Suzhou Keda Technology Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2021

Jan 28, 2021

证券代码：603660 证券简称：苏州科达 公告编号：2021-009 转债代码：113569 转债简称：科达转债 转股代码：191569 转股简称：科达转股

苏州科达科技股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行委托理财的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示：

• 委托理财受托方：中国工商银行股份有限公司苏州工业园区支行

• 本次委托理财总额：12,000 万元

• 委托理财产品名称: 工银理财保本型“随心E”（定向）2017 年第3 期

 履行的审议程序：苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三 届董事会第二十一次会议于 2021 年 1 月 20 日审议通过了《关于公司及子公司使 用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司以闲置募集资金进 行现金管理额度为合计不超过人民币37,000 万元，在决议有效期内该等资金额度 可滚动使用。公司独立董事、保荐机构均发表了同意的意见。该事项无需提交股 东大会审议。

一、本次继续使用部分闲置募集资金委托理财概况

（一）委托理财目的

因募集资金将按照募集资金投资计划分阶段逐步投入使用，公司本着股东利 益最大化原则，为避免募集资金闲置，提高货币资产收益，以获取较好的投资回 报。

（二）资金来源

1. 本次委托理财资金来源为公司公开发行可转换公司债券暂时闲置的募集

资金。

1. 经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州科达科技股份有限公司公开

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发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]1858号）核准，公司公开发行 51,600.00万元可转换公司债券，每张面值为人民币100元，共计516.00万张，期 限6年。本次公开发行可转换公司债券募集资金总额为人民币51,600.00万元，扣 除承销保荐费、律师费等各项发行费用1,011.38万元（不含税），实际募集资金 净额为人民币50,588.62万元。上述募集资金已于2020年3月13日到账，天衡会计 师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行了审验，并于2020年3 月13日出具了《验资报告》。

公司及子公司对募集资金进行了专户存储，分别与保荐机构、存放募集资金 的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四 方监管协议》。

（三）委托理财产品的基本情况

受托方名称	产品类 型	产品名称	金额 （万元）	预计年化 收益率	预计收益金 额（万元）
中国工商银 行股份有限 公司苏州工 业园区支行	保本浮 动收益 型	工银理财保本型“随心 E”（定向）2017 年第3 期	12,000	2.1%	24.16
产品期限	收益类 型	结构化安排	参考年化收 益率	预计收益 （如有）	是否构成关 联交易
35 天	保本浮 动收益 型	-	-	-	否

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

公司及子公司使用部分闲置募集资金购买的理财产品属于保本型投资品种， 风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全相关投资的审 批和执行程序，确保投资事宜的有效开展和规范运行，确保资金安全。采取的具 体措施如下：

1. 公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，公司 财务总监负责组织实施，公司财务部具体操作，及时分析和跟踪银行理财产品投 向、项目进展情况。

2. 公司财务部门将及时分析和跟踪现金投资产品投向、项目进展情况，如 发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

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1. 公司审计部为现金投资产品业务的监督部门，对公司现金投资产品业务

进行审计和监督；

1. 独立董事、监事会有权对公司资金使用和现金管理情况进行监督与检查。

二、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

• 1．甲方：中国工商银行股份有限公司苏州工业园区支行

乙方：睿视（苏州）视频科技有限公司

产品名称	工银理财保本型“随心E”（定向）2017 年第3 期
产品类型	保本浮动收益型
产品期限	35 天
存款金额	12,000 万元
产品起息日	2021 年1 月28 日
产品到期日	2021 年3 月3 日

（二）委托理财的资金投向

在保证流动性和资金安全的前提下，委托理财的产品主要投资于以下符合监 管要求的各类资产：可以是国债、央行票据、金融债等固定收益类产品或商业银 行、信托机构和其他金融机构发行的其他低风险可保本理财产品，或者在合格金 融机构进行结构性存款。

（三）使用暂时闲置的募集资金委托理财的说明

本次公司及子公司使用暂时闲置募集资金购买的理财产品，收益类型为保本 浮动收益型，存款到期后申购和赎回，该理财产品符合安全性高、流动性好的使 用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行， 不存在损害股东利益的情形。

（四）风险控制分析

本次购买的银行产品为保本浮动收益型的理财产品，风险水平低，公司财务 部与银行保持联系，及时分析和跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，

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严格控制资金的安全性。如监督检查发现存在可能影响公司资金安全的风险因 素，及时采取相应措施，控制投资风险。

三、委托理财受托方的情况

本次委托理财受托方中国工商银行股份有限公司为已上市金融机构，与公 司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。

四、对公司的影响

（一）公司最近一年又一期的财务情况如下：

单位：万元

		单位：万元
项目	2019 年12 月31 日	2020 年9 月30 日
资产总额	287,942.71	316,373.28
负债总额	103,289.61	139,251.25
归属于上市公司股东的净 资产	182,554.24	175,232.94
项目	2019 年度	2020 年1-9 月
现金流净额	-1,068.26	-30,793.30

截至2020年9月30日，公司货币资金为16,077.36万元，本次委托理财支付总 金额为12,000万元，占最近一期期末货币资金的74.64%。本次理财资金来源为公 司公开发行可转换公司债券暂时闲置的募集资金。公司于3月9日公开发行可转 债，共募集资金总额为51,600.00万元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净 额为人民币50,588.62万元。公司在确保募投项目正常实施和保证募集资金安全 的前提下使用闲置募集资金购买保本型理财产品进行现金管理，不存在有大额负 债的同时购买大额理财产品的情形，不会影响募投项目的建设和主营业务的发 展，有利于提高募集资金使用效率。

（二）对公司的影响

本次使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高闲置募集资金的效率，能 够获得一定的投资效益，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，不存 在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司 及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

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五、风险提示

公司及子公司购买的理财产品为保本浮动型的理财产品，但仍不排除因市场 波动、宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况。

六、决策程序的履行

公司第三届董事会第二十一次会议于 2021 年 1 月 20 日审议通过了《关于公 司及子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司以闲置募集 资金进行现金管理额度为合计不超过人民币37,000 万元，在决议有效期内该等 资金额度可滚动使用。公司独立董事、保荐机构均发表了同意的意见。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

单位：万元

					单位：万元
序 号	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回 本金金额
1	保本型银行理财产品	4,000	4,000	71.46	-
2	保本型银行理财产品	6,000	6,000	105.28	-
3	保本型银行理财产品	5,000	5,000	43.6	-
4	保本型银行理财产品	5,000	5,000	85.23	-
5	保本型银行理财产品	5,000	5,000	83.63	-
6	保本型银行理财产品	2,000	2,000	16.64	-
7	保本型银行理财产品	5,000	5,000	42.21	-
8	保本型银行理财产品	6,000	6,000	17.40	-
9	保本型银行理财产品	4,000	4,000	7.82	-
10	保本型银行理财产品	4,000	4,000	32.9	-
11	保本型银行理财产品	7,000	7,000	22.52	-
12	保本型银行理财产品	4,000	4,000	6.67	-
13	保本型银行理财产品	1,000	-	-	1,000
14	保本型银行理财产品	2,000	-	-	2,000
15	保本型银行理财产品	1,000	-	-	1,000
16	保本型银行理财产品	2,000	-	-	2,000
17	保本型银行理财产品	6,000	-	-	6,000
18	保本型银行理财产品	12,000	-	-	12,000
合计		81,000	57,000	535.36	24,000
最近12 个月内单日最高投入金额				25,000
最近12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）				13.69
最近12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）				5.88%
目前已使用的理财额度				24,000

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尚未使用的理财额度	13,000
总理财额度	37,000

特此公告。

苏州科达科技股份有限公司

董事会

2021 年1 月29 日

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