Suzhou Invotech Scroll Technologies Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2024

Jan 9, 2024

证券代码：301272 证券简称：英华特 公告编号：2024-001

苏州英华特涡旋技术股份有限公司

关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称“英华特”或“公司”）本次 上市流通的限售股份为首次公开发行网下配售限售股。本次申请解除限售股东户数 共计5,999 户，解除限售股份数量为754,860 股，占公司总股本的比例为1.29%，限 售期为自公司首次公开发行股票上市之日起6 个月。

2、本次解除限售股份的上市流通日期为2024 年1 月15 日（星期一）。

一、首次公开发行网下配售股份概况

经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州英华特涡旋技术股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1049 号）同意注册，并经深圳证券 交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）14,630,000 股，于2023 年7 月13 日在深圳证券交易所创业板上市。

公司首次公开发行股票后，总股本为 58,515,700 股，其中无限售条件流通股数 量为13,875,140 股，占发行后总股本的比例为23.71%，有限售条件流通股数量为 44,640,560 股，占发行后总股本的比例为76.29%。

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为 754,860 股，占发行后公司总股本的1.29%，限售期为自公司首次公开发行股票上市 之日起6 个月，该部分限售股将于2024 年1 月15 日上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发

行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因股份增发、回购注销、利润分配、 公积金转增等导致股本数量变动的情况。

三、 申请解除股份限售股东履行承诺情况

根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解除股 份限售的网下发行投资者均受限于如下限售安排：“网下发行部分采用比例限售方 式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行 人首次公开发行并上市之日起6 个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无 限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。本次发行中网下比 例限售6 个月的股份数量为754,860 股，约占网下发行总量的10.02%，约占本次公 开发行股票总量的5.16%。”

除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺或追 加承诺。

截至本公告披露日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格履行了上 述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除限售 的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

• 1、本次解除限售股份的上市流通日期为2024 年1 月15 日（星期一）。 2、本次解除限售股份的数量为754,860 股，占公司总股本的比例为1.29%。

• 3、本次申请解除股份限售的股东户数为5,999 户。

• 4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下：

限售股类型	限售股份总数 （股）	占总股本的比例	本次解除限售股 数量（股）	剩余限售股数量 （股）
首次公开发行网下 配售限售股	754,860	1.29%	754,860	0

注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；本次解除限售股份的股东中，无股东同 时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未

满半年的情形。

五、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动情况

本次首次公开发行网下配售限售股解除限售后，公司股份变动情况如下：

股份性质	本次变动前	本次变动前	本次变动增减 数量 （股） （+， －）	本次变动后	本次变动后
	股份数量 （股）	比例		股份数量 （股）	比例
一、限售条件流通股/非 流通股	44,640,560	76.29%	-754,860	43,885,700	75.00%
其中：首发前限售股	43,885,700	75.00%	-	43,885,700	75.00%
首发后限售股	754,860	1.29%	-754,860	-	-
二、无限售条件流通股	13,875,140	23.71%	+754,860	14,630,000	25.00%
三、总股本	58,515,700	100.00%	-	58,515,700	100.00%

注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果 为准。

六、保荐机构核查意见

经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具日，苏州英华特涡旋技术股份有限公 司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求以及股东承诺 的内容；公司关于本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐人对英华特本次网下配售限售股上市流通事项无异议。

七、备查文件

• 1、限售股份上市流通申请书；

• 2 、 限售股份解除限售申请表；

• 3 、 股本结构表和限售股份明细数据表；

• 4、国金证券股份有限公司关于苏州英华特涡旋技术股份有限公司首次公开发

行网下配售限售股上市流通的核查意见。

特此公告。

苏州英华特涡旋技术股份有限公司董事会

2024 年1 月 9 日