Suzhou Maxwell Technologies Co., Ltd. — Board/Management Information 2020

Mar 27, 2020

苏州迈为科技股份有限公司

独立董事关于第一届董事会第二十七次会议相关事项的

专项说明和独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《苏州迈为科技股 份有限公司章程》和《苏州迈为科技股份有限公司独立董事制度》等相关法律法 规、规章制度的有关规定，我们作为苏州迈为科技股份有限公司（以下简称“迈 为股份”）的独立董事，经过认真审议，对公司第一届董事会第二十七次会议相 关事项发表独立意见如下：

一、 关于公司2019 年度内部控制自我评价报告的独立意见

公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部 控制机制基本完整、合理、有效。公司各项生产经营活动、法人治理活动均严格 按照相关内控制度规范运行，有效控制各种内外部风险。公司内部控制的自我评 价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运营情况。

二、关于公司2019 年度日常关联交易执行情况及2020 年度日常关联交易预 计的独立意见

2019 年公司与关联人之间的关联交易均采用市场公允原则，依据市场价格 合理定价，我们认为公司 2019 年度发生的关联交易是公司正常生产经营所必 须，定价原则和依据公平合理，对公司及其他股东利益不构成损害。公司2020 年预计与吴江经济技术开发区发展总公司发生的关联交易是基于公司经营需要， 在公平、互利的基础上进行的，不会损害公司及中小股东的利益，不会对公司的 持续经营能力和独立性产生不良影响。公司董事会在对上述关联交易进行审议 时，关联董事范宏先生在表决时进行了回避。董事会的召集、召开、审议、表决 程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。因此，同意上述关联交易事项。 此议案关联交易发生金额较小，在公司董事会决策权限范围之内，无需提交公司 股东大会审议。

三、关于公司2019 年度利润分配预案的独立意见

我们经过对公司2019 年度利润分配预案的制订过程进行了详细的了解，认 为公司的利润分配预案的决策程序、利润分配的形式和比例符合相关法律法规、

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

《公司章程》的规定；公司2019 年度利润分配的议案充分考虑了公司的盈利情 况、现金流情况及资金需求等各种因素，符合公司经营现状，有利于公司正常生 产经营和持续健康发展。我们同意董事会提出的公司2019 年度利润分配方案。 四、关于续聘公司2020 年度会计师事务所的独立意见

苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）是经中华人民共和国财政部和中国 证券监督管理委员会批准，具有从事证券相关业务资格的会计事务所。在公司 2019 年度审计过程中，苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）较好地完成了 有关的财务报表审计、审核以及验资工作，我们同意续聘苏亚金诚会计师事务所 （特殊普通合伙）为公司2020 年度会计师事务所。

五、关于2019 年度控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担保情况的 专项说明和独立意见

按照相关法律、法规的规定，我们作为公司的独立董事，本着对公司及全体 股东认真负责的态度，对公司控股股东及其他关联方占用公司资金、对外担保情 况进行了认真的调查和核实，基于独立、客观、公正的原则，对公司控股股东及 其他关联方占用公司资金、对外担保情况发表独立意见如下：

（1）经核查，报告期内，公司未发生为股东、实际控制人及其关联方提供 担保的事项。报告期内，公司及合并报表范围内子公司担保实际发生额累计为 81,744.73 万元；截至报告期末，公司及合并报表范围内子公司实际发生的对外 担保余额为53,490.86 万元，占公司2019 年末经审计归属于母公司净资产的 39.36%，占公司2019 年末经审计总资产的13.36%；其中，公司对控股子公司的 担保余额为29,215.15 万元，占公司2019 年末经审计归属于母公司净资产的 21.50%，占公司2019 年末经审计总资产的7.29%。公司对子公司担保的明细情 况见下表：

单位：万元

担保		担保额度相
对象	担保对象	关公告披露		实际发生日	实际担保			是否履行	是否为关
类别	名称	日期	担保额度	期	金额	担保类型	担保期	完毕	联方担保
	迈为自动	2018 年12 月		2019 年3 月		连带责任
全资
	化	5 日	80,000	28 日	10,000	保证	2020/3/28	否	否
子公
	迈为自动	2018 年12 月		2019 年5 月		连带责任
司
	化	5 日	80,000	6 日	20,000	保证	2021/8/20	否	否

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

	迈为自动	2018 年12 月		2019 年11 月		连带责任
	化	5 日	80,000	4 日	6,769.65	保证	2021/11/6	否	否
	迈为自动	2018 年12 月		2018 年9 月		连带责任
	化	5 日	80,000	28 日	5,000	保证	2019/9/27	是	否
	迈为自动	2018 年12 月		2019 年9 月		连带责任
	化	5 日	80,000	23 日	10,000	保证	2021/9/22	否	否
	江西展宇
	新能源股
	份有限公	2019 年4 月		2019 年4 月
	司	27 日	7,270	25 日	7,270	一般保证	2021/4/24	否	否
	江西展宇
	新能源股
	份有限公	2019 年6 月		2019 年5 月
	司	3 日	8,338.80	31 日	8,338.80	一般保证	2021/5/31	否	否
	江西展宇
	新能源股
	份有限公	2019 年8 月		2019 年11 月
公司
	司	24 日	11,500	5 日	6,769.65	一般保证	2021/11/5	否	否
客户
	江苏润阳
	悦达光伏
	科技有限	2019 年8 月		2019 年9 月
	公司	24 日	11,500	27 日	4,545.52	一般保证	2021/8/20	否	否
	江苏润阳
	悦达光伏
	科技有限	2019 年8 月		2019 年9 月
	公司	24 日	11,500	17 日	1,551.11	一般保证	2021/8/20	否	否
	苏州腾晖
	光伏技术	2019 年8 月		2019 年12 月
	有限公司	24 日	11,500	30 日	1,500	一般保证	2020/12/30	否	否

（2）公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。

六、关于公司2019 年度募集资金存放与使用情况的独立意见

经核查，公司编制的《2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内 容真实、准确、完整、不存在虚假记录、误导性陈述和重大遗漏。我们认同苏亚 金诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2019 年募集资金存放与使用情况的 鉴证意见。

七、关于公司会计政策变更的独立意见

公司依据财政部相关通知的要求，对公司财务报表格式进行相应变更，符合 财政部、中国证监会和深圳证券交易所等相关规定，本次会计政策变更后公司财

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

务报表更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司和股 东利益的情形。变更的决策程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。因 此，我们一致同意本次变更。

八、关于2020 年度公司及全资子公司向相关银行申请综合授信额度及在授 权额度内为全资子公司提供担保的独立意见

经核查，我们认为公司及全资子公司本次向银行申请综合授信额度并在授权 额度内为全资子公司提供担保是为满足公司及全资子公司的经营业务需要，截至 目前，公司及全资子公司经营状况正常，财务状况稳定,偿还债务能力较强，担 保风险可控；公司董事会在审议上述议案时，其审议内容及表决程序符合《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等相关规定。独立董事同意公司本次授信及担保事宜。

九、关于公司制定《苏州迈为科技股份有限公司未来三年（2020-2022 年）

股东回报规划》的独立意见

公司在保持自身持续稳健发展的同时，高度重视投资者特别是中小股东的合 理要求和意见，在综合考虑企业经营发展实际及规划、目前及未来盈利规模、现 金流量状况等因素下，制定了连续、稳定、科学的回报机制与规划，保证了利润 分配政策的连续性和稳定性，为公司建立了持续、稳定及积极的分红政策。《苏 州迈为科技股份有限公司未来三年（2020-2022 年）股东回报规划》符合相关法 律、法规和公司章程的规定，合理、合法、真实、有效，不存在损害公司或股东 利益的情况，我们一致同意公司《苏州迈为科技股份有限公司未来三年 （2020-2022 年）股东回报规划》。

十、关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的独 立意见

经审核，独立董事认为公司第一届董事会任期届满，进行换届选举，符合《公 司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件的相关规定。根据非独立董事 候选人的相关履历资料，未发现有《公司法》第146 条规定的情况，未发现被中 国证监会确定为市场禁入者。本次事项的内容、审议程序符合相关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》等有关规定，对公司及其他股东利益不构成损害。独 立董事一致同意本次事项并提交公司股东大会审议。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

十一、关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的独

立意见

经审核，独立董事认为公司第一届董事会任期届满，进行换届选举，符合《公 司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件的相关规定。根据独立董事候 选人的相关履历资料，未发现有《公司法》第146 条规定的情况，未发现被中国 证监会确定为市场禁入者，亦未发现有中国证监会《关于在上市公司建立独立董 事制度的指导意见》第三项规定的情况，独立董事候选人具有独立董事必须具有 的独立性。本次事项的内容、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公 司章程》等有关规定，对公司及其他股东利益不构成损害。独立董事候选人需经 深圳证券交易所对独立董事候选人备案无异议后,提交公司股东大会审议，并采 取累积投票制进行逐项表决。独立董事一致同意本次事项。

我们同意董事会将上述三、四、八、九、十、十一事项涉及的议案提交公司 2019 年度股东大会审议。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

（此页无正文，系《苏州迈为科技股份有限公司独立董事对第一届董事会第二十 七次会议相关事项的专项说明和独立意见》的独立董事签字页）

吉争雄 冯运晓

徐炜政（WEIZHENG XU）

2020 年3 月27 日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==