《创业板上市公司规范运作 指引》第 3.2.3 条所规定的情形，不是失信被执行人，符合《公司法》和《公 司章程》规定的任职条件。

5、刘琼先生：董事、董事会秘书、财务总监，简历详见以上《董事会专门 委员会成员简历-刘琼》。

五、公司证券事务代表简历

徐孙杰先生：证券事务代表，男，1988 年5 月出生，中国国籍，无境外永 久居留权，本科学历。2014 年6 月至2016 年12 月任苏州昆仑绿建木结构科技 股份有限公司会计；2017 年2 月至今任苏州迈为科技股份有限公司证券事务代

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表。

截至公告日，徐孙杰先生未持有本公司股份，在公司2019 年第一期股权激 励中计划获授3,000 份股票期权，该股权激励计划尚处于等待期；除此之外，与 公司实际控制人、持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管 理人员不存在关联关系。且未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易 所惩戒，不存在《创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3 条所规定的情形， 不是失信被执行人，符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。徐孙杰先 生已取得深圳证券交易所认可的董事会秘书资格证书，任职资格符合《公司法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的相 关规定。

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