Suzhou Maxwell Technologies Co., Ltd. — Board/Management Information 2020

Mar 27, 2020

苏州迈为科技股份有限公司

2019 年度监事会工作报告

苏州迈为科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在2019 年度内严 格按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规以及《公司章程》、公司《监事 会议事规则》有关规定的要求，以切实维护公司利益和股东权益为原则，勤勉履 行和独立行使监事会的监督职权和职责，积极有效地开展工作，为公司规范运作、 完善和提升治理水平发挥了积极作用。现将2019 年度监事会工作情况报告如下：

一、监事会的工作情况

报告期内，公司监事会共召开了7 次会议，具体情况如下：

会议届次	召开时间	会议议案
第一届监事会第 十一次会议	2019年2月25 日	1、 审议《关于公司2018 年度内部控制自我评 价报告的议案》 2、 审议《关于公司2018 年度财务决算的议案》 3、 审议《关于公司2018 年度日常关联交易执 行情况及2019 年度日常关联交易预计的议 案》 4、 审议《关于公司2018 年度审计报告的议案》 5、 审议《关于公司2018 年年度报告及摘要的 议案》 6、 审议《关于公司2018 年度利润分配的议案》 7、 审议《关于续聘公司2019 年度审计机构的 议案》 8、 审议《关于公司2018 年度募集资金存放与 使用情况专项报告的议案》 9、 审议《关于公司2018 年度监事会工作报告 的议案》 10、 审议《关于公司会计政策变更的议案》
第一届监事会第 十二次会议	2019年4月25 日	1、审议《关于公司2019 年第一季度报告的议 案》 2、审议《关于会计政策变更的议案》 3、审议《关于向全资子公司的客户提供担保的 议案》
第一届监事会第 十三次会议	2019年8月19 日	1、审议《关于公司第一期股权激励计划（草案）

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		及其摘要的议案》 2、审议《关于公司第一期股权激励计划考核管 理办法的议案》 3、审议《关于核实公司〈第一期股权激励计划 激励对象名单〉的议案》
第一届监事会第 十四次会议	2019年8月23 日	1、审议《关于会计政策变更的议案》 2、审议《关于公司2019 年半年度报告及摘要 的议案》 3、审议《关于公司2019 年半年度募集资金存 放与使用情况专项报告的议案》 4、审议《关于向客户提供担保的议案》 5、审议《关于制定<员工借款管理办法>的议 案》
第一届监事会第 十五次会议	2019年9月20 日	1、审议《关于向激励对象授予第一期股票期权 的议案》
第一届监事会第 十六次会议	2019年10月 25日	1、审议《关于公司2019 年第三季度报告的议 案》
第一届监事会第 十七次会议	2019年12月 19日	1、审议《关于使用部分闲置募集资金进行现金 管理的议案》

二、监事会对公司2019 年度有关事项的核查意见

（一）公司依法运作情况

公司依法规范运作，决策程序合法，建立了较为完善的内部控制制度。董事 会按照股东大会的决议，在日常关联交易、股权激励计划、对外担保、募集资金 管理等各方面认真履行了职责，各项决策符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定，公司董事、总经理及其他高级管理人员能够严格依法履行职责；没有违反 有关法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

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监事会对公司的财务工作和财务状况进行了监督、检查，审核了公司定期财 务报告。监事会认为：苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告 客观公正，真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）内部控制评价报告

经审阅公司《2019 年度内部控制自我评价报告》，监事会认为：公司已根 据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控 制结构体系并能得到有效地执行。报告期内公司的内部控制体系规范、合法、有 效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。《2019 年度内部控制自我评价报 告》对公司内部控制体系建立和完善、重点环节的控制等方面的内容作了详细的 说明，真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况。

（四）公司关联交易情况

监事会对2019 年度的关联交易进行了核查，认为：公司2019 年度发生的关 联交易是公司正常生产经营所必须，决策程序符合相关法律、法规以及《公司章 程》等相关规定，关联交易的价格公平合理，不存在损害公司和股东特别是中小 股东利益的情形。

（五）股权激励计划情况

2019 年度，公司实施了股权激励计划，监事会对股权激励的激励人员资格、 授予、实施等相关事项进行了审核，认为报告期内股权激励计划的决策、执行程 序符合相关规定，合法有效。

（六）对外担保情况

监事会对2019 年度的担保事项进行了核查，认为：公司不存在控股股东及 其他关联方非正常占用公司资金的情况；公司有关对外担事项履行了规定的审批 决策程序，审批程序合法有效，未发生违规对外担保的情形。

（七）募集资金管理情况

2019 年度，公司监事会对募集资金存放使用进行了核查，认为公司严格按 照《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及公司《募集 资金管理制度》的相关规定，对募集资金进行专户存储、使用、管理和监督，保 证了募集资金存储安全、使用合理，保证了公司、股东以及投资者的利益。董事

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会编制的《公司2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》真实、客观的 反映了公司2019 年度募集资金使用管理情况。

（八）内幕信息知情人管理情况

监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了 核查：公司董事会建立了一系列的内幕信息知情人管理制度，能够按照《内幕信 息知情人管理制度》的要求，做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作， 能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等 各环节所有内幕信息知情人名单。定期报告披露期间，公司对董事、监事、高级 管理人员及其他内幕信息知情人员在定期报告公告前30 日内、业绩预告和业绩 快报公告前10 日内以及其他重大事项披露期间等敏感期内买卖公司股票的情况 进行自查，没有发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易；股权激励期间，公司 严格执行内幕信息相关管理制度，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易。

三、监事会2020 年工作计划

公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关 规定，本着对全体股东负责的态度，对董事、高级管理人员合法履职，公司依法 运作，以及公司规范经营等进行监督，促进公司进一步完善和提升治理水平。同 时，增强公司风险防范能力，促进公司持续健康稳定发展，切实维护和保障公司 及股东利益。

苏州迈为科技股份有限公司监事会 2020 年3 月27 日

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