SUZHOU GOOD-ARK ELECTRONICS CO., LTD. — Capital/Financing Update 2014

Aug 19, 2014

苏州固锝电子股份有限公司 2014年半度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：002079 证券简称：苏州固锝 公告编号：2014-029

苏州固锝电子股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指 引的规定，本公司将2014 年度上半年募集资金存放与实际使用情况专项 说明如下：

一、 募集资金基本情况

• 一

• ( ) 实际募集资金金额、资金到位情况

经 2011 年 9 月 21 日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】1501 号文 《关于核准苏州固锝电子股份有限公司非公开发行股票的批复》，本公司 非公开发行人民币普通股 3,960 万股，每股面值 1 元，每股发行价 13.08 元，募集资金总额 517,968,000.00 元，根据有关规定扣除发行费用 13,304,916.56 元，实际募集资金为 504,663,083.44 元。截至 2011 年 11 月 7 日止，本公司非公开发行募集的货币资金已全部到达公司并入账，业经立 信会计师事务所有限公司出具信会师报字(2011)第 13619 号验资报告验证。

( 二 ) 2014 年 6 月 30 日募集资金使用情况及结余情况 1 、 募集资金使用情况

（单位：人民币元）

	（单位：人民币元）
募集资金账户使用情况	本年度使用金额
1、募集资金账户资金的减少项：
（1）对募集资金项目的投入	10,097,484.25
（2）补充流动资金
2、募集资金账户资金的增加项：
（1）利息收入	10,089,310.57

2 、 募集资金结余情况

截至 2014 年 06 月 30 日止，募集资金余额为 313,856,351.79 元。

二、 募集资金存放和管理情况

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专项报告第 1 页

苏州固锝电子股份有限公司 2014年半度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

一 ( ) 募集资金的管理情况

• 1、 为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，本公司依照《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关 法律、法规和规范性文件的有关规定，制定了《苏州固锝电子股份有限公司募 集资金专户存储及使用管理方法》（以下简称《募集资金存储使用管理方法》）。 根据《募集资金存储使用管理方法》的规定，公司开设一个募集资金专用账户， 对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用实行专人审批，保证专款专用。

• 2、 2011 年 12 月，公司分别与中信银行苏州分行城中支行、保荐机构齐鲁证券有 限公司签订了《募集资金三方监管协议》。

• 3、 三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管 协议的履行不存在问题。

( 二 ) 募集资金专户存储情况

（单位：人民币元）

			（单位：人民币元）
开 户 行	账户类别	账 号	2014年06月30日余额
中信银行股份有限公司苏州
	募集资金专户7324310182400005713		63,856,351.79
分行城中支行
中信银行股份有限公司苏州
	募集资金专户 定期存单		170,000,000.00
分行城中支行
中信银行股份有限公司苏州
	募集资金专户 七天通知存款		30,000,000.00
分行城中支行
中信银行股份有限公司苏州
	募集资金专户 理财账户		50,000,000.00
分行城中支行
合计			313,856,351.79

根据《募集资金三方监管协议》内容，公司将尚未使用的募集资金以定期 存单或通知存款的形式存入募集资金专户开户银行，累计余额 200,000,000.00 元。三方监管协议中明确约定“公司如果以存单方式存放募 集资金须通知齐鲁证券，并承诺存单到期后及时转入本协议规定的募集资 金专户进行管理或以存单方式续存，同时通知齐鲁证券，公司存单不得质 ” 押 。

根据公司第四届董事会第十四次会议审议通过的 《关于使用部分闲置募 集资金购买银行理财产品的议案》，公司于 2014 年 5 月 30 日，以 5,000 万元购买中信理财之信赢系列(对公)14134 期人民币对公理财产品，期限

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专项报告第 2 页

苏州固锝电子股份有限公司 2014年半度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

96 天，产品到期日 2014 年 9 月 3 日，预计产品净年化收益率 4.5%。

三、 本年度募集资金的实际使用情况

一 ( ) 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。

( 二 ) 募集资金投资项目先期投入及置换情况

本年度未发生用募集资金置换先期投资情况。

( 三 ) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本年度未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

四、 变更募投项目的资金使用情况

• 经过公司第四届董事会第十四次会议以及公司 2012 年年度股东大会审议 通过，根据公司募投项目具体建设情况，公司对部分项目募集资金投资总 额进行了适当调整。经过公司多次研发和技术改进，光伏旁路集成模块系 统项目将采用改进后的工艺和设计方案，所需投资总额大幅缩减。为提高 募集资金的使用效率，公司将原“光伏旁路集成模块系列项目”计划投资 募集资金余额 12,889.71 万元中的 5,001.37 万元继续用于投资项目，另外 7,888.34 万元永久补充公司流动资金，用于公司生产经营。

2013 年度已永久补充公司流动资金 7,888.34 万元。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

公司根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《募集 资金存储使用管理方法》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资 金的存放与使用情况。

六、 专项报告的批准报出

本专项报告业经公司董事会于 2014 年 8 月 20 日批准报出。

附表：1、募集资金使用情况对照表

苏州固锝电子股份有限公司董事会

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2014 年 8 月 20 日

专项报告第 3 页

附表 1：

募集资金使用情况对照表

2014 年 6 月 30 日

编制单位：苏州固锝电子股份有限公司

单位：人民币万元

编制单位：苏州固锝电子股份有限公司	编制单位：苏州固锝电子股份有限公司	编制单位：苏州固锝电子股份有限公司	2014年6月	2014年6月	2014年6月	30日	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元
			50,466.31				1,009.75
募集资金总额
						本年度投入募
			7,888.34			集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
			7,888.34				14,735.65
累计变更用途的募集资金总额
						已累计投入募
			15.63%			集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
	是否已变	募集资金	调整后投	本年度投	截至期末	截至期末投资	项目达到预定可	本年度	是否达到	项目可行性是
承诺投资项目和超募
	更项目（含	承诺投资	资总额（1）	入金额	累计投入	进度（%）(3)＝	使用状态日期	实现的	预计效益	否发生重大变
资金投向
	部分变更）	总额			金额(2)	(2)/(1)		效益		化
承诺投资项目
1. 基于QFN 技术的系	否	18,657.55	18,657.55	530.70	4,670.54	25.03%	2015 年12 月份	0	不适用	不适用
统级封装（SiP）项目
2. 新节能型表面贴装	否	18,774.91	18,774.91	478.30	10,054.05	53.55%	2014 年12 月份	0	不适用	不适用
功率器件项目
3. 光伏旁路集成模块	是	12,897.42	5,009.08	0.75	11.06	0.22%	2015 年12 月份	0	不适用	不适用
系列项目
承诺投资项目小计		50,329.88	42,441.54	1,009.75	14,735.65
超募资金投向	不适用
	根据苏州固锝第四届董事会第十四次会议以及公司2012 年年度股东大会审议通过，公司调整募集资金项目投资进度如下：1、“基于QFN 技术的系统级封装（SiP）项目”达到预定可使用状态日期由2012 年12 月31 日调整为2015 年12 月31 日，主要原因是客户认证周期加长。2、“新节能型表面贴装功率器件项目”达到预定可使用状态日期由2012 年12 月31 日调整为2014 年12 月31 日，主要原因是
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因

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		公司采取了有效策略，使部分设备采购价格降低和付款期限延长。
		3、“光伏旁路集成模块系列项目”达到预定可使用状态日期由2012 年12 月31 日调整为2015 年12 月31 日,主要由于2012 年
		光伏产业低迷，整个世界市场发展缓慢，原计划的产品价格很难得到市场认可。为此，该项目组研发人员努力改进工艺路线，
		由于研发的难度大、周期长，使得项目推进滞后，无法在原计划建设期内完成。
	项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
	超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
	募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
	募集资金投资项目实施方式调整情况	经过公司多次研发和技术改进，光伏旁路集成模块系列项目将采用改进后的工艺和设计方案，所需投资总额大幅缩减。鉴于项目投资成本大大降低，光伏旁路集成模块系列项目募集资金投资总额由12,897.42 万元调整为5,009.08 万元，节余资金7,888.34 万元用于永久补充公司流动资金，主要用于公司生产经营活动。
	募集资金投资项目先期投入及置换情况	2011 年12 月28 日，公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金1,748.35 万元。2011 年12 月29 日，本公司以募集资金对先期投入的1,748.35 万元自筹资金进行了置换。
	用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
	项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
	尚未使用的募集资金用途及去向	对于尚未使用的募集资金存放在募集资金专户或以定期存单、通知存款形式存放，或在规定额度内购买理财产品。
	募集资金使用及披露
	中存在的问题或其他	详见本报告五
	情况

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