SUZHOU HYC TECHNOLOGY CO.,LTD — Capital/Financing Update 2021

Jun 22, 2021

华泰联合证券有限责任公司

关于苏州华兴源创科技股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易 之部分限售股份上市流通事项的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“独立财务顾问”） 作为苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“华兴源创”或“上市公司”） 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易 （以下简称“本次交 易”）的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并 购重组财务顾问业务管理办法》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定， 对华兴源创本次交易募集配套资金部分限售股解禁并上市流通事项进行了核查， 具体核查情况如下：

一、本次限售股上市类型

本次限售股上市类型为华兴源创发行股份及支付现金购买资产并募集配套 资金暨关联交易事项之募集配套资金限售股。

（一）限售股注册时间

2020 年 6 月 12 日，本次交易获得中国证监会注册，华兴源创收到中国证监 会出具的《关于同意苏州华兴源创科技股份有限公司向李齐花等发行股份购买资 产并募集配套资金注册的批复》（证监许可[2020]1144 号），同意公司向特定对象 发行股份募集配套资金不超过 53,200 万元，批复自同意注册之日起 12 个月内有 效。

（二）限售股股份登记时间

本次募集配套资金限售股股份已于 2020 年 12 月 25 日完成发行工作并在中 国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完登记托管手续。

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（三）限售股锁定期安排

序号	认购对象名称	获配股数	锁定期
1	众石财富（北京）投资基金管理有限公司	897,363	6个月
2	申万宏源证券有限公司	1,289,960	6个月
3	太平洋资产管理有限责任公司-太平洋卓越臻惠 一号产品	448,681	6个月
4	法国巴黎银行	2,804,262	6个月
5	厦门创新兴科股权投资合伙企业（有限合伙）	1,402,131	6个月
6	方芳	448,681	6个月
7	陈芬	448,681	6个月
8	潘旭祥	448,681	6个月
9	苏州明善汇德投资企业（有限合伙）	448,681	6个月
10	财通基金管理有限公司	448,681	6个月
11	李德群	224,340	6个月
12	魏吉花	140,213	6个月

本次募集配套资金认购方认购的股份锁定期为自发行结束之日起 6 个月。 二、本次限售股形成后至今上市公司股本数量变化情况

募集配套资金发行工作完成后，上市公司总股本为 438,536,773 股，本次上 市流通的限售股形成后至今，上市公司总股本数量未发生变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次募集配套资金发行投资者认购的股票自发行结束之日起 6 个月内不得 转让；本次募集配套资金发行获配投资者在锁定期届满后减持还需遵守《公司 法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性 文件、上海证券交易所相关规则以及《公司章程》的相关规定。

截至本核查意见出具日，本次限售股持有人严格履行了上述承诺。

四、本次限售股上市流通情况

本次上市流通的限售股总数为 9,450,355 股，限售股上市流通日期为 2021 年 6 月 29 日；限售股上市流通明细清单具体如下：

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序号	股东名称	持有限售股数 量（股）	持有限售股占 公司总股本比 例	本次上市流通数 量（股）	剩余限售股 数量（股）
1	众石财富（北京）投资基金管理 有限公司	897,363	0.20%	897,363	0
2	申万宏源证券有限公司	1,289,960	0.29%	1,289,960	0
3	太平洋资产管理有限责任公司- 太平洋卓越臻惠一号产品	448,681	0.10%	448,681	0
4	法国巴黎银行	2,804,262	0.64%	2,804,262	0
5	厦门创新兴科股权投资合伙企业 （有限合伙）	1,402,131	0.32%	1,402,131	0
6	方芳	448,681	0.10%	448,681	0
7	陈芬	448,681	0.10%	448,681	0
8	潘旭祥	448,681	0.10%	448,681	0
9	苏州明善汇德投资企业 （有限合伙）	448,681	0.10%	448,681	0
10	财通基金管理有限公司	448,681	0.10%	448,681	0
11	李德群	224,340	0.05%	224,340	0
12	魏吉花	140,213	0.03%	140,213	0
合计		9,450,355	2.15%	9,450,355	0

注：上表中“持有限售股占公司总股本比例”一栏数字采用四舍五入原则，保留两位小

数。

五、独立财务顾问核查意见

经核查，独立财务顾问认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符 合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次有限售条件的流通 股解禁申请符合相关规定，上市公司与本次限售股份解除限售及上市流通相关的信 息披露真实、准确、完整；独立财务顾问对华兴源创本次解除限售股份上市流通事 项无异议。

财务顾问主办人： 蔡福祥、孙天驰、刘哲

华泰联合证券有限责任公司

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