SUZHOU GOOD-ARK ELECTRONICS CO., LTD. — Capital/Financing Update 2014

Mar 25, 2014

证券代码：002079 证券简称：苏州固锝 公告编号：2014-009

苏州固锝电子股份有限公司董事会 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定， 本公司将2013 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、 募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额、资金到位情况

经2011 年9 月21 日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】1501 号文《关于核 准苏州固锝电子股份有限公司非公开发行股票的批复》，本公司非公开发行人民币普 通股3,960 万股，每股面值1 元，每股发行价13.08 元，募集资金总额 517,968,000.00 元，根据有关规定扣除发行费用13,304,916.56 元，实际募集资金 为504,663,083.44 元。截至2011 年11 月7 日止，本公司非公开发行募集的货币资 金已全部到达公司并入账，业经立信会计师事务所有限公司出具信会师报字(2011) 第13619 号验资报告验证。

( 二 ) 2013 年度募集资金使用情况及结余情况

1、募集资金使用情况

1、募集资金使用情况	1、募集资金使用情况
（单位：人民币元） 募集资金账户使用情况 本年度使用金额 1、募集资金账户资金的减少项： （1）对募集资金项目的投入 32,892,747.93 （2）补充流动资金 78,883,400.00 2、募集资金账户资金的增加项： （1）利息收入 9,216,554.42
募集资金账户使用情况	本年度使用金额
1、募集资金账户资金的减少项：
（1）对募集资金项目的投入	32,892,747.93
（2）补充流动资金	78,883,400.00
2、募集资金账户资金的增加项：
（1）利息收入	9,216,554.42

2、募集资金结余情况

截至2013 年12 月31 日止，募集资金余额为313,864,525.47 元。

截至2013 年12 月31 日止，发行费用全部支付完毕。

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二、 募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金的管理情况

• 1、为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，本公司依照《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关 法律、法规和规范性文件的有关规定，制定了《苏州固锝电子股份有限公司募 集资金专户存储及使用管理方法》（以下简称《募集资金存储使用管理方法》）。 根据《募集资金存储使用管理方法》的规定，公司开设一个募集资金专用账 户，对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用实行专人审批，保证专款 专用。

• 2、2011 年12 月，公司分别与中信银行苏州分行城中支行、保荐机构齐鲁证券有限 公司签订了《募集资金三方监管协议》。

• 3、三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协 议的履行不存在问题。

( 二 ) 募集资金专户存储情况

（单位：人民币元）

			（单位：人民币元）
开 户 行	账户类别	账 号	2013年12月31日余额
中信银行股份有限公司 苏州分行城中支行	募集资金专户	7324310182400005713	23,864,525.47
中信银行股份有限公司 苏州分行城中支行	募集资金专户	定期存单	120,000,000.00
中信银行股份有限公司 苏州分行城中支行	募集资金专户	七天通知存款	20,000,000.00
中信银行股份有限公司 苏州分行城中支行	募集资金专户	理财账户	150,000,000.00
合计			313,864,525.47

根据《募集资金三方监管协议》内容，公司将尚未使用的募集资金以定期存单或通知 存款的形式存入募集资金专户开户银行，累计余额140,000,000.00 元。三方监管协 议中明确约定“公司如果以存单方式存放募集资金须通知齐鲁证券，并承诺存单到 期后及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，同时通知齐 鲁证券，公司存单不得质押”。

根据公司第四届董事会第十四次会议审议通过的 《关于使用部分闲置募集资金购买 银行理财产品的议案》，公司于2013 年5 月7 日，以15,000 万元购买中信理财之信 赢系列(对公)1344 期人民币对公理财产品，期限365 天，产品到期日2014 年5 月9

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日，预计产品净年化收益率4.8%。

三、 本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。

(二) 募集资金投资项目先期投入及置换情况

本年度未发生用募集资金置换先期投资情况。

(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本年度未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

四、 变更募投项目的资金使用情况

经过公司第四届董事会第十四次会议以及公司2012 年年度股东大会审议通过，根据 公司募投项目具体建设情况，公司对部分项目募集资金投资总额进行了适当调整。 经过公司多次研发和技术改进，光伏旁路集成模块系统项目将采用改进后的工艺和 设计方案，所需投资总额大幅缩减。为提高募集资金的使用效率，公司将原“光伏 旁路集成模块系列项目”计划投资募集资金余额12,889.71 万元中的5,001.37 万元 继续用于投资项目，另外7,888.34 万元永久补充公司流动资金，用于公司生产经 营。

本年度已永久补充公司流动资金7,888.34 万元。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

公司根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《募集资金存储使 用管理方法》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。

六、 专项报告的批准报出

本专项报告业经公司董事会于2014 年3 月24 日批准报出。

附表：1、募集资金使用情况对照表

苏州固锝电子股份有限公司董事会

二 0 一四年三月二十六日

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附表 1：

募集资金使用情况对照表

2013 年度

附表1： 募集资金使用情况对照表 2013 年度	附表1： 募集资金使用情况对照表 2013 年度	附表1： 募集资金使用情况对照表 2013 年度	附表1： 募集资金使用情况对照表 2013 年度	附表1： 募集资金使用情况对照表 2013 年度	附表1： 募集资金使用情况对照表 2013 年度	附表1： 募集资金使用情况对照表 2013 年度	附表1： 募集资金使用情况对照表 2013 年度	附表1： 募集资金使用情况对照表 2013 年度	附表1： 募集资金使用情况对照表 2013 年度	附表1： 募集资金使用情况对照表 2013 年度
编制单位：苏州固锝电子股份有限公司 单位：人民币万元
			50,466.31				3,289.27
募集资金总额
						本年度投入募
			7,888.34			集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
			7,888.34				13,725.90
累计变更用途的募集资金总额
						已累计投入募
			15.63%			集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
	是否已变	募集资金	调整后投	本年度投	截至期末	截至期末投资	项目达到预定可	本年度	是否达到	项目可行性是
承诺投资项目和超募资	更项目	承诺投资	资总额（1）	入金额	累计投入	进度（%）(3)＝	使用状态日期	实现的	预计效益	否发生重大变
金投向	（含部分	总额			金额(2)	(2)/(1)		效益		化
	变更）
承诺投资项目
1. 基于QFN 技术的系	否	18,657.55	18,657.55	1,366.88	4,139.84	22.19%	2015 年12 月份	0	不适用	不适用
统级封装（SiP）项目
2. 新节能型表面贴装	否	18,774.91	18,774.91	1,919.79	9,575.75	51.00%	2014 年12 月份	0	不适用	不适用
功率器件项目
3. 光伏旁路集成模块	是	12,897.42	5,009.08	2.60	10.31	0.21%	2015 年12 月份	0	不适用	不适用
系列项目
承诺投资项目小计		50,329.88	42,441.54	3,289.27	13,725.90
超募资金投向	不适用
未达到计划进度或预计	根据苏州固锝第四届董事会第十四次会议以及公司2012 年年度股东大会审议通过，公司调整募集资金项目投资进度如下： 1、“基于QFN 技术的系统级封装（SiP）项目”达到预定可使用状态日期由2012 年12 月31 日调整为2015 年12 月31 日，主
收益的情况和原因

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要原因是客户认证周期加长。 2、“新节能型表面贴装功率器件项目”达到预定可使用状态日期由2012 年12 月31 日调整为2014 年12 月31 日，主要原因是 公司采取了有效策略，使部分设备采购价格降低和付款期限延长。 3、“光伏旁路集成模块系列项目”达到预定可使用状态日期由2012 年12 月31 日调整为2015 年12 月31 日,主要由于2012 年 光伏产业低迷，整个世界市场发展缓慢，原计划的产品价格很难得到市场认可。为此，该项目组研发人员努力改进工艺路线， 由于研发的难度大、周期长，使得项目推进滞后，无法在原计划建设期内完成。 项目可行性发生重大变 不适用 化的情况说明 超募资金的金额、用途 不适用 及使用进展情况 募集资金投资项目实施 不适用 地点变更情况 经过公司多次研发和技术改进，光伏旁路集成模块系列项目将采用改进后的工艺和设计方案，所需投资总额大幅缩减。鉴于项 募集资金投资项目实施 目投资成本大大降低，光伏旁路集成模块系列项目募集资金投资总额由12,897.42 万元调整为5,009.08 万元，节余资金 方式调整情况 7,888.34 万元用于永久补充公司流动资金，主要用于公司生产经营活动。 2011 年12 月28 日，公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金 募集资金投资项目先期 的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金1,748.35 万元。2011 年12 月29 日，本公司以募集资金对先 投入及置换情况 期投入的1,748.35 万元自筹资金进行了置换。 用闲置募集资金暂时补 不适用 充流动资金情况 项目实施出现募集资金 不适用 结余的金额及原因 尚未使用的募集资金用 对于尚未使用的募集资金存放在募集资金专户或以定期存单、通知存款形式存放，或在规定额度内购买理财产品。 途及去向 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况[详见本报告五 ]

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