Suzhou Harmontronics Automation Technology Co.,Ltd — Share Issue/Capital Change 2021

Jul 14, 2021

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2021-054

苏州瀚川智能科技股份有限公司

首次公开发行战略配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

• 本次上市流通的战略配售股份数量为1,350,000 股,限售期为24 个月，

• 本公司确认，本次上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

• 除战略配售股份外，本次不存在其他首次公开发行部分限售股份数量。

• 本次战略配售限售股份上市流通日期为2021 年7 月22 日。

一、本次上市流通的限售股类型

苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管 理委员会于2019 年7 月3 日出具的《关于同意苏州瀚川智能科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1213 号），首次向社会公众 公开发行人民币普通股（A 股）2,700.00 万股。经上海证券交易所同意，于2019 年7 月22 日在上海证券交易所挂牌上市。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售股，锁定期自公司股票 上市之日起24 个月。本次上市流通的限售股股东数量为1 名，持有限售股共计 1,350,000 股，占公司总股本的1.25%。本次解除限售并申请上市流通股份数量 为1,350,000 股，将于2021 年7 月22 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行股票完成后，总股本为108,000,000 股,其中无限售条件 流通股为24,424,744 股，有限售条件流通股为83,575,256 股。

2020 年1 月22 日，锁定期为6 个月的公司首次公开发行网下配售限售股共 计1,225,256 股上市流通。截止2020 年1 月22 日，公司总股本为108,000,000

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股,其中无限售条件流通股为25,650,000 股，有限售条件流通股为82,350,000 股。

2020 年7 月22 日，锁定期为12 个月的公司首次公开发行限售股共计 31,938,219 股上市流通。截止2020 年7 月22 日，公司总股本为108,000,000 股，其中无限售流通股57,588,219 股，有限售流通股为50,411,781 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售股，本次限售股形成 后，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》和《上海证券交易 所科创板股票发行与承销业务指引》的法律法规规定，安信证券投资有限公司就 参与公司战略配售出具承诺函，具体内容如下：

“（一）本公司为本次配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或 委托其他投资者参与本次战略配售的情形。

（二）本公司参与战略配售所用资金来源为自有资金。

（三）本公司不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的股票。

（四）本公司与发行人或其他利益关系人之间不存在输送不正当利益的行 为。

（五）本公司获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市 之日起24 个月。限售期届满后，本公司的减持适用中国证监会和上海证券交易 所关于股份减持的有关规定。

（六）本公司为安信证券的全资另类投资子公司，属于自营投资机构。本公 司完全使用自有资金参与新股申购，不涉使用产品募集资金或私募备案等事宜。

（七）本公司不利用获配股份取得的股东地位影响发行人正常生产经营，不 得在获配股份限售期内谋求发行人控制权。

（八）本公司开立专用证券账户存放获配股票，并与本公司自营、资管等其 他业务的证券有效隔离、分别管理、分别记账，不与其他业务进行混合操作。上 述专用证券账户只能用于在限售期届满后卖出或按照中国证监会及上海证券交 易所有关规定向证券金融公司借出和收回获配股票，不买入股票或者其他证券。 因上市公司实施配股、转增股本的除外。”

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本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺，截至本公告披露日，上述股东 均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的 情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构安信证券股份有限公司认为：

（1）瀚川智能本次申请上市流通的限售股股东均已严格履行了相应的股份 锁定承诺；

（2）瀚川智能本次申请上市流通的限售股数量、本次实际可流通股份数量 及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所科创板股票 公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行行业倡导建议》等有关法律、 法规和规范性文件的要求；

（3）截至本核查意见出具日，瀚川智能对本次限售股份上市流通的信息披 露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对瀚川智能本次限售股份上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的战略配售股份数量为1,350,000 股,限售期为24个月， 本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

（二）本次战略配售股上市流通日期为2021 年7 月22 日

（三）限售股上市流通明细清单

序 号	股东名称	持有限售股 数量（股）	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市流 通数量（股）	剩余限 售股数 量（股）
1	安信证券投资有限公司	1,350,000	1.25%	1,350,000	0
合计		1,350,000	1.25%	1,350,000	0

限售股上市流通情况表：

序号	限售股类型	本次上市流通数量（股）	限售期（月）
1	战略配售股份	1,350,000	24

3

合计 1,350,000 24

六、上网公告附件

《安信证券股份有限公司关于苏州瀚川智能科技股份有限公司首次公开发 行战略配售限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

苏州瀚川智能科技股份有限公司董事会 2021 年7 月15 日

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