Suzhou Harmontronics Automation Technology Co.,Ltd — Audit Report / Information 2020

Jun 28, 2021

安信证券股份有限公司

关于苏州瀚川智能科技股份有限公司

差异化分红事项的核查意见

安信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“安信证券”）担任苏州瀚 川智能科技股份有限公司（以下简称“瀚川智能”或“公司”）首次公开发行股 票并在科创板上市的持续督导机构。根据《中华人民共和国公司法》、《中国人民 共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件的相关规定，本保荐机构对瀚川智能2020 年度利润分配所涉及的差异化分红（以下简称“本次差异化分红”）相关事项进 行了审慎核查，并出具核查意见如下：

一、本次差异化分红的原因

2021年2月23日，公司第二届董事会第三次会议审议通过《关于以集中竞价 交易方式回购公司股份的方案》，同意公司使用自有资金通过集中竞价交易方式 进行股份回购。回购股份将全部用于员工持股计划或股权激励，回购价格不超过 35元/股（含），回购资金总额不低于人民币2,000万元（含），不超过人民币3,000 万元（含）。

公司于2021年3月10日至2021年6月9日间累计回购公司股份715,519股，目前 均存放于公司回购专用账户。

二、本次差异化分红方案

根据瀚川智能 2020 年年度股东大会审议通过的《关于公司 2020 年度利润分 配方案的议案》，公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购 专用证券账户中股份为基数分配利润，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.65 元 （含税）, 预计派发现金红利总额为 17,701,939.37 元（含税），占公司 2020 年度 合并报表归属公司股东净利润的 40.10%；公司不进行资本公积金转增股本，不 送红股。

根据《中华人民共和国公司法》、《中国人民共和国证券法》、《上海证券交易 所上市公司回购股份实施细则》等相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性

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文件以及《公司章程》的有关规定，上述公司回购的股份不享有股东大会表决权、 利润分配、公积金转增股本、认购新股和配股等权利。

因此，公司2020年度利润分配实施差异化分红。

三、本次差异化分红的计算依据

公司拟以2020年度实施利润分配方案的股权登记日登记的总股本扣减公司 回购专用证券账户中股份为基数分配利润。

截至本核查意见出具之日，公司总股本为108,000,000股，扣除已回购且尚未 过户的股份715,519股，本次实际参与分配的股本数为107,284,481股。公司申请 按照以下公式计算除权除息开盘参考价：

除权（息）参考价格=（前收盘价格-现金红利） ÷ （1+流通股份变动比例）。 根据公司2020年年度股东大会决议通过的利润分配方案，公司本次仅进行现 金分红，无资本公积金转增股本和送红股。因此，公司流通股不会发生变化，流 通股份变动比例为0。

虚拟分派的现金红利=（参与分配的股本总数 × 实际分派的每股现金红利） ÷ 总股本=107,284,481 × 0.165/108,000,000 ≈ 0.164元/股。

以本核查意见出具之前一交易日2021年6月9日公司股票收盘价35.13元测算。 根据虚拟分派计算的除权除息参考价格：(35.13-0.164) ÷ （1+0）=34.966元/

股。

根据实际分派计算的除权除息参考价格：(35.13-0.165) ÷ （1+0）=34.965元/

股。

— 除权除息参考价格影响=|根据实际分派计算的除权除息参考价格 根据虚 拟分派计算的除权除息参考价格 | ÷ 根据实际分派计算的除权除息参考价格 =|34.965 — 34.966| ÷ 34.965=0.0029%，小于1%。

因此，公司以本核查意见出具之前一交易日的收盘价计算，差异化权益分派 对除权除息参考价格影响的绝对值在1%以下，影响较小。

四、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为，公司本次差异化分红事项符合相关法律、法规、规 范性文件以及瀚川智能《公司章程》的规定，不存在损害上市公司和全体股东利 益的情形。

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