Suzhou Invotech Scroll Technologies Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2024

Apr 26, 2024

证券代码：301272 证券简称：英华特 公告编号：2024-017

苏州英华特涡旋技术股份有限公司

关于2023 年募集资金年度存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和深圳证券交易所印发的《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年12 月修 订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定，将苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称 “公司”）募集资金2023 年度存放与使用情况专项说明如下。

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州英华特涡旋技术股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1049 号），本公司由主承销商国金证券股份有限公 司采用网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有深圳市场非限售A 股股份和非限售 存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股 （A 股）股票1,463 万股，发行价为每股人民币51.39 元，共计募集资金75,183.57 万元， 坐扣承销和保荐费用6,588.54 万元后的募集资金为68,595.03 万元，已由主承销商国金证 券股份有限公司于2023 年7 月10 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除剩余保荐承销费、 律师费、审计费、法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用2,950.31 万 元后，公司本次募集资金净额为65,644.73 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事 务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023〕356 号）。

(二) 募集资金使用和结余情况

截至2023 年12 月31 日，募集资金具体使用情况如下：

金额单位：人民币万元

1

项 目		序号	金 额
募集资金净额		A	65,644.73
截至期初累计发生额	项目投入	B1
	利息收入净额	B2
本期发生额	项目投入	C1	17,406.42
	利息收入净额	C2	533.98
截至期末累计发生额	项目投入	D1=B1+C1	17,406.42
	利息收入净额	D2=B2+C2	533.98
应结余募集资金		E=A-D1+D2	48,772.29
实际结余募集资金		F	49,233.91[注1]
差异		G=E-F	-461.63[注2]

[注1]实际结余募集资金包含募集资金银行账户期末余额40,533.91 万元和购买理财产 品期末余额8,700.00 万元

[注2]差异系：（1）已使用募集资金置换但截至2023 年12 月31 日尚未转出的发行费 用442.45 万元；（2）截至2023 年12 月31 日尚未支付的发行相关印花税16.42 万元；（3） 以及已使用自有资金支付，未使用募集资金置换的中国证券登记结算公司费用2.76 万元

二、募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司 按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》 （深证上〔2023〕1146号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制 定了《苏州英华特涡旋技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根 据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐 机构国金证券股份有限公司于2023年7月17日分别与宁波银行股份有限公司常熟支行、苏州 银行股份有限公司常熟支行、招商银行股份有限公司苏州分行、上海浦东发展银行股份有限 公司苏州分行、中国银行股份有限公司常熟分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了 各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本

2

公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(二) 募集资金专户存储情况

截至2023 年12 月31 日，公司5 个募集资金专户的存款情况如下：

金额单位：人民币元

			金额单位：人民币元
开户银行	银行账号	募集资金余额	备 注
宁波银行股份有限公司常 熟支行	75060122000620325	13,278,520.82	募集资金专户、活期存款
苏州银行股份有限公司常 熟支行	51659200001396	257,604,708.77	募集资金专户、活期存款
招商银行股份有限公司常 熟支行[注1]	512905176710655	282,965.97	募集资金专户、活期存款
上海浦东发展银行股份有 限公司常熟支行[注2]	89090078801000010805	25,610.25	募集资金专户、活期存款
中国银行股份有限公司常 熟东南开发区支行[注3]	492379407708	134,147,339.59	募集资金专户、活期存款
合 计[注4]		405,339,145.40

• [注1] 本公司与招商银行股份有限公司苏州分行签订《募集资金三方监管协议》，并在

• 其下级银行招商银行股份有限公司常熟支行开立募集资金专项账户

• [注2]本公司与上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行签订《募集资金三方监管协

• 议》，并在其下级银行上海浦东发展银行股份有限公司常熟支行开立募集资金专项账户

• [注3]本公司与中国银行股份有限公司常熟分行签订《募集资金三方监管协议》，并在

• 其下级银行中国银行股份有限公司常熟东南开发区支行开立募集资金专项账户

[注4] 除上述募集资金专户存储余额外，截至2023 年12 月31 日，公司使用闲置募集 资金金购买银行结构性存款余额为8,700.00 万元，明细详见“三、（一）、4. 用闲置募集资 金进行现金管理情况”

三、本年度募集资金的实际使用情况

• (一) 募集资金使用情况对照表

• 募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

• 募集资金投资项目的实施地点变更情况

公司于2023 年12 月13 日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议分 别审议通过了《关于增加部分募集资金投资项目实施地点的议案》，同意增加募投项目“新 建年产50 万台涡旋压缩机项目”实施地点：常熟高新区黄浦江路以北、银通路以西。

3

3. 募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司于2023 年7 月26 日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议分别 审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议 案》，同意使用募集资金人民币10,183.79 万元置换预先投入募投项目的自筹资金，使用募 集资金人民币442.45 万元置换已从自有资金账户支付的发行费用(不含增值税)。上述预先 投入事项业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并由其出具《鉴证报告》（天健审 〔2023〕8873 号）。

4. 用闲置募集资金进行现金管理情况

公司于2023 年7 月26 日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议分别 审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影 响正常生产经营和募集资金投资项目建设的情况下，拟使用不超过人民币52,000 万元（含 本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，上述额度自公司股东大会审议通过之 日起12 个月内有效，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用，即任意时点闲置募集资金 （含超募资金）进行现金管理的余额不超过上述额度，并授权管理层在上述授权期限及额度 内行使相关投资决策权并签署相关文件，公司财务部具体办理相关事宜。闲置募集资金（含 超募资金）现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

本期购买及赎回理财产品和结构性存款如下:

受托方	产品名称	购买金额	起止日期	预计年化收益 率	截 至 2023 年 12 月31 日是否 赎回	期末余额
宁波银行股 份有限公司	单位结构性存款 237547	6,300.00	2023 年08 月21 日至 2023 年09 月26 日	1.00%或3.05%	是
苏州银行股 份有限公司	2023 年第2540 期 定制结构性存款	25,500.00	2023 年08 月21 日至 2023 年12 月29 日	1.7%或2.73%或 2.83%	是
招商银行股 份有限公司	招商银行点金系列 结构性存款	3,000.00	2023 年08 月31 日至 2023 年11 月30 日	1.48%或2.90% 或 3.10%	是
招商银行股 份有限公司	招商银行点金系列 结构性存款	2,000.00	2023 年09 月22 日至 2023 年10 月23 日	1.48%或2.40% 或 2.60%	是
宁波银行股 份有限公司	单位结构性存款 237649	5,500.00	2023 年10 月11 日至 2023 年12 月27 日	1.00%,2.85%	是
招商银行股 份有限公司	招商银行点金系列 结构性存款	2,000.00	2023 年10 月30 日至 2024 年01 月30 日	1.48%或2.90% 或 3.10%	否	2,000.00
招商银行股	招商银行点金系列	3,000.00	2023 年12 月12 日至	1.48%或2.90%	否	3,000.00

4

份有限公司	结构性存款		2024 年01 月12 日	或 3.10%
宁波银行股 份有限公司	单位结构性存款 7202307909	3,700.00	2023 年12 月29 日至 2024 年04 月01 日	1.00%或2.85%	否	3,700.00
合计		51,000.00				8,700.00

1. 超募资金使用情况

公司首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币65,644.73 万元，其中超募资金为 12,778.73 万元。2023 年7 月26 日，公司分别召开第二届董事会第三次会议和第二届监事 会第三次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司 在确保不影响募集资金投资项目建设资金需求前提下，使用人民币3,800 万元的超募资金永 久补充流动资金，补流金额占超募资金总额的29.74%，不超过超募资金总额的30%。

公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金符合公司实际经营发展的需要，符合公司 和全体股东的利益，不存在改变募集资金使用用途、影响募集资金投资项目正常进行的情形， 符合相关法律法规的规定。公司承诺每12 个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金 额将不超过超募资金总额的30%；在补充流动资金后的12 个月内不进行证券投资、衍生品 交易等高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助。

截至2023 年12 月31 日，公司尚未使用超募资金永久补充流动资金。

1. 尚未使用的募集资金用途及去向

尚未使用的募集资金将有序用于公司承诺的募集资金投资项目。

• (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

• (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件：募集资金使用情况对照表

5

苏州英华特涡旋技术股份有限公司

二〇二四年四月二十六日

6

附件

募集资金使用情况对照表

2023 年度

编制单位：苏州英华特涡旋技术股份有限公司	编制单位：苏州英华特涡旋技术股份有限公司	编制单位：苏州英华特涡旋技术股份有限公司							金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元
募集资金总额				65,644.73	本年度投入募集资金总额					17,406.42
报告期内变更用途的募集资金总额				-	已累计投入募集资金总额					17,406.42
累计变更用途的募集资金总额				-
累计变更用途的募集资金总额比例				-
承诺投资项目和 超募资金投向	是否已变更 项目（含部 分变更）	募集资金 承诺投资总额	调整后 投资总额 (1)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入金额 (2)	截至期末 投资进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日期	本年度 实现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生 重大变化
承诺投资项目
新建年产50万台 涡旋压缩机项目	否	17,360.00	17,360.00	12,398.73	12,398.73	71.42	2024-12-31	不适用	不适用	否
新建涡旋压缩机 及配套零部件的 研发、信息化及 产业化项目	否	30,506.00	30,506.00	-	-	-	2026-12-31	不适用	不适用	否
补充流动资金	否	5,000.00	5,000.00	5,007.69	5,007.69	100.15[注]		不适用	不适用	否
承诺投资项目小 计		52,866.00	52,866.00	17,406.42	17,406.42	32.93	－	－	－	－

7

超募资金投向
永久补充流动资 金		3,800.00	3,800.00	-	-	-	不适用	不适用	不适用	否
尚未明确用途的 超募资金		8,978.73	8,978.73	-	-	-	－	－	－	－
超募资金投向小 计		12,778.73	12,778.73	-	-	-	－	－	－	－
合计		65,644.73	65,644.73	17,406.42	17,406.42	26.52	－	－	－	－
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）				不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明				不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况				超募资金：12,778.73 万元。2023 年7 月26 日，公司分别召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三 次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投 资项目建设资金需求前提下，使用人民币3,800 万元的超募资金永久补充流动资金，补流金额占超募资金总 额的29.74%，不超过超募资金总额的30%。截至2023 年12 月31 日，公司尚未使用超募资金永久补充流动资 金。
募集资金投资项目实施地点变更情况				详见本专项报告三(一)2 之说明
募集资金投资项目实施方式调整情况				不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况				详见本专项报告三(一)3 之说明
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				不适用
用闲置募集资金进行现金管理情况				详见本专项报告三(一)4 之说明
项目实施出现募集资金节余的金额及原因				不适用

8

尚未使用的募集资金用途及去向	尚未使用的募集资金将有序用于公司承诺的募集资金投资项目
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	不适用

• [注] 补充流动资金实际投入金额与承诺投资金额差异系募集资金所产生的利息收入

9