Suzhou Maxwell Technologies Co., Ltd. — Audit Report / Information 2019

Mar 27, 2020

东吴证券股份有限公司

关于苏州迈为科技股份有限公司

2019 年度持续督导跟踪报告

东吴证券股份有限公司对苏州迈为科技股份有限公司（以下简称“迈为股份” 或“公司”）2019 年度的持续督导跟踪报告如下：

保荐机构名称：东吴证券股份有限公司	被保荐公司简称：迈为股份
保荐代表人姓名：左道虎	联系电话：0512-62938583
保荐代表人姓名：李生毅	联系电话：0512-62938583

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	12
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0 次。保荐代表人未列席三会时，公司 会将三会会议议题和内容通知保荐代表 人，保荐代表人审阅了有关文件，对需 要发表保荐意见的议案发表了专项意见 并与公司管理层进行了充分的沟通。
（2）列席公司董事会次数
（3）列席公司监事会次数
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	10
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2019年12月26 日
（3）培训的主要内容	再融资最新政策动向及案例
11.其他需要说明的保荐工作情况	不适用

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对 外投资、风险投资、委托理财、财 务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构 配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、 财务状况、管理状况、核心技术等 方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项

是否 未履行承诺的原因及解决措施 履行承诺

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

1．首次公开发行股票前股东对所持 股份自愿锁定、减持意向及减持价 格的承诺	是	不适用
2．稳定股价的承诺	是	不适用
3．发行人及其控股股东、实际控制 人、董事、监事、高级管理人员 关于申请首次公开发行股票并在 创业板上市披露事项的相关承诺 及约束措施	是	不适用
4. 填补被摊薄即期回报的措施及承 诺	是	不适用
5.利润分配政策的承诺	是	不适用
6.关于同业竞争和关联交易的承诺	是	不适用
7. 未履行相关承诺事项的约束措施	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于苏州迈为科技股份有限公司2019 年度持续督导跟踪报告》之签署页）

保荐代表人： 左道虎 李生毅

东吴证券股份有限公司 年 月 日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==