Suzhou Maxwell Technologies Co., Ltd. — Board/Management Information 2019

Aug 23, 2019

苏州迈为科技股份有限公司

独立董事关于第一届董事会第二十三次会议相关事项的

专项说明和独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《苏州迈为科技股份 有限公司章程》和《苏州迈为科技股份有限公司独立董事制度》等相关法律法规、 规章制度的有关规定，我们作为苏州迈为科技股份有限公司（以下简称“迈为股 份”）的独立董事，经过认真审议，对公司第一届董事会第二十三次会议相关事 项发表独立意见如下：

一、关于2019 年半年度控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担保情 况的专项说明和独立意见

按照相关法律、法规的规定，我们作为公司的独立董事，本着对公司及全体 股东认真负责的态度，对公司控股股东及其他关联方占用公司资金、对外担保情 况进行了认真的调查和核实，基于独立、客观、公正的原则，对公司控股股东及 其他关联方占用公司资金、对外担保情况发表专项说明和独立意见如下：

（1）截至2019 年6 月30 日，公司对外担保总额为50,608.8 万元；其中对 公司对全资子公司苏州迈为自动化设备有限公司提供银行授信担保35,000.00 万元，对客户江西展宇新能源股份有限公司提供融资担保15,608.8 万元。未有 逾期对外担保。公司对外担保均符合（证监发[2003]56 号）、（证监发[2005]120 号）以及《公司章程》的规定，履行了必要的审议和决策程序，信息披露充分完 整。

（2）2019 年上半年度，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公 司资金的情况。也不存在以前年度发生并累计至2019 年6 月30 日的违规关联方 占用资金情形。

二、关于公司2019 年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见

经核查，公司2019 年半年度募集资金的存放与使用符合中国证券监督管理 委员会、深圳证券交易所对募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资 金管理办法》的有关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。公司编制的 《2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内容真实、准确、完整、

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不存在虚假记录、误导性陈述和重大遗漏。

三、关于公司会计政策变更的独立意见

公司依据财政部于2019 年4 月30 日发布《关于修订印发2019 年度一般企 业财务报表格式的通知》（财会[2019]6 号）的要求，对公司财务报表格式进行 相应变更，符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所等相关规定，本次会计政 策变更后公司财务报表更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存 在损害公司和股东利益的情形。变更的决策程序符合相关法律、法规和《公司章 程》的规定。因此，我们一致同意本次变更。

四、关于向客户提供担保的独立意见

经核查，我们认为，被担保方资信状况良好，公司开展买方信贷及融资租赁 销售业务并为优质客户提供担保，有助于促进设备销售、增强客户粘性，担保风 险可控，被担保人为相关担保事项提供反担保；公司开展买方信贷及融资租赁销 售业务并为优质客户提供担保是正常的商业行为，其决策程序符合相关法律、法 规和公司章程的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。独立董事一致同 意本次担保事项。

五、关于制定《员工借款管理办法》的独立意见

经审查，我们认为公司在不影响自身正常经营的情况下使用部分闲置自有资 金为员工提供，能够减轻员工经济负担，更好地吸引和留住关键岗位的核心人才， 进一步完善员工福利制度体系建设。公司借款资金总额不超过人民币 800 万元， 符合公司的实际情况，未损害公司和全体股东尤其是中小股东的利益，决策程序 合法有效。鉴于此，独立董事一致同意该事项，同意公司制定的《员工借款管理 办法》。

我们同意董事会将上述第（四）、（五）项涉及的议案提交公司2019 年第一 次临时股东大会审议。

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（此页无正文，系《苏州迈为科技股份有限公司独立董事对第一届董事会第二十 三次议相关事项的专项说明和独立意见》的独立董事签字页）

吉争雄 冯运晓

徐炜政（WEIZHENG XU）

2019 年08 月23 日

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